潜在供应商考察报告.doc

供应商审核 供应商名称: 佩雷特主要 业务: 地 点: 联 系 人: 电 话:传 真:拟制: 审核: 会签: 一、佩雷特供应商基本情况 （简述）佩雷特供应商的基本情况名称总部成立时间行业性质注册资金投资构成员工人数技术人员工厂分布厂房面积企业网址其它佩雷特供应商业务和产品资料行业地位三年销售及利润情况产品发展战略规划主要产品/产地主产品的关键原材料/主要佩雷特供应商主要产品的市场份额主要产品的产能销售形式主要客户体系认证证书质量水平(LAR/RIDPPM)其它二、组织架构和人员构成组织结构图+人员构成三、商务情况营业执照、税务登记证、财务报表、商业信用等级四、技术情况根据物料的特性决定。重点评估佩雷特供应商的主要产品及依据的技术标准、可靠性保证能力、产品的制造工艺路线、产品技术路标、 技术人员分布、技术专利情况、研发投资规模等五、自检结论六、自检表格认证要点评分1管理职责1.1业务远景和战略佩雷特供应商应具有清晰的业务远景和战略规划，知晓企业在业界所处的水平和将来的发展方向。管理层应当制定相应的计划以实现其远景和战略目标。1.2关键业绩指标佩雷特供应商应当使用一些关键业绩指标，诸如产量、产出、循环周期时间、生产效率、质量指标、质量成本、客户投诉、建议，等等，来对自身的业绩进行衡量、监控并予以评审。其管理层亦可使用这些指标来指导实施纠正措施。1.3客户满意程序 佩雷特供应商的关键价值之一是客户满意。佩雷特供应商的客户满意程序包括供货履行、客户评价、客户调查以及客户满意程度等。1.4质量方针 佩雷特供应商管理层应制定公司的质量方针并有效地贯彻整个公司内部各个层面。1.5管理层对质量体系的支持 公司管理层对质量体系进行定期评估并且不断改进。管理层应整合必要的资源以达到这一目标。1.6员工素质和培训 佩雷特供应商应确保员工具有其工作所需的教育、培训和经验。公司管理层应对员工的素质和培训要求进行定期评估，并制定相应的培训计划。1.7质量改进程序 佩雷特供应商须制定可持续的质量改进程序。质量改进程序内容包括制造工艺能力、产品质量、质量成本、客户5退货等。公司管理层应每隔一段适当的时间对这些程序的状况进行评估并采取必要的措施。2环境管理体系2.1环境方针 佩雷特供应商管理层应制定公司的环境方针并有效地贯彻整个公司内部各个层面。佩雷特供应商应该对持续改进环境绩效进行承诺。佩雷特供应商应将环境管理体系文件化，最好与 ISO14001 或其他适用标准的要求相符合。2.2遵守环保法律佩雷特供应商应遵守关于环境保护的法律规定，包括由xxx及其客户所指定的行业环保要求。2.3废物管理程序 佩雷特供应商应制定对废物与制造副产品进行有效回收和处理的工作程序，并能够为之提供支持性的数据。佩雷特供应商还应在自己公司的产品完成其生命周期之前对它们的回收状况进行相应的调查。如果有转包商介入废物处理工作，则佩雷特供应商应通过现场考察或第三方的现场认证事先确定该转包商承接此工作的资格。2.4空气、水和土壤排放程序 佩雷特供应商应制定对空气、水和土壤排放物进行有效处理和控制的工作程序。佩雷特供应商能够为之提供支持性的数据。2.5环保事故记录 佩雷特供应商应当有一个用来记录所有对环境造成影响的事故记录簿。佩雷特供应商还应当有一套向主管的地方和政府机构、理事会或相关部门报告此类事故的流程。3安全管理3.1紧急事件应对策略 佩雷特供应商应有一套成文的应付紧急事件的对策，包括一套人员疏散和救援计划。疏散和救援演习应当定期安排，结果应当予以记录。3.2职业安全 佩雷特供应商应在整个公司内针对处理危险物、噪声和带电设备等进行职业安全预防工作，其方式为在特定区域设置安全指示、防护衣物以及听力保护装置等。3.3文件和数据安全 佩雷特供应商应当有一套保护文件和数据安全的系统，如防火文件柜、计算机病毒扫描设备、电子文档备份，等等，以确保所有的文件和数据得到保护不受破坏和发生退变。