《考核制度》word版.doc

附件1： 测绘成果、资料档案及保密管理制度考核认定标准单位名称: 年 月 日类别内 容项 目评 分 标 准自查认定一测绘单位档案管理体系(20分)1档案管理列入领导议事日程（4分）1、*单位领导重视测绘成果资料档案管理工作，明确分管领导，并列入单位领导议事日程。（2分）2、主要领导经常检查测绘成果资料档案工作，及时协调解决问题。（2分）2、单位档案实现集中统一管理（9分）3、*甲级测绘单位建立单位档案馆或单位档案资料中心；乙级测绘单位建立综合档案科（室）或档案资料信息中心；丙、丁级测绘单位建立综合档案室。（5分）4、单位各种门类和载体的档案实现了集中统一管理，形成了以档案馆（室）为中心、以测绘成果资料及科技档案为主体的档案管理网络（4分）3、档案干部队伍建设（7分）5、*档案管理机构负责人具备中级以上专业技术职称（1分）(丙丁级不要求)6、*档案管理机构配备了与工作相适应而且能胜任工作的档案人员，其中：甲、乙级测绘单位应配备2人以上，丙、丁级测绘单位应配备1人以上。(4分)7、*参加设区市以上测绘和档案主管部门组织的相关培训。（2分）类别内 容项 目评 分 标 准自查认定二成果资料、文件材料的形成与归档（20分）1、建立成果资料及文件材料的形成、积累、整理、汇交、归档制度（12分）8、*建立健全测绘成果资料的形成、积累、整理、归档制度（3分）9、测绘成果资料材料的形成、积累、整理和归档工作列入了生产、技术、经营等各项活动的工作计划，单位有关部门的职责范围和有关人员的岗位责任制（1分）10、单位新购进重要设备、仪器、引进技术项目的文件材料由档案部门会同有关专业部门验收文件材料并及时归档（1分）11、*借用、查阅及复制测绘成果资料的手续齐全（3分）12、在生产活动和各项管理工作中形成的科技文件材料，由生产、科研、设备等职能部门指定专人负责积累、整理并按规定归档（1分）13、*编制了本单位测绘成果资料档案的归档范围（1分）14、*测绘成果汇交的凭证保存完整（1分）15、购买的测绘成果资料手续齐全、完整（1分）2、成果、资料及文件材料的归档（8分）16、*编制本单位档案保管期限表，并符合国家有关要求（2分）17、测绘成果资料及文件材料归档时间、归档份数按全国测绘资料和测绘档案管理规定的要求执行（2分）。18、测绘成果资料及文件材料按其形成规律组成保管单位，组卷方法合理，装具统一，案卷质量达到国家要求（3分）。19、近年来没有发生泄密事件或违反测绘成果管理的行为（1分）。类别内 容项 目评 分 标 准自查认定三档案管理（22分）1、建立、健全单位档案管理制度并保证实施 （4分）20、*有档案保管制度。 （1分）21、*有档案借阅制度。 （1分）22、*有档案鉴定、销毁制度。 （2分）2、档案的分类（1）23、有科学的分类大纲及编号方案，并按照执行。（1分）3、档案的编目与检索工具（5分）24、*编制档案总目录。 （1分）25、*编制档案分类目录。 （1分）26、*编制卷内目录。 （1分）27、*编制档案案卷文件目录。 （1分）28、*编制档案著录卡片。 （1分）4、档案管理基础设施（7分）29、*档案资料的保管库房应有房屋所有权证或房屋租赁协议等其他证明文件。（1分）30、*资料库房的面积甲、乙、丙、丁级单位分别为30、20、10、5平方米以上（4）31、档案室具备防盗、防火、防光、防潮、防尘、防有害生物和污染等安全措施（2）5、档案的统计（2分）32、*建立档案统计工作制度，测绘成果资料档案统计图表能够真实地反映库存档案内容、增减数、库存数和历年累计数。（1分）33、统计数据准确、按规定及时上报。 （1分）6、档案管理信息化（3分）34、实现了档案管理的标准化、规范化，使用计算机管理测绘成果资料及档案（1分）35、建立内部局域网络并在测绘成果资料管理中发挥作用（1分）；36、测绘成果资料档案管理设施安全措施到位（1分）；类别内容项目评分标准自查认定四保密管理（32分）1、保密制度 （10分）37、*建立健全测绘生产和成果保密制度（2分）；38、*建立健全加工、利用保密测绘成果制度（2分）；39、*建立测绘成果核准、登记、注销、检查、延期使用管理制度（3分）；40、*与涉密人员签订保密责任书（3分）；2、保密机构（8分）41、*有保密工作机构，保密工作机构职责明确（3分）；42、*确定本单位保密要害部门、部位（4分）；43、定期组织开展保密教育（1分）3、保密人员（8分）44、根据本单位生产和管理情况配备专兼职保密管理人员（1分）；45、*核心涉密人员经过市级以上测绘行政主管部门培训合格并取得岗位培训证书。甲级至少2人，乙级2人，丙级1人，丁级1人（4分）；46、*保密人员有明确的保密岗位职责（2分）；47、积极参加测绘、保密主管部门组织的保密培训（1分）；4、保密设施（6分）48、测绘成果保管有保密防护措施，具备“三铁一防”的要求（2分）；49、对涉密计算机信息系统与网络应符合相关保密要求（2分）；50、*有保密防护设施管理制度（2分）；类别内 容项 目评 分 标 准自查认定五开发利用（6分）1、档案资料利用（3分）51、档案部门能满足单位综合利用的需要。