《证券交易》历试题及答案.docx

2015年证券交易历年精选试题及答案一1、开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。 A.基金份额净值 B.基金份额累计净值 C.基金资产净值 D.基金期末资产净值2、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，( )是证券交易所的决策机构。A.会员大会 B.理事会 C.专门委员会 D.投资决策委员会3、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。A.实际股票价格 B.实际的股价指数 C.投资组合总市值 D.上证50指数4、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。A.国债 B.A股 C.B股 D.权证5、上海证券交易所债券买断式回购交易的买卖申报数量为( )。A.1手或其整数倍 B.100手或其整数倍 (债券质押式) C.10张或其整数倍 D.1000手或其整数倍二1、 ( )我国股指期货开始上市交易。A.2009年10月30日B.2010年3月31日C.2010年4月16日D.2010年5月1日 2、 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币( )。A.500万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元 3、 上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了( )的机制。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动 4、 根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D交易合约的签订与实际交割之间的关系 5、在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由( )直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。A.证券公司B.证券交易所C.证券登记结算机构D.证券投资咨询服务机构三1、证券交易的特征主要表现为( ) A.流动性、安全性和收益性 B.流动性、收益性和风险性 C.流动性、安全性和风险性 D.收益性、安全性和风险性2、从-年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。 A.1986 B.1987 C.1988 D.19893、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是 ( ) A.在资产净值的基础上另一定的手续费 B.以资产净值确定 C.在资产总值的基础上加一定的手续费 D.以资产总值确定4、金融期货交易是指以-为对象进行的流通转让活动。 A.金融产品 B.金融期货C.金融衍生工具 D.金融期货合约5、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行( ) A.会员制 B.公司制 C.契约制 D.合同制四1、我国证券市场的建立始于( )年。A.1990B.1990C.1986D.19842、1992年，( )在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。A.可转换债券B.优先股C.转配股D.人民币特种股票3、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成( )的债券。A.基金B.优先股C.任意证券D.普通股4、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )A.债权凭证B.可转让凭证C.所有权凭证D.股权凭证5、有关交易所的席位说法正确的是 ( )A.有形席位的报盘速度较高 B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种五1、下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是( ).A. 证券结算风险基金B. 佣金C. 过户费D. 印花税2、让投资者充分理解( )的原则，是投资者教育需要突出的重点之一A. 参与意识B. 理性投资C. 买者自负D. 股市有风险3、( )原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A.时间优先B. 客户优先C. 价格优先D. 数量优先4、根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定，新股申购单位为( ).A. 2000股B. 1000股C. 500股D. 100股5、证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( ).A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%六1、关于证券账户，下列说法正确的是( ).A. 人民币普通股票账户简称B股账户B. B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户C. 证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户D. 基金账户只能用来买基金2、中国证监会要求证券公司在( )全面实施“客户交易结算资金第三方存管”.A. 2006年B. 2007年C. 2008年D. 2009年3、( )深圳证券交易所正式开业.A. 1990-12-1B. 1990-7-1C.1991-7-1D. 1991-12-14、ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于( ).A. ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易B. ETF可以在交易所上市交易C. ETF申购、赎回与一揽子股票有关D. 开放式基金可以在场外交易5、当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20明寸，交易所可对其实施临时停牌( )分钟.A. 10B. 20C. 30D. 停牌至14:57分七1、对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向( )申请信息披露。A.上海证券信息公司B.证券登记结算机构C.上海证券交易所D.中国证监会2、TA系统是指( )。A.中国结算公司基金登记结算系统B.中国结算公司股票型基金登记结算系统C.中国结算公司开放式基金登记结算系统D.