刑事诉讼法学侦查

第十七章 侦查,课前案例,公安局长对春季“严打”工作指示，局里决定，在这段时间，凡是不可能判处徒刑以上刑罚的人犯，讯问时每个侦查人员负责一名，其他人犯由两个侦查人员进行；讯问人犯，一律拘传至公安机关进行；连续拘传的时间不得超过一日。对需要逮捕或现行拘留的人犯，从逮捕或拘留之日起允许聘请律师，但涉及国家秘密和个人隐私以及有其他同案犯在逃的案件，聘请律师应当经公安机关批准；律师经公安机关批准，方可会见在押的人犯，但应派侦查人员在场；侦查中要集中精力收集人犯有罪、罪重的各种证据，以加大指控的力度。,第一节 概 述 一、侦查的概念 刑事诉讼法第106条第1项规定：“侦查”是指公安机关、人民检察院在办理案件过程中，依照法律进行的专门调查工作和有关的强制性措施。,1.侦查是我国刑事诉讼的一个独立阶段； 2.侦查只能由法定的侦查机关进行； 3.侦查的内容包括专门调查工作和有关的强制性措施； 4.侦查活动必须严格依法进行。,二、侦查组织体系 （一）外国的侦查组织体系 1.侦诉结合的组织体系 2.侦诉分离的组织体系 （二）我国的侦查组织体系,我国的侦查组织体系具有双重性： 一方面实行侦诉分离，即侦查机关和起诉机关分立； 另一方面又具有一定的侦诉一体的特征,对于国家工作人员贪污贿赂和国家机关工作人员渎职等职务犯罪案件，由人民检察院负责立案侦查并决定是否提起公诉。,三、侦查的任务 （一）收集证据，查明犯罪事实，查获犯罪嫌疑人； （二）保障无罪的人不受刑事追究，尊重和保障人权，保障犯罪嫌疑人和其他诉讼参与人的诉讼权利； （三）教育公民自觉遵守法律，积极同犯罪行为作斗争。,四、侦查的意义 （一）侦查是同犯罪作斗争的重要手段； （二）侦查是刑事诉讼的基础环节； （三）侦查是进行社会治安综合治理的有力措施。,第二节 侦查行为 一、讯问犯罪嫌疑人 （一）讯问犯罪嫌疑人的概念和意义 讯问犯罪嫌疑人，是指侦查人员依照法定程序以言词方式，就案件事实和其他与案件有关的问题向犯罪嫌疑人进行查问的一种侦查活动。,意义： 第一，讯问是侦查刑事案件的必经程序； 第二，讯问是查明犯罪事实的有效措施； 第三，讯问还是犯罪嫌疑人进行辩护和获得从宽处理的适当机会。,（二）讯问犯罪嫌疑人的程序 1.讯问的人员及人数 刑事诉讼法第116条第1款规定：“讯问犯罪嫌疑人必须由人民检察院或者公安机关的侦查人员负责进行。讯问的时候，侦查人员不得少于二人。”,2.讯问的地点、时间 刑事诉讼法第116条第2款规定：“犯罪嫌疑人被送交看守所羁押以后，侦查人员对其进行讯问，应当在看守所内进行。”,第117条第1款规定：“对不需要逮捕、拘留的犯罪嫌疑人，可以传唤到犯罪嫌疑人所在市、县内的指定地点或者到他的住处进行讯问，但是应当出示人民检察院或者公安机关的证明文件。”,传唤、拘传持续的时间不得超过12小时；案情特别重大、复杂，需要采取拘留、逮捕措施的，传唤、拘传持续的时间不得超过24小时。 对于被拘留或者逮捕的犯罪嫌疑人，均应在拘留、逮捕后的24小时内进行讯问。,3.讯问前的准备 当一个案件有几个犯罪嫌疑人时，应当分别讯问； 一般在侦查阶段也不宜在同案犯罪嫌疑人之间进行对质。,4.讯问的步骤、方法 刑事诉讼法第118条第1款规定：“侦查人员在讯问犯罪嫌疑人的时候，应当首先讯问犯罪嫌疑人是否有犯罪行为，让他陈述有罪的情节或者无罪的辩解，然后向他提出问题”,刑事诉讼法第118条第1款还规定：“犯罪嫌疑人对侦查人员的提问，应当如实回答。但是对与本案无关的问题，有拒绝回答的权利。” 刑事诉讼法第118条第2款规定：“侦查人员在讯问犯罪嫌疑人的时候，应当告知犯罪嫌疑人如实供述自己罪行可以从宽处理的法律规定。”,5.