论文资料-纠正与预防措施控制程序.doc

蒁羅羁肈薃螇袇膇蚆薀膅膆莅螆肁膅薈薈肇膅蚀袄羃膄莀蚇衿膃蒂袂膈膂薄蚅肄芁蚆袀羀芀莆蚃袆艿蒈衿螂艿蚁蚂膀芈莀羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈芅蚇螈膇莄莇薁肃莃葿螆罿莃薂蕿袅莂莁螅袁莁蒄蚈腿莀薆袃肅荿蚈蚆羁莈莈袁袇蒈蒀蚄膆蒇薂袀肂蒆蚅蚂羈蒅蒄袈羄肁薇螁袀肁虿羆腿肀荿蝿肅聿蒁羅羁肈薃螇袇膇蚆薀膅膆莅螆肁膅薈薈肇膅蚀袄羃膄莀蚇衿膃蒂袂膈膂薄蚅肄芁蚆袀羀芀莆蚃袆艿蒈衿螂艿蚁蚂膀芈莀羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈芅蚇螈膇莄莇薁肃莃葿螆罿莃薂蕿袅莂莁螅袁莁蒄蚈腿莀薆袃肅荿蚈蚆羁莈莈袁袇蒈蒀蚄膆蒇薂袀肂蒆蚅蚂羈蒅蒄袈羄肁薇螁袀肁虿羆腿肀荿蝿肅聿蒁羅羁肈薃螇袇膇蚆薀膅膆莅螆肁膅薈薈肇膅蚀袄羃膄莀蚇衿膃蒂袂膈膂薄蚅肄芁蚆袀羀芀莆蚃袆艿蒈衿螂艿蚁蚂膀芈莀羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈芅蚇螈膇莄莇薁肃莃葿螆罿莃薂蕿袅莂莁螅袁莁蒄蚈腿莀薆袃肅荿蚈蚆羁莈莈袁袇蒈蒀蚄膆蒇薂袀肂蒆蚅蚂羈蒅蒄袈羄肁薇螁袀肁虿羆腿肀荿蝿肅聿蒁羅羁肈薃螇袇膇蚆薀膅膆莅螆肁膅薈薈肇膅蚀袄羃膄莀蚇衿膃蒂袂膈膂薄蚅肄芁蚆袀羀芀莆蚃袆艿蒈衿螂艿蚁蚂膀芈莀羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈芅蚇螈膇莄莇薁肃莃葿螆罿莃薂蕿袅莂莁螅袁莁蒄蚈腿莀薆袃肅荿蚈蚆羁莈莈袁袇蒈蒀蚄膆蒇薂袀肂蒆蚅蚂羈蒅蒄袈羄 中交第三航务工程局有限公司哈密制梁场纠正与预防措施控制程序编制人：审核人：审批人：二0一O年八月十二日1目 录目 录- 1 -1 目的- 2 -2 范围- 2 -3 职责- 2 -4 程序- 2 -4.1纠正措施- 2 -4.1.1采取纠正措施的时机- 2 -4.1.2纠正措施制定- 2 -4.1.3实施与验证- 3 -4.2预防措施- 4 -4.2.1预防措施信息来源- 4 -4.2.2预防措施制定- 4 -4.2.3预防措施的实施和验证- 4 -5 记录- 5 -6 评审与改进- 6 - 1 -中交第三航务工程局有限公司哈密制梁场 纠正与预防措施控制程序1 目的1.1通过采取必要的纠正措施，消除管理体系运行和施工过程中已发现的不合格品、事件、事故、不符合原因，防止不合格品、事件、事故的再发生。1.2通过制定必要的预防措施，消除管理体系运行中潜在的不合格品、事件、事故、不符合的原因，防止不合格品、事件、事故的发生。2 范围 适用于哈密制梁场。3 职责3.1梁场各部门负责职责范围内相关过程纠正与预防措施的制定、实施。3.2安全质量部门负责施工过程中纠正措施执行情况的监督检查。3.3综合办公室负责管理体系运行过程中纠正与预防措施执行情况的监督检查。4 程序4.1纠正措施4.1.1采取纠正措施的时机4.1.1.1梁场各部门按照规定的职责和权限，通过对不合格品、事件、事故、不符合的程度和影响的评审，确认应采取纠正措施。4.1.1.2出现下列情况时应采取纠正措施a)管理体系审核中发现不符合时；b)施工过程和竣工验收中发现严重不合格品或连续出现一般不合格品时；c)监测和测量中发现环境和职业健康安全行为不符合要求，造成严重损失和严重影响时；d)顾客及相关方提出较大意见、抱怨或投诉时；e)同一供方连续发生供货或服务质量问题时；f)管理评审决定的改进措施；g)其他不符合管理方针、目标、指标或管理体系文件要求时。4.1.2纠正措施制定a) 梁场各部门应按照职责和权限，由部门、单位负责人组织分析不合格品、事件、事故、不符合产生的原因，并组织制定针对不合格、不符合、事件、事故产生的纠正措施；b) 梁场各部门应根据施工组织设计的安排，对施工过程中形成的或工程竣工后的产品特性进行监视和测量，以验证产品要求是否已得到满足。当产品的特性未能达到所策划的结果时，应采取适当的纠正措施；c)纠正措施的制定可以在计划、总结、报告、汇报材料等文件中体现；d)所制定的纠正措施应与不合格品、事件、事故、不符合的影响和程度相适应。