全国2006年10月高等教育自学考试.doc

全国2006年10月高等教育自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1.股份公司发给股东作为投资入股的证书和借以取得股息的凭证是（）A.债券B.股票C.借据D.收据2.以下不属于债券特征的是（）A.安全性B.流动性C.收益性D.永久性3.美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元为计值货币的外国债券是（）A.扬基债券B.武士债券C.龙债券D.马克债券4.投资基金按组织形式不同，可以分为（）A.开放型基金和封闭型基金B.契约型基金和公司型基金C.成长型基金和收入型基金D.股票基金和债券基金5.为了筹集资金而发行证券的政府和商业机构是（）A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券管理机构6.证券发行市场又称（）A.二级市场B.初级市场C.流通市场D.次级市场7.我国对证券发行的审批实行的是（）A.公司制B.会员制C.注册制D.核准制8.保证金交易是指（）A.现货交易B.期货交易C.信用交易D.期权交易9.股票发行人以高于票面额度的价格发行股票的发行方式是（）A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.询价发行10.衡量公司短期偿债能力的指标是（）A.资产负债率B.流动比率C.总资产报酬率D.存货周转率11.在证券承销过程中，由承销商按一定价格全部买下或销售剩余部分的证券，并承担全部销售风险的承销方式是（）A.代销B.全额包销C.余额包销D.网上发行12.投资者可以通过审慎的投资选择或证券投资组合来减少或避免的风险是（）A.非系统风险B.系统风险C.宏观经济风险D.市场风险13.对风险管理技术适用性及其收益性情况的分析、检查、修正与评估叫做（）A.风险识别B.风险估测C.风险评价D.风险管理效果评价14.股票发行公司直接与承销商议定承销价格和面对最终投资者的出售价格的股票发行定价方法是（）A.议价法B.竞价法C.拟定法D.定价法15.公司法人资格取消或公司业务经营活动终止的法律事实叫做（）A.公司合并B.公司解散C.公司分立D.公司破产16.一张100元面值的股票，预期每年股息为10元，年利率为2%，则该股票的理论价格为（）A.600元B.500元C.400元D.300元17.可转换债券的重要性质是（）A.债权性B.股权性C.收益性D.可转换性18.欧洲债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（）A.同一个国家B.两个不同的国家C.三个不同的国家D.四个不同的国家19.证券交易程序的几个环节顺序正确的是（）A.开户、竞价成交、委托、清算交割、过户B.开户、委托、竞价成交、清算交割、过户C.开户、委托、竞价成交、过户、清算交割D.开户、竞价成交、委托、过户、清算交割20.MACD是（）A.移动平均线B.平滑异同移动平均线C.异同平均数D.正负差二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中有二至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。21.证券市场上的投资者主要包括（ ）A.个人投资者B.机构投资者C.证券交易所D.证券结算公司E.资信评估机构22.按照股票的持股主体来划分，我国股票可以分为（ ）A.国家股B.法人股C.个人股D.普通股E.优先股23.以下属于技术分析法的有（ ）A.K线理论B.切线理论C.形态理论D.技术指标理论E.波浪理论24.证券投资风险的特征主要有（ ）A.风险是客观存在的B.风险是人的主观认识C.风险具有负面性D.风险具有可测定性E.风险与收益的对立统一性25.证券投资的宏观经济分析主要考虑的宏观经济因素有（ ）A.经济周期B.利率C.通货膨胀D.财政政策E.货币政策三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）26.国库券27.内幕交易28.证券投资基金29.证券市场监管四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）30.简述股份有限公司的特点。31.简述债券和股票的异同。32.简述公募发行的优缺点。33