证券从业资格考试选择题及答案试题及答案.docx

1、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。A基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因2、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A1B2C3D53、下列可以担任公司总经理的情形是（）。A限制民事行为能力B因受贿被判处刑罚，执行期满6年C担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D个人所负数额较大的债务到期未清偿4、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A中国证监会B证券交易所C业务决策机构D证券公司总部5、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。A客户财产与收入状况B客户的家庭情况C证券投资经验D投资需求与风险偏好6、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。A3B5C7D107、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A1B2C3 D48、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A1B2C3D59、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A1B2C3D510、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A中国证监会B证券交易所C业务决策机构D证券公司总部11、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。A暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人B自确认之日起312个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格12、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。A证券基金投资法B证券投资基金销售管理办法C保险法D证券法13、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A1B2C3 D414、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A3万元以上20万元以下B3万元以上10万元以下C3万元以上30万元以下D5万元以上50万元以下15、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A1B2C3 D416、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。A基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因17、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D融资专用资金账户18、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。A基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因19、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。A证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D合规负责人为证券公司高级管理人员20、下列选项中，不正确的是（）。A通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本21、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。A证券交易所B托管机构C客户D自己22、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A10%B20%C25%D30%23、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A3万元以上20万元以下B3万元以上10万元以下C3万元以上30万元以下D5万元以上50万元以下24、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。A责令停止发行B退还所募资金并加算银行同期存款利息C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款25、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A30万元以上60万元以下B30万元以上50万元以下C10万元以上30万元以下D10万元以上60万元以下26、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A证券交易所B托管机构C中国证监会D中国证券业协会27、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A3万元以上20万元以下B3万元以上10万元以下C3万元以上30万元以下D5万元以上50万元以下28、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。A公司债券的期限为1年以上B公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D公司净资产不少于人民币3000万元29、下列选项中，说法正确的是（）。A擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款30、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。A公司注册资本10%以上15%以下B公司注册资本5%以上15%以下C1万元以上3万元以下D5万元以上50万元以下31、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A10B15C20 D3032、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。A.信用证券账户B信用资金台账C信用交易担保资金账户D实名信用资金账户3