讯问时录音、录像的规定 刑事诉讼法第121条明确规定：“侦查人员在讯问犯罪嫌疑人的时候，可以对讯问过程进行录音或者录像；对于可能判处无期徒刑、死刑的案件或者其他重大犯罪案件，应当对讯问过程进行录音或者录像。”,6.讯问聋、哑等犯罪嫌疑人的特殊要求 (1)讯问聋、哑犯罪嫌疑人，应当有通晓聋、哑手势的人参加，并在讯问笔录上注明犯罪嫌疑人的聋、哑情况以及翻译人员的姓名、工作单位和职业。 (2)讯问不通晓当地语言文字的犯罪嫌疑人，应当配备翻译人员。 7.讯问笔录的制作,二、询问证人、被害人 （一）询问证人的概念和意义 询问证人，是指侦查人员依照法定程序以言词方式，就案件有关情况向证人进行调查了解的一种侦查活动。,其意义主要是： 第一，可以查明案件的有关情况。 第二，可以查获犯罪嫌疑人。 第三，可以核对其他证据。,（二）询问证人的程序 1.询问的地点和人数 刑事诉讼法第122条第1款规定：“侦查人员询问证人，可以在现场进行，也可以到证人所在单位、住处或者证人提出的地点进行，在必要的时候，可以通知证人到人民检察院或者公安机关提供证言。” 为保障询问证人的合法性，询问人员一般不得少于2人。,2.询问证人应当个别进行 刑事诉讼法第122条第2款规定：“询问证人应当个别进行。” 3.询问前的准备,4.询问证人的步骤、方法 刑事诉讼法第123条规定：“询问证人，应当告知他应当如实地提供证据、证言和有意作伪证或者隐匿罪证要负的法律责任。” 5.询问笔录的制作,（三）询问被害人的概念和程序 询问被害人，是指侦查人员依照法定程序以言词方式，就被害人遭受侵害的事实和犯罪嫌疑人的有关情况向被害人进行调查了解的一种侦查活动。 根据刑事诉讼法第125条的规定，询问被害人适用询问证人的程序。,三、勘验、检查 （一）勘验、检查的概念和意义 勘验的对象是现场、物品和尸体 检查的对象则是活人的身体。 按照对象和内容的不同，勘验、检查可以分为现场勘查、物品检验、人身检查、尸体检验四种。,根据刑事诉讼法的规定，勘验、检查的基本程序是： 1.勘验、检查由侦查人员进行，必要的时候可以指派或者聘请具有专门知识的人，在侦查人员的主持下进行； 2.侦查人员执行勘验、检查，必须持有人民检察院或者公安机关的证明文件；,3.侦查人员应当邀请与案件没有利害关系的人作为见证人参加勘验、检查工作，以保证勘验、检查的客观性； 4.人民检察院要求复验、复查的，侦查机关应当及时进行复验、复查，并通知人民检察院派员参加； 5.勘验、检查的情况应当写成笔录，由参加勘验、检查的人和见证人签名或者盖章。,（二）现场勘查 现场勘查，是指侦查人员对犯罪分子实施犯罪的地点以及遗留有犯罪痕迹和物品的场所进行勘查的一种侦查活动。 1.犯罪现场的保护 刑事诉讼法第127条规定：“任何单位和个人，都有义务保护犯罪现场，并且立即通知公安机关派员勘验。”,2.现场勘查的指挥和执行人员 现场勘查，由县级以上公安机关侦查部门负责。 3.现场勘查的具体要求 4.现场勘查笔录的制作 侦查人员勘查现场，应制作现场勘查笔录，必要时应绘制现场图。,（三）物品检验 物品检验，是指侦查人员对已经收集到的物品及其痕迹进行检查和验证，以确定其与案件有无联系的一种侦查活动。,（四）人身检查 人身检查涉及公民的人身权利和自由，因此必须严格按照刑事诉讼法和有关规定进行： (1)人身检查只能由侦查人员进行，必要时可以邀请法医或医师参加； (2)犯罪嫌疑人如果拒绝检查，侦查人员认为必要的时候，可以强制检查，但是对被害人不得强制检查； (3)检查妇女的身体，应当由女工作人员或者医师进行。,（五）尸体检验 尸体检验，是指在侦查人员的主持下，由法医或医生对非正常死亡者的尸体进行检验或者解剖的一种侦查活动。 尸体检验应当及时进行，以防止尸体上的痕迹或现象因尸体的变化和腐烂而消失。 