4.1.3实施与验证a)内、外部管理体系审核中发现的不符合，综合办公室按程序组织相关部门采取纠正措施；b)施工过程中竣工验收中发现的严重不合格品，由安全质量部组织相关单位和部门分析原因，制定纠正措施，经场主管领导确认后实施，工程技术部负责进行跟踪和验证；一般不符合的纠正措施由工程项目部/工程指挥部根据实际情况确定；c)当接到顾客或相关方投诉、抱怨时，由工程技术部、安全质量部组织相关单位或部门，分析原因并制定纠正措施，经场主管领导确认后，由安全质量部负责跟踪验证；d)监测和测量中发现环境和职业健康安全行为不符合或发生环境污染、安全事故时，由工程技术部、安全质量部组织相关单位和部门针对不合格、事件、事故、不符合进行调查和处理，并进行原因分析，采取切实可行的纠正措施，经场主管领导确认后，由工程技术部、安全质量部负责跟踪验证；e)当同一供方连续发生供货或服务质量问题时，由物资设备部负责评审，工程技术部负责进行跟踪验证；f)内审、外审、管理评审针对管理体系缺陷提出整改建议时，由综合办公室实施纠正和纠正措施；g)在分析不合格原因时，可选用适宜的统计技术；h)当纠正措施无效时，相关单位或部门应重新采取措施，直到确认有效。4.1.4纠正措施要求a)根据监测和测量结果，发现不合格、不符合、事故、事件，应立即采取纠正措施，减少其影响；b)采取的纠正措施应能减少不合格、不符合、事故、事件产生的负面影响；应与不合格、不符合、事故、事件的原因、严重性和伴随的质量、环境、安全风险相适应；c)对后果严重的、需要较长时间才能取得实效的，应按本程序的规定采取措施，以消除其影响；d)按记录控制程序要求，保持纠正措施的相关记录；e)安全质量部门负责对各部门采取的纠正措施控制情况进行监督检查；f)纠正措施完成后，纠正措施没有达到预期效果时，需进行原因分析，从根本上解决问题，如增加必要的资源，补充修改管理办法，进行必要的培训等。4.2预防措施4.2.1预防措施信息来源a)招标文件、合同对质量、环境、职业健康安全管理方面的要求；b)集团公司、工程项目部/工程指挥部对质量、环境、职业健康安全管理方面的附加要求；c)集团公司各部门、工程项目部/工程指挥部识别评价出的重要环境因素、重大危险源；d)顾客及相关方的期望；e)日常检查中存在的问题，通过统计分析后得出的结果；f)国家、行业法规、政策发生重大变更。4.2.2预防措施制定a)场各部门应按照职责和权限，根据预防措施信息来源，采用适宜的方法，由部门负责人组织分析潜在的、有可能造成不合格、不符合、事故、事件的原因，制定预防措施；b)场各部门应按照职责和权限，对可能具有重大质量、环境、职业健康安全影响的运行与活动的关键特性进行检测和测量（其中应包括对质量、环境、职业健康安全绩效、有关运行控制，对质量、环境、职业健康安全绩效、有关运行控制，对质量、环境、职业健康安全目标和指标符合情况的跟踪信息记录）；c)预防措施的制定可以在施工组织设计、管理制度、应急预案、创优规划、工作计划、专项报告、汇报材料、作业指导书等文件中体现。4.2.3预防措施的实施和验证a)各部门将收集的可能产生的潜在的不合格、不符合、事故、事件信息，及时传递并进行统计，分析原因，评价采取预防措施的必要性和可能性，明确责任单位或部门。需要采取预防措施时，组织责任单位或部门制定预防措施，经主管领导确认后，由责任单位或部门实施，并评价预防措施的有效性；b)工程技术部负责组织对施工技术、环境活动等信息资料的分析，当发现潜在不合格、不符合、事故、事件时，组织相关单位或部门分析原因，制定预防措施，经公司领导确认后组织实施，工程技术部负责该项预防措施执行情况的跟踪验证；c)综合办公室负责组织对科技开发、计量测试活动等信息资料进行分析，当发现潜在不合格、不符合、事故、事件时，组织相关单位或部门分析原因，制定预防措施，并跟踪验证；d) 