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操作手册金融产品销售系统第十二章 查询管理查询管理模块为营业部的管理人员提供了实时数据查询和辅助决策功能。丰富方便的查询方法，使得对各类复杂的查询成为愉快的享受，并且真正实现了不查则已，一查到底；巧妙地结合了营业部数据查询与股民数据查询、当前数据查询与历史数据查询；并对各种查询结果提供相关打印功能。1 主界面介绍查询界面如下：界面主要包括五个区域：l 主分类标签：l 次分类标签l 功能按钮l 查询结果列表l 查询结果扩展面板1 查询基本使用方法用户可以使用主分类标签和次分类标签进行查询内容选择。查询结果将被列在查询结果列表中，查询结果扩展面板中将显示当前选中的结果记录的其他信息。如果不想看扩展面板信息，可以通过单击功能按钮中的按钮关闭，关闭后在切换查询内容时不会再显示扩展面板，如果要显示，可以再单击功能按钮中的“扩展面板”按钮。查询结果列表可进行排序，只要简单的单击列表标题即可，然后在列表标题后面将出现表示升序或降序的符号，按住Ctrl单机列表标题可以表示多列排序，如下图：用户还可以通过单击功能按钮中的“系统工具”“数据导出”按钮进行数据导出。通过点击下拉菜单可以选择导出文件格式，如下图： 通过点击功能按钮中的按钮可以设置查询的条件，条件窗口如下：通过单击功能按钮中的按钮可以对查询结果进行汇总统计，并在汇总窗口中显示汇总结果，汇总结果界面如下图：汇总结果和查询结果类似，都支持前台排序、数据导出。如果点击“汇总”按钮的下拉菜单还可以设置和选择汇总模式，如下图：关于汇总模式设置，请参考本文档的设置说明章节。1 设置说明设置主要包括查询结果显示设置、汇总模式设置和查询条件设置三大类，查询结果显示设置和汇总模式设置在同一个窗口中设置，可通过单击系统工具中的按钮进行设置，设置界面如下图：该界面可以设置查询结果列表的一些属性，包括字体大小和是否显示网格。该界面可以设置查询结果列表中显示哪些字段，这个设置将影响到查询的数据导出、打印以及汇总结果中显示的字段。注意：如果在查询的时候报错XXX字段找不到，则可能是因为该界面的配置参数不正确，用户可以通过单击“恢复默认”按钮恢复默认的字段设置。 该界面是用来配置汇总模式的，其中分组字段通过界面选择排序字段自动生成不可修改，汇总字段名可配置，以满足不同汇总需求（注意：由于分组字段可以由用户自由设置，而且可选字段比较灵活，当用户选择了某些字段时可能会导致汇总结果数据量很大，给通讯造成很大的压力，所以用户在选择汇总字段时需要慎重，最好能向恒生维护部咨询，是否会对系统性能有很大影响。另外系统中还有是否允许交易时间进行汇总的配置，强烈建议在交易时间禁止汇总。）该界面是一些杂项配置：“显示扩展面板”是配置是否要显示扩展面板，该选项与功能按钮中的“扩展面板”按钮对应，可以简单的通过“扩展面板”按钮进行调整；“打印全部内容”是指在进行打印时是打印查询结果列表中的记录还是将所有符合查询条件记录都打印出来。“倒出全部数据”和“打印全部内容”类似。“配置倒出”按钮可以将当前机器中所配置的参数导出到文件，然后可以在另一台机器上用“配置导入”按钮将该文件导入，这样就不需要在每一台机器上做配置了。（注意：打印全部内容和导出全部数据都有可能会给网络造成比较大的压力，所以要慎重选择。查询相关的配置都放在ini文件中，并且一个柜员一种配置，柜员之间不会相互影响，导出和导入功能都是将注册表中的所有柜员配置导出和导入，如果很多柜员在一台机器上都是用过查询，则在注册表中可能会有比较多的数据，导入和导出的过程会稍慢。）用户可以将某种查询条件保存为模板，在以后的查询中只要选择该模板，查询条件就会自动根据模板进行重置。要选择或者配置查询条件模板可以通过单击查询条件窗口的“查询条件模板”按钮，如下图：选择“条件保存为模板”可以将当前的条件保存，如下图：用户输入自定义的模板名称后点“确定”就保存了，并且模板名将被列在“查询条件模板”菜单中。（注意：当查询窗口关闭时，系统会将当前的一些参数保存，比如显示了哪些结果字段、显示列宽、字段顺序、字体大小、是否显示扩展面板以及查询窗口大小等参数。在下次进行查询时会默认以这些参数显示。）1 单客户查询功能简介查询指定股民的各种详细信息，包括：账户信息、库存信息、订单信息、ETF信息、三板信息、库存流水、账户流水。详细说明如下图所示，各项信息七大项，每项又分不同小项，分别按页分放；查询时，用鼠标左键单击标签，进入相应的页后，即可按条件进行查询、打印、汇总查询。：用鼠标点击该按钮，可以打印、导出当前或全部数据，也可以设置当前客户查询界面等。：用鼠标点击该按钮（或按Alt+T健），可对查询得到的数据进行汇总。：用鼠标点击该按钮（或按Alt+F键），可按不同条件过滤查询数据。当一个页面上选择条件后，再查询其他页面的流水信息，该条件同样起作用。