尸体检验分为尸表检验和尸体解剖两种。 刑事诉讼法第129条规定： “对于死因不明的尸体，公安机关有权决定解剖，并且通知死者家属到场。”,四、侦查实验 （一）侦查实验的概念和意义 侦查实验，是指为了确定与案件有关的某一事件或者事实在某种条件下能否发生或者怎样发生而按照原来的条件，将该事件或者事实加以重演或者进行试验的一种侦查活动。,刑事诉讼法第133条第1款规定： “为了查明案情，在必要的时候，经公安机关负责人批准，可以进行侦查实验。” 侦查实验并不是侦查每个刑事案件必须进行的程序，只有在必要时才可以进行。,（二）侦查实验的程序和要求 根据刑事诉讼法的规定和实践经验，进行侦查实验应当遵守以下程序和要求： 1.侦查实验应当经公安机关负责人批准，并由侦查人员负责进行。 2.侦查实验既可以在现场勘验过程中进行，也可以单独进行。,3.侦查实验的条件应与原来的条件相同或相似，并且尽可能对同一情况重复实验，以保证侦查实验的科学性和准确性。 4.进行侦查实验，应禁止一切足以造成危险、侮辱人格或者有伤风化的行为。 5.侦查实验应当制作笔录，写明实验的目的、实验的时间和地点、实验的条件以及实验的经过和结果，并由进行实验的侦查人员、其他参加人员和见证人签名或者盖章。,五、搜查 （一）搜查的概念和意义 搜查，是指侦查人员对犯罪嫌疑人以及可能隐藏罪犯或者犯罪证据的人的身体、物品、住处和其他有关的地方进行搜索检查的一种侦查活动。,搜查的任务是发现和收集犯罪证据，查获犯罪人。 刑事诉讼法第135条规定：“任何单位和个人，有义务按照人民检察院和公安机关的要求，交出可以证明犯罪嫌疑人有罪或者无罪的物证、书证、视听资料等证据。”,（二）搜查的程序 1.搜查须由侦查机关负责人批准，签发搜查证，执行搜查的侦查人员不得少于2人； 2.进行搜查，必须向被搜查人出示搜查证。,侦查人员执行逮捕、拘留的时候，遇有紧急情况，不另用搜查证也可以进行搜查。所谓紧急情况，一般是指具有下列情形之一者： (1)可能随身携带凶器的； (2)可能隐藏爆炸、剧毒等危险物品的； (3)可能隐匿、毁弃、转移犯罪证据的； (4)可能隐匿其他犯罪嫌疑人的； (5)其他突然发生的紧急情况。,3.搜查时，应当有被搜查人或者他的家属、邻居或者其他见证人在场； 4.搜查妇女的身体，应当由女工作人员进行； 5.搜查的情况应当写成笔录，由侦查人员和被搜查人或者他的家属、邻居或者其他见证人签名或者盖章。,（三）搜查应注意的几个问题 首先，为了防止被搜查人逃跑或者转移、销毁被搜查的物品。 其次，搜查应当及时、全面、细致，并应根据不同的搜查对象，采取不同的搜查方法。 再次，应注意保护公私财物。,六、查封、扣押物证、书证 （一）查封、扣押物证、书证的概念和意义 根据刑事诉讼法第139条的规定，侦查机关只能查封、扣押能够证明犯罪嫌疑人有罪或者无罪的物品、文件，与案件无关的财物、文件，不得查封、扣押。 在侦查实践中，“查封”往往针对的是“不动产”，而“扣押”往往针对的是“动产”。,（二）查封、扣押物证、书证的程序 1.查封、扣押物证、书证须由侦查机关或其侦查部门的负责人批准，执行查封、扣押的侦查人员不得少于2人； 2.查封、扣押物证、书证须持有侦查机关的证明文件； 3.侦查人员应当依法办理查封、扣押手续； 4.扣押邮件、电报应严格依法进行； 5.查封、扣押物证、书证后的保管和处理。,七、查询、冻结存款、汇款等财产 (一)查询、冻结存款、汇款等财产的概念和意义 指侦查机关根据侦查犯罪的需要而依法向银行或者其他金融机构、证券公司、邮电机关或企业查询犯罪嫌疑人的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产（以下简称“存款、汇款等财产”），在必要时予以冻结的一种侦查活动。