综合办公室负责组织对管理体系运行控制活动等信息资料进行分析，当发现潜在不符合时，组织相关单位或部门分析其原因、制定预防或改进措施，经场领导确认后组织实施，综合办公室负责该项预防和改进措施执行情况的跟踪验证；e)物资设备部负责组织对物资、设备等信息资料进行分析，当发现潜在不合格、不符合、事故、事件时，组织相关单位或部门分析其原因，制定预防措施，经场领导确认后组织实施，物资设备部负责该项预防措施执行情况的跟踪验证；f)工程技术部负责组织对本项目工程质量、环境保护、职业健康安全管理活动等信息资料进行分析，发现潜在不合格、不符合、事故、事件时，组织部门或作业队分析其原因，制定预防措施，总工程师确认后组织实施，预防措施的制定部门负责该项预防措施执行情况的跟踪验证并记录；g)当顾客要求、资源发生重大变化或施工环境条件发生变化时，工程技术部应预测潜在的不合格、不符合、事故、事件，确定是否采取预防措施。当发生工程质量、环境保护、职业健康安全严重事故时，除了应立即采取纠正措施外，还必须采取预防措施；h)工程技术部可借鉴同行业的经验与教训，结合本单位的实际情况，分析和识别采取预防措施的要求，制定工程质量通病预防措施、环境保护预防措施、职业健康安全预防措施。工程技术部编制预防措施，可以体现施工组织设计、施工方案中；i)各部门对信息资料进行统计分析时，可选用适宜的统计技术；j)预防措施应与潜在的原因、严重性和伴随的质量、环境、安全风险相适应；k)各单位、部门预防措施实施后，需验证预防措施的效果，从根本上解决问题，必要时增加资源，补充修改管理办法，进行培训等；l)系统管理的各主责部门应将预防措施的实施情况进行收集、整理，形成报告提交管理评审。5 记录5.1各部门应保持对所采取的纠正与预防措施的记录。5.2纠正与预防措施的实施过程和效果应记录在汇报材料、总结材料、工作记录、工程日志、会议记录等文件中。6 评审与改进6.1各单位、各部门在策划纠正与预防措施时，应考虑以下因素。6.1.1国家法律法规、合同协议的规定或要求；6.1.2集团公司的质量、环境、职业健康安全目标、指标；6.1.3质量通病、环境因素、危险源评价的结果；6.1.4绩效检测和测量的结果；6.1.5事故、事件的调查以及审核的结果；6.1.6管理评审的结果。6.2任何目的在于消除实际或潜在不合格、不符合、事故、事件的纠正与预防措施，应与质量、环境、职业健康安全问题的严重性和风险性相适应。各部门在实施纠正与预防措施之前应进行风险评价，对拟定的纠正与预防措施进行评审，防止由于纠正与预防措施的实施带来新的风险。6.3各单位、各部门应对所采取的纠正与预防措施的有效性进行检查。当纠正与预防措施确认无效需要改进时，由责任单位或部门按文件控制程序重新采取措施，直到确认行之有效。6.4工程技术部负责收集各单位在管理体系运行过程中执行纠正与预防措施控制程序中对文件更改的建议，并报告管理评审。中交第三航务工程局哈密制梁场纠正措施实施检查记录表编号：部门/单位记录人时间A.产生不合格、事件、事故、不符合事实的描述：B.参加分析原因的部门和人员：C.陈述产生不合格、事件、事故、不符合现象的原因和性质：D.需要采取的纠正措施:(要举一反三地说明在哪些方面采取措施)E.纠正措施的实施情况: 实施部门:工程技术部负责人： 年 月 日F.验证实施效果: 验证部门:安质部负责人： 年 月 日中交第三航务工程局哈密制梁场预防措施实施检查记录表 编号：单位工程/分部工程名称分部/分项工程名称分项/工序名称针对的问题：潜在的原因： 责任部门负责人： 日期：措施批准意见： 批准人： 日期：措施实施情况： 责任部门负责人： 日期：验证结果： 验证人： 日期： 蒄罿膃芃蒃肂荿薁蒂螁膂蒇蒂袄莇莃薁羆膀艿薀肈羃薈蕿螈膈薄薈羀羁蒀薇肃芇莆薆螂聿节薆袄芅薀薅羇肈蒆蚄聿芃莂蚃蝿肆芈蚂袁芁芄蚁肃膄薃蚀螃莀葿蚀袅膃莅虿羈莈芁蚈肀膁薀螇螀羄蒅螆袂腿莁螅肄羂莇螄螄芇芃螄袆肀薂螃羈芆蒈螂肁聿莄螁螀芄芀袀袃肇蕿衿羅节蒅袈膇肅蒁袈袇莁莇蒄罿膃芃蒃肂荿薁蒂螁膂蒇蒂袄莇莃薁羆膀艿薀肈羃薈蕿螈膈薄薈羀羁蒀薇肃芇莆薆螂聿节薆袄芅薀薅羇肈蒆蚄聿芃莂蚃蝿肆芈蚂袁芁芄蚁肃膄薃蚀螃莀葿蚀袅膃莅虿羈莈芁蚈肀膁薀螇螀羄蒅螆袂腿莁螅肄羂莇螄螄芇芃螄袆肀薂螃羈芆蒈螂肁聿莄螁螀芄芀袀袃肇