证券交易从业考试知识点2--有关于流程条例的知识总结.docx

1、 设立证券公司应当具备的条件1) 有符合法律、行政法规规定的公司章程2) 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元3) 有符合本法规定的注册资本4) 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格5) 有完善的风险管理与内部控制制度6) 有合格的经营场所和业务设施7) 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件2、 经国务院证券监督管理机构的批准，证券公司可经营的业务有：1) 证券经纪2) 证券投资咨询3) 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问4) 证券承销与保荐5) 证券自营6) 证券资产管理7) 其他证券业务3、 证券公司经营上诉1-3项的，注册资本最低5000万；经营4-7项之一的最低注册资本1亿元。经营4-7项中2项以上的，注册资本最低5亿元4、 证券交易所的职能：1) 提供证券交易的场所和设施2) 指定证券交易所的业务规则3) 接受上市申请、安排证券上市4) 组织监督证券交易5) 对会员进行监督6) 对上市公司进行监督7) 设立证券登记结算机构8) 管理和公布市场信息9) 中国证监会许可的其他职能5、 证券交易所不得直接或间接从事的有：1) 以营利为目的的业务2) 新闻出版业3) 发布对证券价格进行预测的文字或者资料4) 为他人提供担保5) 未经中国证监会批准的其他业务6、 证券登记结算机构的成立须经国务院证券监督管理机构批准，其职能有：1) 证券账户与结算账户的设立与管理2) 证券的存管与过户3) 证券持有人名册登记及权益登记4) 证券和资金的清算交收及相关管理5) 受发行人的委托派发证券权益6) 依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询与培训服务7) 中国证监会批准的其他业务7、 证券交易所会员的权利：1) 参加会员大会2) 有选举权和被选举权3) 对证券交易所事务的提议权和表决权4) 参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务5) 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督6) 按规定转让交易席位等会员的义务1) 遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动2) 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议3) 派遣合格代表人入场从事证券交易活动（深交所无此规定）4) 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展5) 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册6) 接受证券交易所的监督等8、 证券交易所会员拥有交易席位享有的权利：1) 进入证券交易所参与证券交易2) 每个席位自动享有一个交易单元的使用权3) 每个席位自动享有一个标准流速的使用权4) 每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权5) 证券交易所章程、业务规则规定享有的其他权利9、 交易单元拥有的权限：1) 一类或多类证券品种或特定证券品种的交易2) 大宗交易3) 协议转让4) 交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（LOF）及非上市开放基金等的申购与赎回5) 融资融券交易6) 特定证券的主交易商报价7) 其他交易或业务权限10、深交所为交易单元提供的服务有：1) 申报买卖指令及其他业务指令2) 获取实时及盘后交易回报3) 获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告4) 配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统5) 获取交易所交易系统提供的其他服务权限11、上海证券交易所市价申报类型：1) 最优5档即时成交剩余撤销申报2) 最优5档即时成交剩余转限价申报3) 上海证券交易所规定的其他方式12、深圳证券交易所市价申报类型：1) 对手方最优价格申报2) 本方最优价格申报3) 最优5档即时成交剩余撤销申报4) 即时成交剩余撤销申报5) 全额成交或撤销申报6) 深圳证券交易所规定的其他类型13、上交所申报价格最小变动单位：1) A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位0.01元人民币2) 基金、权证交易为0.001元人民币3) B股交易为0.001美元4) 债券质押式回购交易为0.005元人民币14、深交所申报价格最小变动单位：1) A股交易为0.01元人民币2) 基金、债券、债券质押式回购交易为0.001元人民币3) B股为0.01港元。15、上交所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形有：1) 首次公开发行上市的股票和封闭式基金2) 增发上市的股票3) 暂停上市后恢复上市的股票4) 证券交易所认定的其他情形16、深交所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形有：1) 首次公开发行股票上市的2) 暂停上市后恢复上市的3) 中国证监会或证券交易所认定的其他情形17、上交所大宗交易需满足的情形有：1) A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股、或者交易金额不低于300万元人民币2) B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股、或者交易金额不低于30万美元3) 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币4) 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币5) 其他债权单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币18、深交所大宗交易需满足的情形有：1) A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股、或者交易金额不低于300万元人民币2) B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币3) 基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币4) 债券单笔现货数量不低于5000张，（以100元人民币面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币5) 债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张，（以100元人民币面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币6) 多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于人民币500万元，且其中单只A股的交易数量不低于20万股7) 多只基金合计单向卖出或卖出的交易金额不低于人民币500万元，且其中单只基金的交易数量不低于100万份8) 多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张19、上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购共9个品种：1天，2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天。 