健德铁塔企业施工之 内审控制程序.docVIP

8.2.2 内部管理体系审核控制程序1 目的 通过内部管理体系审核以验证公司质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性和有效性。2 适用范围 适用于公司管理体系所覆盖的所有部门和所有要求的内部审核。3 职责3.1 管理者代表 a) 全面负责内部管理体系审核工作； b) 选定内审员组成内审小组，任命内审组长； c） 批准公司年度内部管理体系审核计划； d） 批准公司内部管理体系审核报告。3.2 综合办公室 a)编制年度内部管理体系审核计划并负责组织实施； b)组织协调内审活动的展开。3.3 内审组长 a) 编制、实施本次内审计划； b) 编写内审报告； c） 在现场审核前通知受审核部门； d） 组织对纠正措施，预防措施的跟踪验证。3.4 各受审核部门：配合内审小组工作，对内审中出现的不符合项及时制定和实施纠正措施/预防措施。3.5 内审员 a) 经培训且取得质量、环境、职业健康安全内审员资格证书； b) 熟悉公司管理体系文件； c) 与被审核领域无直接责任关系。4 工作程序4.1 年度内部管理体系审核计划4.1.1 根据拟审核的过程区域的状况和重要程度及以往审核的结果，由综合管理部负责策划全年内部审核方案，编制年度内部管理体系审核计划，经管理者代表审核、批准，每年至少进行一次内部管理体系审核，并覆盖公司管理体系所有，当出现以下情况时由管理者代表及时组织追加内部管理体系审核： a) 公司机构、管理体系发生重大变化； b) 出现重大质量、环境、安全事故，或顾客对某一环节连续投拆； c) 法律、法规及其它外部要求的变更； d) 在接受第二、第三方审核之前； e) 在管理体系认证证书到期换证前。4.1.2 年度内审计划内容 a) 审核目的、范围、依据； b) 受审核部门、审核时间和审核要点； c） 审核组成员及其分工。4.1.3 根据需要可以审核管理体系覆盖的全部要素和所有部门及场所，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖管理体系全部要素和公司的所有部门。4.2 审核前的准备4.2.1 管理者代表任命内审组长和选定内审员，内审应由与受审核部门无直接责任关系的内审员担任。4.2.2 内审组长于内审前一周将内审时间通知受审核部门，受审核部门对内审的时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。4.2.3 内审员应经质量、环境、职业健康安全管理体系的培训，考核合格后方可担任。4.3 内审的实施4.3.1 首次会议4.3.1.1 参加会议的人员：公司领导、各部门负责人及内审组成员。与会者在内审首/未次会议签到表上签到，并由综合办公室保存会议记录，管理者代表（审核组长）主持会议。4.3.1.2 会议内容：由审核组长介绍内审目的、范围、依据、方法、内审组成员和内审日程安排及其它有关事项。4.3.2 现场审核4.3.2.1 内审员按审核日程安排，通过面谈，查阅有关文件、记录和现场观察抽样等方法收集客观证据进行审核，并填写内审检查表，内审检查表应详细列出审核项目、依据、方法，确保无审核要求遗漏，使审核工作能顺利进行。4.3.2.2 内审组根据内审检查表对受审核部门的管理体系执行情况进行现场审核，将管理体系运行效果及不符合项详细记录在内审检查表中。4.3.2.3 内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日的内审情况，对内部管理体系不符合报告进行核对。4.3.2.4 内审时审核员要公正而又客观地对待和处理问题。4.3.2.5 审核组应与受审核部门保持融洽和谐的关系，对审核中出现的问题或分歧，审核组长应及时与受审核部门的负责人进行沟通。4.3.3 审核报告4.3.3.1 现场审核后，审核组长召开审核组会议综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确定不符合项，开出内部管理体系不符合报告并经相关部门负责人确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正。审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。4.3.3.2 现场审核后一周内，审核组长完成内部管理体系审核报告交管理者代表批准。审核报告内容： a) 审核目的、范围、时间和依据； b) 审核组成员、受审核部门、陪同人员名单； c) 审核计划实施情况总结； d) 不符合项分布情况，不符合项数量、严重程度及纠正措施要求； e) 存在的主要问题； f) 对公司管理体系有效性、符合性评价； g）审核报告发放范围。4.3.4 末次会议4.3.4.1 参加人员：与首次会议相同，与会者在内审首/末次会议签到表上签到，并由综合办公室保存会议记录，管理者代表（审核组长）主持会议。4.3.4.2 会议内容：内审组长重申审核目的，宣读内部管理体系审核报告，提出完成纠正措施的要求及日期，最后由管理者代表讲话。4.3.4.3 由综合办公室发放内部管理体系审核报告到相关部门，本次内审结果要提交公司管理评审。5.相关文件5.1管理评审控制程序5.2纠正措施控制程序6.第三层文件6.1 作业文件6.1.1 管理体系内审计划（CZ/8.2.201）6.1.2 管理体系审核实施计划（CZ/8.2.202）6.1.2 内部管理体系审核报告（CZ/8.2.203）6.2 记录文件6.2.1 首/末次会议签到表（CJ/8.2.201）6.2.2 内审核查表（CJ/8.2.202）6.2.3 不符合项报告（CJ/8.2.203）6.2.4 不符合项分布表（CJ/8.2.204附：内部审核控制流程内部审核控制流程图职责部门/人员流程图相关文件/记录管理者代表综合办审核计划审