华安基金投资部查询部分需求确认及问题-之.doc

系统需求分析文档系统需求情况表文档编号建档日期2002/8/29版本号1.0系统名称华安基金投资管理系统功能名称查询部分需求目的系统开发到了编码阶段,对原需求中不明白的部分提出问题;对原需求中经过理解的部分请求确认。用户需求简单说明祥见附件查询部分需求确认及问题基金经理考评，交易员考评，基金净值和选择的指数比较，个股表现，多个个股表现，标准券，库存股本比，一级清算席位信息，证券过程。因已进入编码阶段，所以请尽快确认。业务部门总监签字： 用户签字：日期： 日期：需求紧急程度希望最晚解决时间附件名称附件编号主管总经理意见：（工作量在10人日以上，必须有主管总经理签发意见）IT部门处理意见总监签字： 项目负责人签字：日期： 日期：解决人员最晚解决日期附件名称附件编号第 1 页 共 10 页附件：查询部分需求确认和问题1. 基金经理考评 功能描述：对该基金经理的指令下达合法性进行评估，得出指令下达合法性指数。 使用人：高管，检察稽核人员，投资部总监，系统维护人员。 权限控制：l 高管，检察稽核人员，投资部总监：权限设置到基金。l 系统维护人员：所有基金。 根据权限和查询条件显示。 默认进入不查询，必须输入查询条件。 查询条件：（不写明为多选）1. 指令下达日期（日期段）2. 基金3. 指令下达人4. 指令下达组 显示内容l 表格形式：1. 基金2. 指令下达日期，时间3. 指令下达人4. 证券名称5. 委托方向6. 指令价格7. 指令数量8. 成交总数量9. 成交总金额10. 成交均价11. 合理性 名词解释1. 成交均价，已成交均价=成交总金额/成交数量 特别需求：l 只查询历史库，因为历史库中才对指令进行统计。l 统计合理指令条数，下达指令总数，指令合理性指标：指令合理性指标合理指令的条数/下达指令的总数（合理指令条数，下达指令总数指所有查询出的指令）。l 统计国债收益率，国债个股收益率=(F末- F初+ S末- S初+L末- L初)/（Zi/n），国债收益率=国债个股收益率/个股数。其中：F末-查询段最后一天的个股浮动盈亏，F初-查询段第一天的个股浮动盈亏，S末-查询段最后一天的个股累计差价收益，S初-查询段第一天的个股累计差价收益，L末-查询段最一天每百元应计利息，L初-查询段第一天每百元应计利息，Zi-查询段每天的个股成本，n-查询段天数。（计算包括周六，周日）国债个股收益率不显示，只要显示国债收益率。l 显示区分颜色，红色-买入，绿色-卖出，黑色-不合理指令。l 默认为排序为指令下达日期，时间。2. 交易员考评 功能描述：对交易员完成合理指令的情况进行量化考评。对交易员执行每一条合理指令的情况进行评估，得出每一条指令委托的业绩考评指数。通过算术简单平均，得出此交易员的综合业绩考评指数。 使用人：高管，检察稽核人员，投资部总监，系统维护人员。 权限控制：l 高管，检察稽核人员，投资部总监：权限设置到基金。l 系统维护人员：所有基金。 根据权限和查询条件显示。 默认进入不查询，必须输入查询条件。 查询条件：（不写明为多选）1. 指令下达日期（日期段）2. 指令失效日期（日期段）3. 基金4. 交易员5. 交易员组 显示内容l 表格形式：1. 基金2. 指令下达日期，时间3. 指令下达人4. 指令执行人5. 指令执行组6. 证券名称7. 委托方向8. 指令价格9. 指令数量10. 委托笔数11. 委托数量12. 成交总数量13. 成交总金额14. 成交均价15. 市场成交总数量16. 市场成交总金额17. 增值贡献比18. 绝对增值贡献19. 完成数量比20. 评价指数 名词解释1. 成交均价，已成交均价=成交总金额/成交数量2. 增值贡献率=（成交均价-指令有效期内市场均价）/指令有效期内市场均价3. 