3.4防范措施 佩雷特供应商应采取必要的步骤通过火灾和烟雾报警系统、喷水装置等防止并探测到紧急事故。相关工作人员，如紧急事故反应小分队，应得到训练处理此类紧急事故。 3.5生产恢复计划 佩雷特供应商应有一套成文的生产恢复计划以应对影响一条生产线或整个工厂的事故。该计划应包括针对每一特定产品的文件以确保恢复生产得以进行。 4质量管理体系4.1质量体系 佩雷特供应商的质量管理体系应当通过ISO9000标准。4.2质量手册 佩雷特供应商应当制定质量手册对质量管理体系进行详细而全面的描述，质量责任应当得到明晰的界定。4.3文件控制 佩雷特供应商应建立文件受控管理制度，用来在整个企业内部对质量体系文件和数据进行创建、检查、批准、发布、分配以及删除等操作。4.4质量记录 佩雷特供应商应当建立可追溯的质量记录。这些记录既包括质量管理体系各要素，诸如评估、审计、会议等，也要包括原材料以及与产品相关的测试检验数据等。4.5质量计划 佩雷特供应商应当依照成文的程序和/或质量计划来实施针对各产品的质量保证措施。针对xxx特定部件的质量计划应当得到双方的共同同意。4.6内部质量审计 佩雷特供应商应依照成文的程序和计划使用合格的审计人员实施内部质量审计。佩雷特供应商应对审计结果进行评估，并依此制定后续纠正措施且证实其有效性。4.7纠正和防范措施 佩雷特供应商应有一套成文的纠正和防范措施体系。对于设计评估、审计、原材料检验、过程监控、产品测试、客户投诉、产品失效等等出现的问题能够及时做出相应的纠正措施。4.8客户质量接口 对关键客户，佩雷特供应商应当设立质量接口问题处理和监控人员；能对客户投诉的质量问题及时响应并妥善解决。5合同和业务评审5.1合同评审程序 佩雷特供应商应该有合同评审程序来将客户要求转化为佩雷特供应商的内部要求。合同评审涉及到对报价单、采购协议、订单等的评审。合同评审应该有记录以供查询。6物流6.1订单处理过程 佩雷特供应商的订单处理的过程应该使客户感到很清晰，最好是以流程图的方式来表现从订单下达到产品交付的全过程。6.2生产计划 佩雷特供应商应的生产计划应该充分考虑到分包商的生产能力和计划，从而满足客户的订单和弹性需求。6.3配送方式 佩雷特供应商应采用各种配送方式满足客户物料的通常和紧急交付需求。6.4供货和改进计划 佩雷特供应商应当制定程序来监控客户物料的交付履行情况，并对物料交付履行出现的问题不断改进。当物料交付出现问题时，佩雷特供应商应当事先通知客户。7产品开发 7.1开发流程 佩雷特供应商应依照成文的流程图进行产品开发，并参照适用的程序和/或质量计划。产品变更控制应被包含在该流程图之中。任何被分包出去的产品开发部分应当被标明。7.2开发工具和软件 佩雷特供应商应验证所有的开发设计工具与软件，诸如用于计算机辅助设计 (CAD) 的工具和软件，包括其更新版本，并按照成文的程序控制它们。7.3设计评审 佩雷特供应商应当进行正式的设计评审以在某些关键转折处对产品开发及其数据进行系统的评审。该评审的记录和相关数据应作为质量记录保存并随时备用。7.4产品验证和确认 产品应依据文件化的程序经过验证并确认。结论数据应作为质量记录保存并随时备用。7.5产品设计更改 佩雷特供应商应向客户通知在产品得到批准之后的任何产品设计变更和修改。变更历史应作为质量记录保存并随时备用。8采购 8.1分包商和生产原料佩雷特供应商的选择 佩雷特供应商应依照成文的程序选择分包商和生产原料佩雷特供应商。分包商和生产原料佩雷特供应商应该受到保密协议 (NDA) 中佩雷特供应商客户保密信息条款的约束。8.2分包商和生产原料佩雷特供应商的控制 佩雷特供应商应借助某些关键指标，例如质量指标、评估结果、评级等对分包商和生产原料佩雷特供应商的履约情况进行持续监控。佩雷特供应商应当有一套体系来对分包商和生产原料佩雷特供应商提请投诉、诉讼和要求。8.3采购文件 佩雷特供应商的采购文件应包括所有指明所购材料或产品的必要信息。