中国结算公司封闭式基金登记结算系统3、证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期( )进行报价。A.年收益率B.利息收入C.日收益率 D.到期回购价4、对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日( )前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。A.5个交易日B.4个交易日C.3个交易日D.2个交易日5、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。A.结算银行的资金清算系统B.证券公司柜台交易系统C.证券交易所的交易系统 D.中国证券登记结算公司的交易清算系统八1、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是( )。A.经营证券经纪业务已满3年B.最近6个月净资本均在12亿以上C.已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司D.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范2、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议内容的是( )。A.网上委托、变更和撤销B.违约责任和免责条款C.投资范围和投资限制 D.变更和撤消3、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括( )。A烟台住房储蓄银行B.部分符合条件的城市商业银行C.各全国性商业银行D.农村信用社4、客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的( )。A.电话B.委托单C.证券账户D.资金账户5、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为( )。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙【1】一、单选题：（每小题1分 共 30分）1-5 CBBCD 6-10 BADCA 11-15 DBACC 16-20 DCDCB21-25 CDCAB 26-30 CACAC二、多选题：（每小题1.5分共30分）1、AC 2、BCD 3、ABCD 4、BC 5、CD 6、ABCD 7、ABCD 8、AD 9、ABCD 10、ABC 11、BC 12、AC 13、BCD 14、ACD 15、BC 16、ABCD 17、ABCD 18、AB 19、ABD 20、AC三、判断题（每小题1分共20分）1-10 错 对 对 错 错，对 对 错 对 对11-20 对 错 对 对 错，对 错 对 对 错四、名词解释：（每题5分，共20分）。 1、A股正式名称是人民币普通股票，是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人(不含台、港、澳投资者)以人民币认购和交易的普通股股票。2、标准券标准券是指在债券回购交易中，由交易所根据债券回购融资方证券账户的国债存量，按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的标准化国债券(综合债券)。标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。3、变动收益证券变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券。如普通股，其股利收益事先不确定，而随公司税后利润的多少来确定，浮动利率债券也属此类证券。4、场外交易市场 场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称。其早期主要形式是店头市场(又称柜台市场)，现在还包括第三市场、第四市场等。【2】一、单选题：（每小题1分 共 30分）1-5CDBBC 6-10 ADADD 11-15ABCDC 16-20AAADA21-25 AAACB 26-30 BBBCA二、多选题：（每小题1.5分共30分）1、ABD 2、AD 3、ACD 4、ABC 5、ABCD 6、AD 7、ABC8、ABCD 9、ABCD 10、CD 11、ABCD 12、BD 13、ACD 14、ABCD 15、ABCD 16、ABC 17、AD 18、ABC 19、BCD 20、ABD三、判断题（每小题1分共20分）1-10 多 错 对 错 对，对 错 对 对 错11-20 对 错 对 对 错，对 错 错 对 错四、名词解释：（每题5分，共20分）。1、成交量 指当天成交的股票数量。一般情况下，成交量大且价格上涨的股票，趋势向好。成交量持续低迷时，一般出现在熊市或股票整理阶段，此时市场交投不活跃。成交量是判断股票价格走势的重要依据，为分析主力行为提供了重要的依据。投资者对成交量异常波动的股票应当密切关注。2、除权 股份公司在向投资者发放股利时，除去交易中股票配股或送股的权利称为除权。与除息一样，除权时也以规定日的在册股东名单为准，并公告在此日以后一段时期为停止股东过户期。我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日进行除权处理。除权会造成股价的下跌，投资者不能轻易就此做出股价处于低位的判断，而应根据股价的走势，做出正确的判断。3、初级市场 初级市场即证券发行市场。4、除息 指股份公司向投资者以现金股利形式发放红利。除息前，股份公司需要事先召开股东会议确定方案、核对股东名册，除息时以规定某日在册股东名单为准，并公告在此日以后一段时期为停止股东过户期。我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日进行除息处理。除息一般会造成股价下跌，投资者应谨慎判断。【3】一、单选题：（每小题1分 共 30分）1-5BCADA 6-10 DBDDD 11-15BCCAA 16-20BBCBB21-25 DCCBB 26-30 BCCDC二、多选题：（每小题1.5分共30分）1、ABD 2、ABC 3、BD 4、ABCD 5、ABCD 6、ABD 7、ABC8、ABCD 9、ABD 10、ABD 11、BC 12、AD 13、ABCD 14、ABC 15、BC 16、AB 17、BD 18、ABC 19、AB 20、BD三、判断题（每小题1分共20分）1-10 错 对 对 对 错，对 错 对 对 对11-20 对 错 错 错 错，对 错 错 对 错四、名词解释：（每题5分，共20分）。1、次级市场 次级市场即证券流通市场。2、跌停板 证券交易当天价格的最低限度称为跌停板，跌停板时的价格称跌停板价。我国沪深证券交易所对股票、基金交易实行价格跌幅限制，跌幅比例为10%，其中ST股票和*ST股票价格跌幅比例为5%。股票、基金跌幅价格的计算公式为：跌幅价格=前收盘价(1-跌幅比例)，计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。