绝对增值贡献=（成交均价-指令有效期内市场均价）*成交数量4. 完成数量比=成交总数量/指令数量5. 评价指数=完成数量比权重1+增值贡献比权重2（权重1、权重2可以由人工设定，权重1+权重2=1） 特别需求：l 只查询历史库，因为历史库中才对指令进行统计。l 只统计合理指令。l 统计显示评价指数均值=（指令i评价指数）/指令条数。l 显示区分颜色，红色-买入，绿色-卖出。l 汇总成交总金额，绝对增值贡献。l 默认排序为指令下达日期，时间。3. 基金净值和选择的指数比较 功能描述：用户可选择系统提供的各种指数作为可供选择的指数范围，将基金净值与指数进行对比，通过计算净值增长率、指数增长率，来衡量基金业绩。 使用人：高管，检察稽核人员，投资部总监，系统维护人员。 权限控制：l 高管，检察稽核人员，投资部总监：权限设置到基金。l 系统维护人员：所有基金。 查询条件：（不写明为多选）1. 日期段2. 基金（最多8个）3. 指数（最多2个） 显示内容：l 数据：*基金净值增长率，*指数增长率。l 图形显示：x轴时间，y轴基金净值和指数。(x=0,y轴重合) 名词解释1. 基金净值增长率=（NAV末-NAV初）/NAV初。2. 指数增长率=（指数末-指数初）/指数初。 特别需求：l 可选择多个指数，多个基金。l 每一条线用不同颜色区分。l Y轴显示单位为基金净值。l 目前只需要提供三个指数：上证180，上证指数，深证综指。其他从钱龙导入的指数应与保留，以备他用。4. 个股表现 功能描述：在指定日期段内，每只股票的收盘价与所选指数的对比。通过计算收盘价增长率与指数的增长率，来衡量个股表现。 权限控制：不控制。 查询条件：（不写明为多选）1. 日期段2. 个股（单选）3. 指数 显示内容：l 数据：*个股收盘价增长率，*指数增长率。l 图形显示：x轴时间，y轴个股收盘价和指数。(x=0,y轴重合) 名词解释1. 个股收盘价增长率=（个股期末收盘价-个股期初收盘价）/个股期初收盘价。2. 指数增长率=（指数末-指数初）/指数初。 特别需求：l 默认为个股收盘价，做个选项，可设置复权价。5. 多个个股表现 功能描述：在指定日期段内，每只股票的收盘价与所选指数的对比。通过计算收盘价增长率，指数的增长率，两者差别，来衡量各个个股表现。 权限控制：不控制。 查询条件：（不写明为多选）1. 日期段2. 个股3. 指数 显示内容：股票名称期初收盘价期末收盘价增长率与上证180比较与上证指数比较与深证综指比较*股票。上证180上证指数深证综指 名词解释1. 与*比较=*指数增长率-*股票增长率。 特别需求：l 可选择多个指数，多个个股。l 表格可打印，可导出。l 选择了某个指数，才有“与*比较”这一栏，在表格最下方增加*指数这一条记录，若没有选择则没有。6. 标准券 功能描述：查询标准券情况。 使用人：高管，监察人员，投资部总监，基金经理，国债经理，系统维护人员。 权限控制：l 高管，监察人员，投资部总监，基金经理：权限设置到基金。l 国债经理：权限设置到资金组，是资金组成员可查询证券组情况。l 系统维护人员：所有基金。 根据权限和查询条件显示。 默认进入时的查询条件：当前库有权限查询的记录。 查询条件：（不写明为多选）1. 基金 显示内容1. 日期2. 基金3. 证券组4. 市场5. 期初数量6. 当前数量7. 可用数量8. 预卖数量9. 买成数量10. 卖成数量11. 融资数量12. 融券数量 名词解释1. 这里的数量指标准券数量。2. 可用数量=当前数量+买成数量-融资数量-预卖数量-卖成数量 特别需求：l 显示界面为1024*768，本查询显示800*600。l 无历史库。7. 库存股本比 功能描述：查询库存股本比情况。 