,(二)查询、冻结存款、汇款等财产应注意的问题 1.查询、冻结存款、汇款等财产，应当经过县级以上侦查机关负责人批准。 2.查询、冻结的存款、汇款等财产只限于犯罪嫌疑人的存款、汇款等财产。 3.犯罪嫌疑人的存款、汇款等财产已被冻结的，不得重复冻结。,4.冻结存款、汇款等财产的期限为6个月。 5.冻结存款、汇款等财产后应分情况作出处理。 6.上级侦查机关发现下级侦查机关冻结、解除冻结存款、汇款等财产有错误时，可以依法作出决定，责令下级侦查机关限期改正，下级侦查机关应当立即执行。,八、鉴定 （一）鉴定的概念和意义 指侦查机关指派或者聘请具有鉴定资格的人，就案件中某些专门性问题进行鉴别判断并作出意见的一种侦查活动。,（二）鉴定人的条件和鉴定的范围 鉴定人的条件： 1.必须是具有鉴定资格的人； 2.必须是获得侦查机关指派或者聘请的人； 3.必须是与案件无利害关系、能够客观公正地作出鉴定意见的人。 鉴定的范围：限于案件中的某些专门性问题 （三）鉴定的程序,九、辨认 （一）辨认的概念和意义 指在侦查人员的主持下，由被害人、犯罪嫌疑人或者证人对与犯罪有关的物品、文件、尸体、场所或者犯罪嫌疑人进行辨别和确认的一种侦查活动。,（二）辨认的程序和要求 1.辨认应当由2名以上侦查人员主持进行。 2.组织辨认前，侦查人员应当向辨认人详细询问辨认对象的具体特征，禁止辨认人见到辨认对象，以防止辨认人无根据地进行辨认和先入为主。 3.几名辨认人对同一辨认对象进行辨认时，应当由辨认人个别进行，以防止辨认人之间互相影响，作出错误的辨认。,4.辨认时，侦查人员应当将辨认对象混杂在其他对象中让辨认人辨认，同时不得给予辨认人任何暗示。 5.辨认经过和结果，应当制作笔录，由侦查人员、辨认人、见证人签名或盖章，并注明时间。,十、特殊侦查措施 特殊侦查措施的概念和意义 特殊侦查措施，是指只适用于某些特殊类型的案件、异于普通侦查措施而具有高度的秘密性、技术性的侦查措施。 具体包括技术侦查、秘密侦查和控制下交付三种。,（一）技术侦查 技术侦查措施包括监听、监视、密取、网络监控、截取电子邮件、秘密拍照、秘密录像、电子通讯定位等。,1.技术侦查的主体 在我国，只有公安机关、人民检察院等侦查机关有权采取技术侦查措施，其他任何机关、团体、个人均无权采取。,2.技术侦查的适用范围 技术侦查的适用范围包括两个方面： 案件范围 对象范围,（1）案件范围 公安机关采取技术侦查措施的案件： 危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪、黑社会性质的组织犯罪、重大毒品犯罪、其他严重危害社会的犯罪案件。 人民检察院采取技术侦查措施的案件： 重大的贪污、贿赂犯罪案件以及利用职权实施的严重侵犯公民人身权利的重大犯罪案件。,（2）对象范围 对于追捕被通缉或者批准、决定逮捕的在逃的犯罪嫌疑人、被告人，公安机关、人民检察院可以采取追捕所必需的技术侦查措施（如电子通讯定位）。,3.技术侦查的批准 批准决定自签发之日起3个月以内有效。对于不需要继续采取技术侦查措施的，应当及时解除；对于复杂、疑难案件，期限届满仍有必要继续采取技术侦查措施的，经过批准，有效期可以延长，每次不得超过3个月。,4.技术侦查措施的执行 公安机关可以自己采取技术侦查措施； 人民检察院不能自己采取技术侦查措施，而必须按照规定交由关机关（通常是公安机关）执行。,根据刑事诉讼法第152条的规定，对于通过实施技术侦查措施收集的证据，如果使用该证据可能危及有关人员的人身安全，或者可能产生其他严重后果的，应当采取不暴露有关人员身份、技术方法等保护措施，必要时可以由审判人员在庭外对证据进行核实。