（1 分）52、向使用部门及时、准确提供档案资料。（1分）53、*档案利用效果显著，单位档案管理及档案管理人员得到奖励 （1分）2、利用效果（3分）54、*有利用档案登记和利用效果反馈记录。（1分）55、档案利用查准率达90%以上。（1分）56、档案利用查全率达90%以上。（1分）说明：、测绘单位档案管理认定达标线为：甲级测绘单位应达到85分以上；乙级测绘单位应达到75分以上；丙级测绘单位应达到65分以上；丁级测绘单位应达到60分以上。、档案基础设施是必备条件。 、*须出具文字等说明材料。 4、考核证书期限与测绘资质证书一致，最长不超过5年。附件2：测绘技术、质量保证体系考核标准单位名称： 年 月 日类别考核内容项目评分标准自查得分一技术、质量保证体系的建立(32分)质量保证体系的建立及运行情况(11分)1、*质量管理列入单位发展规划,质量方针和质量目标明确 (4分)2、测绘质量保证体系文件及规章制度健全，与测绘资质等级相符合，覆盖测绘生产管理全过程(3分) 3、质量保证体系文件和规章制度有效运行，运行过程可控、有凭据(3分)4、有持续改进的具体措施(1分)质量管理机构、人员及设备管理情况(12分)5、*设立专门的质量检验机构和质量管理人员甲级、乙级要求有专门的质量检验机构(4分)6、*人员满足生产及管理需要,质量检查人员为专职(丁级为兼职),数量满足质量控制要求(3分)7、对职工进行经常性的质量意识教育和技术知识培训,实行持证上岗(2分)8、*仪器设备定期进行检定,检定不合格不使用(3分)法律法规和技术规范标准执行情况(5分)9、遵守测绘及相关行业法律法规(2分)10、*执行有效的测绘技术规范和标准，有标准目录(2分)11、自定技术规定经过有关部门审批后使用(1分)记录的控制情况(4分)12、各项质量活动记录完整、质量记录符合要求(2分)13、记录控制、保存的具体规定或措施齐全(2分)类别考核内容项目评分标准自查得分二职责与权限(30分)建立以质量为中心的技术责任制(10分)14、*有明确的测绘生产、技术管理制度、仪器设备保管使用制度、质量管理制度(8分)15、*有具体的质量技术经济责任制(2分) 岗位职责(5分)16、单位领导重视和保证质量保证体系运行(1分)17、测绘生产技术、质量管理职能落实,设立质量负责人,并能够充分行使质量管理职责(2分)18、质检机构及质检人员能够在职权范围内负责质量管理的日常工作,承担质量责任(1分)19、有明确的测绘生产及相关人员质量责任 (1分)质量问题处理(7分)20、*有不合格产品处理制度(3分)21、生产过程中出现的质量问题能够得到正确、及时有效地处理,各项质量管理记录保存完整(2分)22、*质量问题能够及时得到反馈和处理,用户意见保存记录完整(2分)质量奖惩制度建立情况(8分)23、*建立成果质量奖惩制度并能够有效地实施(3分)24、测绘产品质量情况与职工年终分配、考核挂钩并能够按规定执行(2分)25、*获得国家级质量奖励的(3分),省级质量奖励(2分),市级质量奖励(1分)类别考核内容项目评分标准自查得分三测绘成果生产过程及使用过程中的质量管理(22分)生产组织管理(8分)26、*实行项目合同制度,合同归档手续齐全(2分)27、设立生产技术管理部门并有明确的管理职责(2分)28、设计书按规定经过审批后执行(2分) 29、项目实施前组织对作业人员进行测绘业务和安全生产教育培训,按规定对使用的仪器设备和软件进行检定和检测(2分)生产实施及过程管理(5分)30、测绘生产按照项目设计、合同和工作计划正常组织实施(2分)31、*制定测绘生产工序管理流程表(2分)32、各测绘生产工序间衔接方式符合要求,交接记录齐全(1分)过程质量控制(9分)33、测绘技术设计书、技术总结、检查验收报告及生产过程检查记录齐全完整,符合规范要求 (2分)34、推广使用先进技术,提高质量管理现代化水平,采用质量检查软件进行质量检查,提高质量检查手段(2分)35、*有成果检查验收制度,质量检查比例达到国家规范规定要求(2)36、在关键工序、重点工序设置必要的检验点,重大项目实行首件产品检验制度(2分)37、能够积极推行ISO9000质量保证体系认证，组织学习质量保证体系知识和培训（1分）类别考核内容项目评分标准自查得分四产品质量总体情况和质量跟踪(16分)产品质量总体情况和质量跟踪(16分)38、测绘产品质量稳定,近年来所承担的测绘项目无用户投诉 (1分)39、*产品经省级以上质量技术监督部门授权的测绘产品检验机构检验认定为合格(3分)40、*产品质量经过市级以上测绘行政主管部门组织的质量认可，认定为合格（2）41、设立质量信息反馈网络,主动征求用户对产品质量的意见,为用户提供咨询服务(1)42、能够及时处理用户质询意见(1分)43、无市级以上测绘行政主管部门认定的不合