使用人：高管，监察稽核人员，投资部总监，基金经理，系统维护人员。 权限控制：l 高管，检察稽核人员，投资部总监，基金经理：权限设置到基金。l 系统维护人员：所有基金。 根据权限和查询条件显示。 默认进入不查询，必须输入查询条件。 查询条件：（不写明为多选）1. 基金2. 证券代码3. 日期（多选，最多20个） 显示内容l 表格形式：1. 日期2. 基金3. 证券组4. 市场5. 证券代码6. 证券名称7. 库存数量8. A股流通股本9. 总股本10. 除BH总股本11. 占流通股本12. 占总股本13. 占BH总股本 名词解释1. 库存数量，A股流通股本，总股本，除BH总股本单位股。2. 除BH总股本=总股本-B股流通股本-H股流通股本3. 占流通股本=库存数量/ A股流通股本，单位%，保留小数点后两位。4. 占总股本=库存数量/ 总股本，单位%，保留小数点后两位。5. 占BH总股本=库存数量/ 除BH总股本，单位%，保留小数点后两位。 特别需求：l 可按照基金统计。l 默认排序按证券代码，日期。8. 一级清算席位信息 功能描述：查询核算部导入的一级清算席位详细信息。 使用人：高管，检察稽核人员，投资部总监，系统维护人员。 权限控制：l 高管，检察稽核人员，投资部总监：权限设置到基金。l 系统维护人员：所有基金。 查询条件：（不写明为多选）1. 日期段2. 基金3. 市场 显示内容l 表格形式：日期，基金，席位，券商，证券名称，买成交金额，卖成交金额。l 详细信息：1. 日期2. 基金3. 证券组4. 席位5. 券商6. 市场7. 证券代码8. 证券名称9. 买成交数量10. 买成交金额11. 卖成交数量12. 卖成交金额13. 买佣金14. 买过户费15. 买印花税16. 买证管费17. 买经手费18. 卖佣金19. 卖过户费20. 卖印花税21. 卖证管费22. 卖经手费23. 买净成交金额24. 买利息25. 卖净成交金额26. 卖利息27. 净价交易标志 特别需求：l 可按照基金，券商，市场汇总。9. 证券过程 功能描述：在指定日期段内，对某个个股特别过程的查询。如新股申购、配号、中签、上市等过程。 权限控制：l 高管，监察人员，投资部总监，基金经理：权限设置到基金。l 国债经理：权限设置到证券组，是证券组成员可查询证券组个股情况。l 系统维护人员：所有基金。 查询条件：1. 日期段2. 基金3. 个股（单选）4. 操作类别 显示内容l 表格形式：l 详细信息：1. 日期2. 基金3. 证券组4. 证券代码5. 证券名称6. 操作类别7. 价格上限8. 价格下限9. 发生数量10. 发生金额11. 录入日期12. 登记日期13. 到帐日期14. 流通日期15. 流通截止日期 名词解释第 9 页操作类别价格上限价格下限发生数量发生金额登记日到帐日流通日流通截止日配股权益配股价可配数量配股价*可配数量股权登记日除权日(T)首日申购日(沪T+1,深T)最后申购日/缴款截止日配股确认配股价确认数量配股价*确认数量申购当日已流通配股上市配股价场内上市数量0上市日(T)可卖日(T)未流通配股上市配股价场外上市数量0上市日(T)可卖日(T)新股申购确认(当天所有申购,一条记录)确认数量确认金额新股配号(一笔申购委托,一条记录)00起始配号结束配号新股中签(一条中签,一条记录)中签价格中签数量中签金额中签号新股返款(所有返款,一条记录)返款数量返款金额场内新股上市中签价格上市数量二级市场成本0上市日(T)可卖日(T)场外购买新股中签价格购买数量购买金额上市日可卖日市值配售权益配售价可配售数量00首日申购日(T)最后申购日(T)市值配售流通总额总发行数量00000市值配售配号00起始配号结束配号市值配售中签(一条签号,一条记录)中签数