,（二）秘密侦查 所谓秘密侦查，是指公安机关基于侦查的必要性，经过公安机关负责人决定，指派有关人员隐瞒身份进行的侦查活动。 主要有卧底侦查、化装侦查和诱惑侦查三种形式。,根据刑事诉讼法第151条第1款的规定，秘密侦查应当符合以下要求和程序： 1.采取秘密侦查措施只能是基于查明刑事案件案情的需要，而不能用于查明案情以外的目的。 2.采取秘密侦查措施必须是基于侦查的必要性。 3.采取秘密侦查措施必须经公安机关负责人决定，并指派有关人员实施。 4.进行秘密侦查不得诱使他人犯罪，不得采用可能危害公共安全或者发生重大人身危险的方法。,（三）控制下交付 “控制下交付”是国际上常用并且行之有效的侦破毒品等违禁品案件的侦查手段。,根据刑事诉讼法第151条第2款的规定，控制下交付应当遵守以下程序和要求： 1.控制下交付只能由公安机关依照规定实施，其他侦查机关（如海关缉私部门）需要采取控制下交付措施的，应当商请公安机关采取。而且，公安机关采取控制下交付措施，应当由公安机关负责人决定。 2.控制下交付只适用于涉及给付毒品等违禁品或者财物的犯罪活动。,十一、通缉 (一)通缉的概念和意义 通缉，是指公安机关发布通缉令并采取有效措施，将应当逮捕而在逃的犯罪嫌疑人追捕归案的一种侦查活动。,(二)通缉的对象和条件 根据刑事诉讼法第153条的规定，通缉的对象是应当逮捕而在逃的犯罪嫌疑人。具体包括： 1.已批准或决定逮捕而在逃和在采取取保候审、监视居住期间逃跑的犯罪嫌疑人； 2.已决定拘留而在逃的重大嫌疑分子； 3.从被羁押场所逃跑的犯罪嫌疑人； 4.在讯问或者在押解期间逃跑的犯罪嫌疑人。 此外，对越狱逃跑的被告人或者罪犯，也可以通缉。,通缉应当具备以下两个条件： 一是实质条件，即按照犯罪嫌疑人所犯罪行依法应当逮捕； 二是形式条件，即有证据证明犯罪嫌疑人确已逃跑。,（三）通缉的程序 1.决定通缉； 2.制作通缉令； 3.发布通缉令； 4.补发通报； 5.布置查缉； 6.撤销通缉令。,第三节 侦查终结 一、侦查终结的概念和程序 侦查终结应当遵守下列程序： 1.制作结案报告 2.侦查终结案件的处理 3.案卷材料的整理和立卷,二、侦查终结的条件和程序 刑事诉讼法第160条规定：“公安机关侦查终结的案件，应当做到犯罪事实清楚，证据确实、充分，并且写出起诉意见书，连同案卷材料、证据一并移送同级人民检察院审查决定。”,侦查终结的案件应当具备以下条件： 1.犯罪事实清楚； 2.证据确实、充分； 3.犯罪的性质和罪名认定正确； 4.法律手续完备； 5.依法应当追究刑事责任。,根据刑事诉讼法第158条第2款的规定，犯罪嫌疑人不讲真实姓名、住址，身份不明的，首先应当对其身份进行调查；经过调查，犯罪事实清楚，证据确实、充分，但确实无法查明其身份的，也可以按其自报的姓名移送人民检察院审查起诉。,根据刑事诉讼法第159条的规定，在案件侦查终结前，辩护律师提出要求的，侦查机关应当听取辩护律师的意见，并记录在案；辩护律师提出书面意见的，应当附卷。,刑事诉讼法第160条规定，公安机关在移送起诉时，应当将案件移送情况告知犯罪嫌疑人及其辩护律师。,三、撤销案件的条件和程序 刑事诉讼法第161条规定：“在侦查过程中，发现不应对犯罪嫌疑人追究刑事责任的，应当撤销案件” 侦查机关经过侦查，发现不应对犯罪嫌疑人追究刑事责任时，应当作出撤销案件决定，并制作撤销案件决定书。 犯罪嫌疑人已被逮捕的，应当立即释放，发给释放证明，并且通知原批准逮捕的人民检察院。,第四节人民检察院对直接受理案件的侦查 一、人民检察院行使侦查权的特别规定 （一）对犯罪嫌疑人的拘留和讯问 刑事诉讼法第163条规定，人民检察院直接受理的案件中符合本法第80条第4项、第5项规定的情形（即犯罪后企图自杀、逃跑或者在逃的；有毁灭、伪造证据或者串供可能的），需要拘留犯罪嫌疑人的，由人民检察院作出决定，由公安机关执行。