建筑公司之内部审核控制程序.docVIP

序号 内 部 审 核 控 制 程 序第2版济南四建（集团）有限责任公司2010.9审 编 人 员 审 批 ：邢庆毅 刘俊清 编 写 ：付绍德 贾爱民更 改 栏更改情况序号更改章节号更改通知单号执笔人日期备注济南四建（集团）有限责任公司 内部审核控制程序 共3页 第4页1.目的为验证公司质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性和有效性，制订本程序。2.适用范围 本程序适用于质量、环境和职业健康安全管理体系的内部审核。3.职责3.1总经理：负责聘任公司内审员。3.2管理者代表：负责组建内审组，指定内审组长和内审员；批准内审计划、内审报告；协调纠正或预防措施的实施。3.3办公室：负责本程序的编制、评审和修改；负责公司内审员和内审资料的管理，并将内审结果提交管理评审。3.4内审组：3.4.1内审组长：策划内审方案、编制内审计划和内审报告；主持内审工作，对内审员进行分工，批准内审员编写的检查清单；主持内审总结会议，向与会人员通报内审情况，向管理者代表报告体系运行情况；记录内审员档案。3.4.2内审员：依据分工编制检查清单，实施现场和跟踪验证审核，向内审组长报告内审情况；做好内审记录。 3.5受审核方：做好迎审准备；配合内审工作；整改出现的不符合项；实施纠正、预防措施。4.工作流程4.1流程图报告验证效果审核方案策划 编写检查清单不符合项整改现场审核编发审核报告下达纠正、预防措施通知单内审工作总结会议4.2内审依据a.GB/T19001:2008质量管理体系 要求；b.GB/T24001:2004环境管理体系 规范及使用指南；c.GB/T28001:2001职业健康安全管理体系审核规范d.GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范e.适用的法律、法规及其它标准；f.本公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件。4.3内审员的管理4.3.1资格要求a.具有中专以上学历，初级（含）以上职称；b.具有两年以上从事相应专业的工作经历及专业技能，了解相应法律、法规要求；c.参加过GB/T19001:2008、GB/T24001:2004标准、GB/T28001:2001职业健康安全管理体系审核规范内审员培训；熟练掌握GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范及相关法律法规、规范标准；d.具有良好的个人素质和工作能力，具有较强的组织管理和综合评价能力，能够解决内审工作中的实际问题，能掌握制定计划、实施现场审核、编制内审报告，跟踪验证等技能；e.坚持原则，实事求是，作风正派。4.3.2内审员的聘任a.内审员由办公室提名推荐，管理者代表审核，总经理批准，以文件形式正式聘任；b.内审员的聘任期为三年，期满可以连续聘任；4.3.3内审员的评价、管理a.管理者代表组织有关人员每年对内审员的工作评价一次，一般在每年的最后一次内审结束后进行，并利用由此得到的信息调整内审员的选用；b.管理者代表负责确定对内审员培训的时机，并采取适当措施使内审员保持并不断提高审核技能；办公室负责内审员培训的有关事宜。c.连续两年内没有内审经历的审核员，内审前需经再次培训；d.办公室负责建立并保存每个内审员的档案。档案包括：个人基本情况、培训记录、工作记录等。4.4内审方案的策划4.4.1组建内审组管理者代表从公司聘任的内审员中选出相关专业的内审员组成内审组，并指定一名内审员任组长。4.4.2编制内审计划 内审组长组织内审员对内审方案进行策划，策划时应考虑审核依据的文件、拟审核部门、单位及岗位的职责和状况，过程，并结合有关方面的意见和建议、以往内审及外审的结果，确定内审范围、时间安排和内审员分工，编制内审计划，报管理者代表批准后，在实施内审七日前通知受审核方。4.4.3编制检查清单 内核员根据分工编写检查记录表，交内审组长审批。4.4.4受审核方的负责人接到内审计划后，将内审的目的、范围以及时间安排等事项通知有关人员，做好迎接内审的准备工作。4.5实施内审4.5.1内审员按计划安排和批准的检查记录表进行现场审核，通过交谈、查阅文件和记录、现场观察以及抽样验证等方式，收集客观证据，认真记录审核情况，对于审核时发现的不符合项，应按4.5.2条规定进行评审后，向受审核方开具不符合项报告。 4.5.2不符合项性质分类：主要不符合项：a.质量、环境和职业健康安全管理体系某些过程和要素未识别，而这些过程或要素对工程（产品、服务）质量、环境、员工职业健康安全有重大影响；b.某些过程几乎没有实施，或某些活动与体系文件要求相差甚远；c.主要质量特性严重偏离规定，活动过程或结果对环境和健康安全可能产生严重的有害影响，或可能造成严重事故；次要不符合项： a.某些岗位人员的偶然过错引起的不符合项；b.某些过程或要素得到较好控制，但在某些环节上不符合体系文件要求；c.某些不符合只限制在个别场所，影响不大；d.某些活动不符合要求，对工程（产品）质量特性、环境、职业健康安全影响不大；4.5.3内审总结会议现场审核工作结束后，由管理者代表负责召集内审工作总结会议，会议由内审组长主持，内审组全体成员、受审核单位的负责人及有关人员参加，内审组长向与会人员介绍内审情况，对质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性进行初步评价，并对不符合项的整改提出要求，内审组负责做好会议签到和记录工作。4.5.4内审报告内审组长在内审工作结束后一星期内写出内审报告，综合分析质量、环境、职业健康安全管理体系各主要过程和要素的实施情况，评价体系的有效性，识别体系改进的需求，下达纠正或预防措施通知单，内审报告经管理者代表批准后发至有关部门、单位。4.6.问题整改与验证4.6.1发生不符合项或接受纠正（预防）措施通知单的部门、单位，应认真整改不符合项，必要时按照纠正预防措施控制程序的要求，制定、实施、验证纠正或预防措施。4.6.3内审员应及时对不符合项的整改效果和纠正、预防措施的实施情况进行跟踪验证，当发现未达到预期效果时，应安排责任部门重新分析原因，采取措施。内审员完成验证工作后将有关记录交于内审组长，内审组长汇总验证结果向管理者代表报告，并汇总、整理与内审有关的记录交到办公室存档。4.7内审记录办公室保存内审记录，并将内审结果提交管理评审。4.8文件更改内审结果引起的文件更改，由文件分管部门按文件和资料控制程序规定执行。相关文件：纠正预防措施控制程序 记录控制程序 文件和资料控制程序记录表格：检查记录表不符合项报告检查记录表济四建第（ ）次内部审核 受审核方： 内审员 检查表审核记录 年 月 日标准条款、要素审核要点组长