：用鼠标点击该按钮（或按Alt+S键），可重新指定客户。在任何页上，若要重新指定股民，可随时按Alt+F键或单击客户选择按钮，出现如下图所示界面。根据需要，选定不同的查询方式： 按帐号进行查询（按Alt+A键或用鼠标左键单击相应按钮），按F4键可切换到任何一种客户标识（资金帐号、股东代码、资金卡号）输入。 按身份证号进行查询（按Alt+C键或用鼠标左键单击相应按钮）。在支持精确查询（输全身份证号码）的同时，还支持模糊查找。如输入330502后，列表框中显示出身份证号前6位为330502的所有股民，用、键进行选择。 按姓名进行查询（按Alt+B键或用鼠标左键单击相应按钮）。在支持精确查询的同时，还支持模糊查找，如：输入王后，列表框中列出所有姓王的股民。 按代理人进行查询（按Alt+D键或用鼠标左键单击相应按钮）。 可直接输入代理人姓名或身份证号。A. 账户信息0基本信息显示指定股民的基本信息，各项内容如下图所示。1资产账号信息显示指定股民的资产账号信息，各项内容如下图所示。2证券帐户显示指定客户各交易所的证券帐户情况。各项内容如下图所示。股东序号：每一个交易类别下的证券帐户都有其唯一序列号，批量委托时要用到。该序列号可在股东帐户排序中修改。主帐标志：每一个交易类别下有且仅有一个主证券帐号，副证券帐户该标志为空。3银证转账账户查询指定客户的银证转账及相关信息。如下图所示。4银转通账户查询指定客户的银转通账户及相关信息。如下图所示。5代理人查询指定客户的代理人信息及相关信息。如下图所示。B. 库存信息0客户资金信息显示指定股民各币种的资金情况。如下图所示。1银行资金信息显示指定股民各币种的银行资金情况。如下图所示。2证券库存信息查询指定客户的证券持有情况。如下图所示。屏幕下端显示相应的附加信息。 C. 订单信息0证券委托查询指定客户当天所有的委托记录及相关的信息。如下图所示。1实时成交查询指定客户当天实时的成交记录及相关信息。屏幕下半部时对应成交的附加说明信息。在条件选择中，可按3种汇总模式显示成交信息：1） 分笔成交：按交易所回来的成交信息，分笔显示每一笔成交信息。2） 按委托汇总：同一笔委托的成交，汇总成一笔显示，成交价格为 成交均价。3） 按证券汇总：该客户同一个证券、同一个买卖方向的成交汇总成一笔显示，成交价格为成交均价。如下图所示。2银证转帐查询指定客户当日或历史的银行转帐流水及相关信息。如下图所示。3银证通查询指定客户当日或历史的银证通流水及相关信息。如下图所示。4国债回购查询指定客户的回购、购回流水。如下图所示。5取款预约查询指定客户的取款预约流水情况。如下图所示。D. ETF信息0网下现金认购信息查询指定客户的ETF网下现金认购信息情况。如下图所示：1网下现金认购流水查询指定客户的ETF网下现金认购流水情况。如下图所示：2网下股份认购信息查询指定客户的ETF网下股份认购信息情况。如下图所示：3网下股份认购流水查询指定客户的ETF网下股份认购流水情况。如下图所示：4网下现金认购信息查询指定客户的ETF网下现金认购情况。如下图所示：E. 三板信息0特别股份转托委托查询指定客户的特别股份转托委托情况。如下图所示：1特别股份确权登记查询指定客户的特别股份确权登记情况。如下图所示：2特别股份主办登记查询指定客户的特别股份主办登记情况。如下图所示：F. 库存流水0资金变动查询指定客户涉及资金余额变动的资金流水，如资金存取流水。系统默认为该客户当天的资金变动情况。不涉及资金余额变动的资金流水，如资金冻结，可在其他流水的其他资金中查询。如下图所示。1证券变动查询指定客户涉及证券余额变动的证券流水，如证券转入流水。系统默认为该客户当天的证券变动情况。不涉及证券余额变动的证券流水，如证券解冻流水可在其他流水的其他证券中查询。如下图所示。2支票流水查询指定客户支票流水G. 库存流水0客户认证修改查询指定客户的客户认证修改流水信息1客户资料修改查询指定客户的客户资料修改流水信息1资产账户变动查询指定客户的资产账户变动流水信息2证券账户修改查询指定客户的证券账户修改流水信息3银证转账账户修改查询指定客户的银证转账账户修改信息4银证通账户修改查询指定客户的银证通账户修改信息5代理人查询指定客户代理人信息的变动流水，包括开销户、信息修改的流水等。如下图所示。5GPRS信息修改查询指定客户GPRS信息修改的变动流水。如下图所示。1 多客户查询及其他查询功能简介多客户查询整个营业部所有股民的各种详细信息，包括：账户信息、库存信息、订单信息、ETF信息、三板信息、库存流水、账户流水。多客户查询：操作员查询：居间人查询：产品组查询：专案组查询：银证通查询：详细说明如下图所示，各项信息七大项，每项又分不同小项，分别按页分放；查询时，用鼠标左键单击标签，进入相应的页后，即可按条件进行查询、打印、汇总查询。：用鼠标点击该按钮（或按Alt+P键），可拷屏打印查询得到的数据；如果选中打印全部选项，打