,（二）对犯罪嫌疑人的逮捕 刑事诉讼法第165条规定，人民检察院对直接受理的案件中被拘留的人，认为需要逮捕的，应当在14日以内作出决定；在特殊情况下，决定逮捕的时间可以延长1日至3日；对不需要逮捕的，应当立即释放；对需要继续侦查，并且符合取保候审、监视居住条件的，依法取保候审或者监视居住。,二、人民检察院对侦查终结案件的处理及其程序 刑事诉讼法第166条规定：“人民检察院侦查终结的案件，应当作出提起公诉、不起诉或者撤销案件的决定。”,（一）提出起诉意见并移送审查起诉部门审查 （二）提出不起诉意见并移送审查起诉部门审查 （三）提出撤销案件意见并报请检察长或检察委员会决定 1.具有刑事诉讼法第15条规定的情形之一的； 2.没有犯罪事实的，或者依照刑法规定不构成犯罪的； 3.虽有犯罪事实，但不是犯罪嫌疑人所为的。,根据最高人民检察院的有关规定，人民检察院直接立案侦查的案件，对犯罪嫌疑人没有采取取保候审、监视居住、拘留或者逮捕措施的，侦查部门应当在立案后2年以内提出移送审查起诉、移送审查不起诉或者撤销案件的意见； 对犯罪嫌疑人采取上述强制措施的，侦查部门应当在解除或者撤销强制措施后1年内提出移送审查起诉、移送审查不起诉或者撤销案件的意见。,第五节 补充侦查 一、补充侦查的概念和意义 补充侦查，是指公安机关或者人民检察院依照法定程序，在原有侦查工作的基础上，就案件的部分事实、情节继续进行侦查的诉讼活动。,二、不同诉讼阶段的补充侦查 根据我国刑事诉讼法的规定，补充侦查在程序上有以下三种：,（一）审查逮捕阶段的补充侦查 刑事诉讼法第88条规定：“人民检察院对于公安机关提请批准逮捕的案件进行审查后，应当根据情况分别作出批准逮捕或者不批准逮捕的决定。对于批准逮捕的决定，公安机关应当立即执行，并且将执行情况及时通知人民检察院。对于不批准逮捕的，人民检察院应当说明理由，需要补充侦查的，应当同时通知公安机关。”,（二）审查起诉阶段的补充侦查 刑事诉讼法第171条第2、3款规定：“人民检察院审查案件，对于需要补充侦查的，可以退回公安机关补充侦查，也可以自行侦查。对于补充侦查的案件，应当在一个月以内补充侦查完毕。补充侦查以二次为限。” 对于二次补充侦查的案件，人民检察院仍认为证据不足，不符合起诉条件的，应当作出不起诉的决定。,（三）法庭审判阶段的补充侦查 根据刑事诉讼法第198、199条的规定,在法庭审判过程中，检察人员发现提起公诉的案件需要补充侦查，提出建议的，人民法院可以延期审理；人民法院决定延期审理的，人民检察院应当在1个月以内补充侦查完毕。,人民法院不能主动将案件退回人民检察院补充侦查，案件是否需要补充侦查，由检察人员提出建议，人民法院根据审判的实际情况可以同意检察人员补充侦查的要求，也可以不同意；如果同意的，人民法院应当作出延期审理的决定。,合议庭在审理案件过程中，发现被告人可能有自首、立功等法定量刑情节，而起诉和移送的证据材料中没有这方面证据材料的，应当建议人民检察院补充侦查。,三、补充侦查的方式 （一）退回补充侦查 对人民检察院退回补充侦查的案件，公安机关分别作如下处理： 1.原认定的犯罪事实清楚，证据不够充分的，在补充证据后，应当制作补充侦查报告书，移送人民检察院审查，对有些证据无法补充的，应当作出说明；,2.在补充侦查过程中，发现新的同案犯罪嫌疑人或者新的罪行，需要追究刑事责任的，应当重新制作起诉意见书，移送人民检察院审查； 3.发现原认定的犯罪事实有重大变化，不应当追究刑事责任的，应当重新提出处理意见，并将处理结果通知退回补充侦查的人民检察院；,4.原认定的犯罪事实清楚、证据确实充分，人民检察院退回补充侦查不当的，应当说明理由，移送人民检察院审查。