深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有11个品种，1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天。 实行标准券制度的质押式企业债回购有4个品种，1天、2天、3天、7天。20、股票网上发行资金申购程序1) 基本规定a) 申购单位及上限上海：每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股或是1000股的整数倍。最高不得超过当次发行总量的千分之一。且不得超过9999.9万股深圳：申购单位为500股，申购数量不少于500股或是500股的整数倍，且不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，不超过999999500股。b) 申购次数 每个账户只能够申购一次，多次申购的账户以第一次为 准，其他无效，新股申购一经交易所系统确认不得撤销c) 申购配号 根据有效生够单位按照时间顺序配号d) 资金交收 新股申购的资金交收需要结算参与人使用其在证券登 记结算机构开立的资金交收账户完成2) 操作流程（1） 投资者申购 申购当日（T+0日）。投资者需在申购日（含该日）之前将足够的申购资金存入资金账户（2） 申购资金冻结、验资及配号 申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司分公司进行资金冻结处理【深交所资金冻结时间为3个交易日。上交所为4个交易日，根据发行人和主承销商的申请也可以缩短为3个交易日】。16:00前（深交所15:00前）申购资金需要全部到位。16:00后，发行人及主承销商与中国结算公司分公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查，由会计事务所出具验资报告。发行人支付验资费用。按时间顺序对有效申购进行连续配号。每一个有效申购单位配一个号，按照下列办法配股：a) 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票b) 当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一个中签号码认购一个申购单位新股，（3） 摇号抽签、中签处理 如果有效申购大于发行量，主承销商在第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，公布发行价与中签率，并按照规定进行中签处理）（4） 申购资金解冻（T+3日） 第三个交易日，主承销商公布中签结果，中国结算公司对为中签部分款项予以解冻。（5） 结算与登记3) 网上发行与网下发行的衔接a) 发行公告的刊登b) 已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购c) 网上发行与网下发行的回拨d) 网下股份登记4) 网上增发新股的中购21、分红派息(一) A股现金红利派发日程安排1） 申请材料送交日（T-5日前），发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料2） 中国结算公司上海分公司核准答复日（T-3日前）3） 向证券交易所提交公告申请日（T-1日前）4） 公告刊登日（T日）5） 权益登记日（T+3日）6） 除息日（T+4日）7） 发放日（T+8日）(二) B股现金红利派发日程安排i. 申请材料交送日 T-5日前ii. 中国结算公司上海分公司核准答复日为T-3日前iii. 向交易所递交公告申请日为T-1日前iv. 公告刊登日 T日v. 最后交易日T+3日vi. 权益登记日T+6日vii. 现金红利发放日T+11日(三) A股送股日程安排a) 申请材料交送日 T-5日前b) 结算公司核准答复日为T-3日前c) 向交易所递交公告申请日为T-1日前d) 公告刊登日为T日e) 股权登记日为T+3日(四) B股送股日程安排1） 申请材料交送日 T-5日前2） 结算公司核准答复日为T-3日前3） 向交易所递交公告申请日为T-1日前4） 公告刊登日为T日5） 最后交易日为T+3日6） 股权登记日为T+6日22、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，还应遵守下列规定：（1） 当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回（2） 当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出（3） 当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额（4） 当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额23、权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）125%*行权比例 权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格）125%*行权比例24、股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同： 1）挂牌公司属性不同 2）转让方式不同 3）信息披露标准不同 4）结算方式不同25、权证当日买进的权证，当日可以卖出权证行权：当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销；当日买进的权证，当日可以行权；当日行权取得的标的证券，当日不得卖出26、证券的自营业务规模及比例 1）自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的100%。其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。 2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。 3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% 4）持有一种权益类证券的市值和其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外27、证券公司办理资产管理业务的一般规定 （1）证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元， （2）证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元，设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元 （3）证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。 （4）参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外 （5）证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。 （6）证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。客户在参与集合资产管理计划前应当已经是证券公司自身或者代理推广机构的客户 (7)证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日6个月内启动推广计划，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用 （8）证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。 集合资产管理计划中的证券，不得用于回购 （9）证券公司将其所管理的