这样的信息包括条目名称、规格、修订级别、数量、交付时间、价格、运输方式等等。8.4对买方提供产品的控制 佩雷特供应商应当通过某一程序来对由买方，即客户提供的原材料或产品予以控制，以便将其与最终产品相结合。9原材料控制 9.1原材料检验 佩雷特供应商对购入的生产原材料应该有质量检验报告。对于不符合相关规格标准的原材料应该有质量分析记录。9.2原材料交付生产 佩雷特供应商应将原材料交付生产时，应该使用如卷标、标签、批量编号控制、调度控制等方法来有效识别这些材料。9.3原材料处理和储藏 佩雷特供应商应制定书面说明来指导原材料的处理和储藏，并保证储藏条件符合要求，从而预防原材料的劣化和安全危险。9.4库存控制 佩雷特供应商的原材料库存中仅应存有处于“已交付生产”状态的材料，且这些材料应可有效识别。材料的使用按照先进先出的原则。10生产工艺控制 10.1工艺流程 佩雷特供应商应当依照成文的工艺流程图并参照相关程序和规范进行所有的生产操作。任何被分包出去的工艺部分都应清楚标明。10.2工艺和原材料佩雷特供应商的工艺和原材料及其相应更改应当符合要求并依照成文的程序通过内部批准。更改应在实施之前对客户作出通知。10.3工作说明 佩雷特供应商应当为生产场所的所有工艺步骤准备工作说明，其中包括工艺质量标准、图示和代表性的样品。10.4工艺控制 佩雷特供应商应在恰当的工艺阶段设置工艺控制，从而保证工艺处于控制之下。操作人员应当能够获得控制数据和关于在失控状态下采取措施的说明。10.5统计方法和技术 佩雷特供应商应使用统计方法和技术，例如控制图、分布和趋势图，来分析工艺数据。10.6工艺能力 (Cpk) 佩雷特供应商应当有一套能够测量所有指定的关键工艺和设备参数的工艺能力，如 Cpk 指数的体系。Cpk 数据应作为质量记录保存并随时备用。10.7返工政策 佩雷特供应商应当指定在所有工艺阶段上能够允许的工艺返工及其恰当的程序。实际进行的返工应当被记录在相应的质量记录中。10.8故障分析 佩雷特供应商应当有能力依照成文的程序对故障和有缺陷的原料与产品进行分析。分析的结果应作为质量记录保存并随时备用。11产品控制 11.1检验和测试流程 佩雷特供应商应当依照检验文件和测试流程图并参考相关程序和测试计划来实施所有的检验和测试操作。任何分包出去的检验和测试部分都应予以指出。11.2环境/离线测试 佩雷特供应商应有能力定期对产品的整体规格进行环境/离线测试以确保产品在其生命周期内符合该规格。此类测试包括震动、冲击、温度、湿度、ESD、EMC、安全测试等等。11.3产品交付 佩雷特供应商所有发出的、交付给客户的产品应与测试程序和测试计划相符。11.4检验和测试设备、测试程序 佩雷特供应商涉及产品质量的检验和测试设备应每隔一段预定时间就按照相关计划、说明和确认单进行调试和维护。如果可能，应对测试程序的版本予以控制。11.5检验和测试纪录 佩雷特供应商应当保存检验和测试记录作为产品已经按照适当程序进行检验和测试的证据。佩雷特供应商应当定期回顾这些记录。11.6不合格产品的控制 佩雷特供应商应当有很清晰的对不合格产品进行控制、处理和处置（废品、照常使用、返工）的程序文件。当对产品执行返工操作时，该产品须依照适当程序进行重新检验。11.7产品标识 佩雷特供应商应当有一个体系，诸如路由标签、制造工作单、控制软件等，通过型号和批号或序列号来识别产品以及它们在生产和测试的所有阶段中所处的状态。11.8产品的可追溯性 佩雷特供应商应当通过某个体系来确保完工产品依照xxx规定的对制造厂、生产日期码、批号或序列号的可追溯性。佩雷特供应商同时还应能够通过某一体系识别并追踪关键原材料直至其源头。11.9产品处理、储藏、包装、打包和交付 佩雷特供应商应当对产品的处理、储藏、包装、打包和交付进行详尽的说明以确保完工的产品不遭受诸如 ESD 作用、擦刮、机械变形、唛头丢失、受潮等造成的损坏和质量退化。12设施和设备12.1适合大规模生产 佩雷特供应商的进料、