,（二）自行补充侦查 如果是审查起诉阶段案件需要补充侦查，人民检察院既可以退回公安机关，由公安机关进行补充侦查，也可以由检察院自行侦查； 如果是审判阶段案件需要补充侦查，只能由检察院自行补充侦查，而不能再退回到公安机关，但必要时可以让公安机关协助。,第六节 侦查监督与救济 一、侦查监督的概念和意义 侦查监督，是指人民检察院依法对公安机关和侦查人员的侦查活动是否合法进行的监督。 刑事诉讼法第8条规定：“人民检察院依法对刑事诉讼实行法律监督。”,二、侦查监督的内容 根据最高人民检察院的有关规定，侦查监督的内容主要是： 1.对犯罪嫌疑人刑讯逼供、诱供的； 2.对被害人、证人以体罚、威胁、诱骗等非法手段收集证据的； 3.伪造、隐匿、销毁、调换或者私自涂改证据的； 4.徇私舞弊，放纵、包庇犯罪分子的； 5.故意制造冤、假、错案的；,6.在侦查活动中利用职务之便谋取非法利益的； 7.在侦查过程中不应当撤销案件而撤销案件的； 8.贪污、挪用、调换所扣押、冻结的款物及其孳息的； 9.违反刑事诉讼法关于决定、执行、变更、撤销强制措施规定的； 10.违反羁押和办案期限规定的； 11.在侦查中有其他违反刑事诉讼法有关规定的行为的。,三、侦查监督的程序 （一）对侦查违法行为的发现 主要有以下几种方式： 1.人民检察院在审查逮捕、审查起诉中，应当审查公安机关的侦查活动是否合法； 2.人民检察院根据需要可以派员参加公安机关对于重大案件的讨论和其他侦查活动，从中发现违法行为；,3.通过受理诉讼参与人对于公安机关和侦查人员侵犯其诉讼权利和人身侮辱的行为向人民检察院提出的控告并及时审查，从中发现违法行为； 4.通过审查公安机关执行人民检察院批准或者不批准逮捕决定的情况以及释放被逮捕的犯罪嫌疑人或者变更逮捕措施的情况，发现违法行为。,（二）对侦查违法行为的处理 1.口头通知纠正； 2.书面通知纠正； 3.要求重新调查取证； 4.移送有关部门依法追究刑事责任。,四、侦查救济的概念与规定 所谓侦查救济，是指在侦查阶段，当事人和辩护人、诉讼代理人、利害关系人在自己的合法权益受到侵害时要求有关机关予以纠正或处理的一种事后性补救措施。,刑事诉讼法第115条规定： 当事人和辩护人、诉讼代理人、利害关系人对于司法机关及其工作人员有下列行为之一的，有权向该机关申诉或者控告：（一）采取强制措施法定期限届满，不予以释放、解除或者变更的；（二）应当退还取保候审保证金不退还的；（三）对与案件无关的财物采取查封、扣押、冻结措施的；（四）应当解除查封、扣押、冻结不解除的；（五）贪污、挪用、私分、调换、违反规定使用查封、扣押、冻结的财物的。,案例,公安机关对涉嫌盗窃的钱某及其妻子范某执行拘留时搜查了他们的住处。在搜查时，因情况紧急未用搜查证，但钱某夫妇一直在场。由于没有女侦查人员在场，所以由男侦查人员对钱某、范某的身体进行了搜查。搜查结束时，侦查人员要求被搜查人在搜查笔录上签名时遭到拒绝，侦查人员就此结束搜查活动。该搜查哪些违反法律规定？,案例,赵某因故意伤害而潜逃，侦查人员张某在执行其他公务活动时，偶然撞见了赵某并将其拘留，下面是侦查人员张某在单独讯问犯罪嫌疑人赵某时的一段笔录： 张：被告人赵某，你要老实交代你的罪行。 赵：我没罪。 张：你有什么证据说明你无罪？ 赵：我要请律师，让我的律师跟你说话。 张：你现在无权请律师，律师不能介入侦查活动。,案例,赵：我抗议，你拘留我时没有出示拘留证。 张：对你这种在逃犯，可以不出示拘留证。 赵：（沉默） 张：我们的政策是“坦白从宽，抗拒从严”，不许你抵赖。 赵：我没罪。 张：你要老老实实交代你的罪行。你要是不好好交代，多判三五年 不算什么，要是好好交代呢，你又年轻，我们很快就会放你出去。 问：侦查员张某的问话是否合法，为什么？