属于下列情形之一的，首个交易日无价格跌幅限制：3、当日有效 当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。4、第三方存管 第三方存管是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管，由存管银行按照法律、法规的要求，负责客户资金的存取与资金交收，证券交易操作保持不变。 【4】一、单选题：（每小题1分 共 30分）1-5CDDBC 6-10BADBA 11-15ACBBD 16-20ABDCA21-25 CBABD 26-30 BCABD二、多选题：（每小题1.5分共30分）1、ABD 2、ABC 3、BD 4、ABCD 5、ABCD 6、ABD 7、ABC8、ABCD 9、ABD 10、ABD 11、BC 12、AD 13、ABCD 14、ABC 15、BC 16、AB 17、BD 18、ABC 19、AB 20、BD三、判断题（每小题1分共20分）1-10 错 对 对 对 错，对 错 对 对 对11-20 对 错 错 错 错，对 错 错 对 错四、名词解释：（每题5分，共20分）。1、法人结算 法人结算是指由证券经营机构以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。 2、非交易过户 非交易过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)变更，受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户，并根据受让总数按当天收盘价，收取规定标准的印花税。3、投资风险 投资风险是指投资者预期收益的背离，或者说是证券投资收益的不确定性。4、股票市场 股票市场是股票发行和买卖交易的场所。根据市场的功能划分，股票市场可分为发行市场和流通市场。【5】一、单选题：（每小题1分 共 30分）1-5ABCCA 6-10 BCABC 11-15BBBBA 16-20CDDAC21-25 CBAAA 26-30 CCABB二、多选题：（每小题1.5分共30分）1、ABC 2、BCD 3、BC 4、ABCD 5、AC 6、BCD 7、ABCD8、ACD 9、ABC 10、BC 11、ABCD 12、ABD 13、ABC 14、ABC 15、BD 16、AB 17、BC 18、ABCD 19、ABD 20、CD三、判断题（每小题1分共20分）1-10 错 对 对 对 错，对 对 对 错 对11-20 错 对 错 错 错，对 错 对 对 对四、名词解释：（每题5分，共20分）。1、股票价格指数股票价格指数即股价指数，是由证券交易所或金融服务机构编制的表明股票行市变动的一种供参考的指示数字。由于股票价格起伏无常，投资者必然面临市场价格风险。对于具体某一种股票的价格变化，投资者容易了解，而对于多种股票的价格变化，要逐一了解，既不容易，也不胜其烦。为了适应这种情况和需要，一些金融服务机构就利用自己的业务知识和熟悉市场的优势，编制出股票价格指数，公开发布，作为市场价格变动的指标。投资者据此就可以检验自己投资的效果，并用以预测股票市场的动向。 2、股票票面价值股票票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额。3、股息股息是股票持有者依据股票从公司分取的盈利。也是董事会正式宣布从公司净利润中分配给股东、作为给股东对公司投资的一种报酬。股息的具体形式有现金股利和股票股利、财产股利等多种形式，使用比较多的是现金股利和股票股利。 4、个人投资者个人投资者是指从事证券投资的社会公众个人，他们是证券市场最广泛的投资者。个人投资者的主要投资目的是为了追求盈利，谋求资本的保值和增值，所以十分重视本金的安全和资产的流动性。单个的投资者受能力所限，其投资额不可能很大，但社会公众是广泛的群体，其对证券市场的稳定和发展的影响力是通过群体的力量实现的。【6】一、单选题：（每小题1分 共 30分）1-5 CBCCA 6-10 ADADA 11-15DBCCD 16-20 ADDCB21-25 ADCDB 26-30 BBAAC二、多选题：（每小题1.5分共30分）1、AB 2、ABD 3、ABCD 4、AB 5、BCD 6、ABCD 7、ABCD8、ABCD 9、ABCD 10、ABCD 11、CD 12、CD 13、ABD 14、BCD 15、ABCD 16、ABCD 17、ABD 18、BC 19、ACD 20、AB三、判断题（每小题1分共20分）1-10 错 对 对 对 对，错 错 对 错 错11-20 错 对 错 错 对，对 对 对 错 错四、名词解释：（每题5分，共20分）。1、股票交易股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动，可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者称为上市交易，后者称为柜台交易。 2、股权登记股权登记是指证券登记机构受发行公司的委托，将其所有股东持有的股权进行注册登记。股权登记是确定或变更具体股票持有人及其股权的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。3、过户费过户费是指委托买卖的股票、基金成交后买卖双为变更股权登记所支付的费用。这笔收入属于证券登记清算机构的收入，由证券经营机构在同投资者清算交割时代为扣收。 4、股票基金股票基金是指以股票为主要投资对象的证券投资基金，其投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。【7】一、单选题：（每小题1分 共 30分）1-5 CCAAD 6-10BCCCA 11-15BBBCB 16-20 AABDC21-25 CBDBA 26-30 CBACD二、多选题：（每小题1.5分共30分）1、AD 2、ABC 3、ABCD 4、ACD 5、ABD 6、ABCD 7、ABCD8、ABD 9、CD 10、AC 11、ABCD 12、BC 13、ABC 14、ABCD 15、ABCD 16、BC 17、BC 18、ABD 19、CD 20、ACD三、判断题（每小题1分共20分）1-10 错 对 错 错 对，错 对 错 对 错11-20 对 对 错 对 对，对 对 对 错 错四、名词解释：（每题5分，共20分）。1、固定收益证券固定收益证券是指持券人可以在特定的时间内取得固定的收益并预先知道取得收益的数量和时间，如固定利率债券、优先股股票等。2、公司制的证券交易所公司制的证券交易所是指以股份有限公司的组织架构组成并以营利为目的的法人团体。3、柜台交易市场 柜台交易市场又称店头交易市场，是指证券交易所以外的证券交易场所。柜台交易一般通过证券经营机构进行，采用协议价格成交。柜台交易市场主要是为未在交易所上市的证券及一部分上市但交易不活跃的证券的变现性而开设，交易场所分散，交易时间一般也比产易所的时间长。 4、内幕信息内幕信息指有关发行人、证券经营机构、有收购意图的法人、证