,案例,某市检察院接到举报，市教育局局长李某存在严重的受贿行为。检察人员展开初查，通过查询李某的银行账户、询问有关人员并没有发现重要线索，于是检察人员在没有惊动任何人的情况下对李某的住处进行了无证搜查，并扣押了所发现的大量现金、巨额存款以及其他贵重物品，接着检察人员以情况紧急为由前往李某的单位将其无证拘留，然后检察院作出立案决定书。李某被拘留后立即提出聘请律师的要求，但检察人员认为李某没有提出具体的聘请对象，因此对他的要求置之不理。李某在看守所待了两天后，办案人员对其进行了讯问。此时，李某的妻子经过多方打听，得知他被拘留的原因和羁押的场所，为李某聘请了律师，律师提出会见李某的请求后，检察人员以侦查需要保密为由而拒绝。拘留半个月后，检察院审查批捕部门作出不批准逮捕的决定，李妻向检察院交纳了2万元的保证金后，李某被取保候审。在取保候审期间，李某因心脏病突发而死亡，检察院作出了不起诉的终止诉讼决定。,案例,（1）在初查阶段，检察人员所进行的搜查、扣押以及拘留行为是错误的。 人民检察院刑事诉讼规则第128条规定：“在举报线索的初查过程中，可以进行询问、查询、勘验、鉴定、调取证据材料等不限制被查对象人身、财产权利的措施。不得对被查对象采取强制措施，不得查封、扣押、冻结被查对象的财产。”因此在初查阶段，侦查人员没有搜查、扣押以及拘留的权力。,案例,（2）检察人员进行搜查、扣押的程序违法。 刑事诉讼法第211条第1款：“进行搜查，必须向被搜查人出示搜查证。”第112条规定：“在搜查的时候，应当有被搜查人或者他的家属、邻居或者其他见证人在场。”第113条规定：“搜查的情况应当写成笔录，由侦查人员、被搜查人或他的家属、邻居或者其他见证人签名或盖章。”第115条规定：“对于扣押的物品和文件，应当会同在场见证人和被扣押物品持有人查点清楚，当场开列清单一式二份，由侦查人员、见证人和持有人签名或盖章，一份交给持有人，另一份附卷备查。”因此本案在搜查、扣押程序上，检察人员无证搜查违法，搜查、扣押时无人在场违法，搜查、扣押笔录无有关人员签名或盖章违法。,案例,（3）对李某执行拘留是错误的。 首先，根据刑事诉讼法第132条的规定，人民检察院只有在犯罪嫌疑人“犯罪后企图自杀、逃跑或者在逃的”、“有毁灭、伪造证据或者串供可能的”情况下，才可以决定对犯罪嫌疑人进行拘留。本案中李某并没有上述情况，故不应对其决定拘留； 其次，刑事诉讼法第132条的规定，人民检察院作出的拘留决定，应当由公安机关执行，故本案中检察人员直接拘留李某是错误的。,案例,（4）对李某聘请律师的要求置之不理是错误的。 根据六机关规定第10条的规定，犯罪嫌疑人仅有聘请律师的要求，但提不出具体对象的，侦查机关应当及时通知当地律师协会或司法行政机关为其推荐律师。 （5）拘留李某2天后才对其进行讯问是错误的。刑事诉讼法第133条规定：“人民检察院对直接受理的案件中被拘留的人，应当在拘留后的24小时以内进行讯问。” （6）办案人员没有在法定时间内通知李某的家属是错误的。刑事诉讼法第64条第2款规定：“拘留后，除有碍侦查或无法通知的情形以外，应当把拘留的原因和羁押的处所，在24小时以内，通知被拘留人的家属或者他的所在单位。”,案例,（7）办案人员拒绝律师会见李某的做法错误。 根据刑事诉讼法第96条的规定，受委托的律师可以会见在押的犯罪嫌疑人，只有涉及国家秘密的案件，才应当经侦查机关批准。 本案并不涉及国家秘密，因此办案人员无权以侦查保密为由拒绝律师会见李某。 （8）检察机关直接收取李妻保证金的做法错误。根据六机关规定第22条的规定，取保候审保证金由公安机关统一收取和保管。 （9）人民检察院决定不起诉是错误的。根据刑事诉讼法第15条的规定，犯罪嫌疑人、被告人死亡属于法定终止诉讼的条件之一，本案尚处于侦查阶段，故人民