心理激励指导制度与契约经济学zdyqy008（2）课件

制度与契约经济学,授课人：李 健 E-mail: 上海财经大学财经研究所2004年秋,*授课人简介,李健，西安交通大学工学学士，南京大学经济学硕士，北京大学金融学博士，复旦大学理论经济学博士后。上海财经大学财经研究所副研究员。 先后在大型国企、外企、基金公司、投资公司、证券公司、互联网企业、高校工作。 北大商学网BIZ商业评论主编。 *讲义下载：,第一讲 导 论,制度与契约经济学,1、什么是“制度与契约经济学”,“制度”与“契约”的关系？ 相关词语：法律、政策、法治、宪政、制度、合约、合同、契约、习俗、习惯、法规、章程、企业治理结构（公司治理）、事实合同、体制、体系、规则。 制度为什么是重要的？ 国家、产业、企业、家庭、俱乐部、各类社会关系网如市场 一般社会经济系统 杨小凯、陈志武、郎咸平、吴敬琏、张维迎、周其仁、汪丁丁、杨瑞龙、张五常、田国强、盛洪、茅于轼（天则所）、黄少安（山东大学制度经济学研究）等等,2、新古典经济学的崩塌 与制度经济学的意义,三大基础假定：稀缺性、理性人假定（非人格化假定）、财产权利（诸多瑕疵和不足） 信息完全、完美；充分、对称 忽略“时间”，忽略“演进” 忽略制度和契约多样性及变化；忽略制度、契约与商品的关系；忽略政府对经济的巨大作用；忽略对政府、企业、家庭、俱乐部等社会组织的分析 从制度经济学的两次飞跃看（包含价格机制的正规制度；非正式契约和隐含契约），新古典理论是局部的、静态的、非很好吻合的尝试性理论演绎（思维游戏）。 从马克思到新古典从一个“井”跳进另外一个“井”,3、为什么制度分析是重要的,制度（契约、合同、合约）、制度分析与微观经济学（价格理论）、经济增长理论、国家理论、俱乐部理论、管理学、法学、社会学、人类学、心理学的关系 （心理学与制度分析远比数学对经济学有更重要的位置） 制度（契约）与主体行为模式谁更重要？ 制度分析与博弈分析的关系,4、制度（契约）分析研究什么,什么是制度（契约、合约、合同） 不同主体之间就“资源”利用及相互行为认同（包括不得不认同和懒得反对）的实际关系 制度与契约没有截然的分界线 什么是制度分析 分析制度（契约）为何如此（以及将怎样）形成、演进；分析不同制度的效率、可执行性及对不同主体的影响；分析既有条件下制度的可行域以及机制设计；等 现有制度理论主要内容： 交易成本理论、产权理论、委托代理理论、不完全契约理论、 制度变迁理论等 大有发展空间,5、制度（契约）分析的模式,制度（契约、合约、合同）的主体 相关主体的身心基础、效用函数、目标函数、价值函数、抉择模式、行为模式等；相关主体性组织的全面特点等 主体的“拥有” 主体拥有的信息拥有状况；“资源”拥有状况；环境（包括现有技术环境、制度环境路径依赖）等 均衡及演进中的制度 制度以及经济（社会）系统为何如此（以及将怎样）形成、演进；分析不同制度的效率、可执行性及对不同主体的影响；分析既有条件下制度的可行域以及机制设计；等等,6、制度（契约）分析的意义,可以把人类社会（自然包括商业及金融领域）以及“社会人”（甚至部分“生物人”）个体，看个清清楚楚、明明白白、透透彻彻的，只可能是“制度分析”。,开设本课程之目的,授人以“鱼”，莫如授人以“渔”。,7、本课程主要内容介绍,（1）商品、权利义务束、行为空间、制度与契约 商品、权利、义务、权利义务束（包袱）、行为空间；自由、权利与权力； 所有权、产权、控制权、剩余控制权、交易权、缔约权；,7、本课程主要内容介绍,（2）行为空间与行为空间管理理论 行为空间描述； 个体、广义行为、抉择（行为）、效用、效用函数（目标函数）、完全效用函数、偏好与需求； 不同的交易类型描述；交易与制度（契约）和行为空间的关系；,本课程主要内容介绍,（3）企业、市场、制度与契约 企业为何会产生、企业的本质与定义、企业组织的独特点（与家庭、个人、政府、俱乐部、军队等组织的异同） 企业边界、企业与市场和其他组织及个体的分界 企业内部组织结构（科层结构）形成及变迁逻辑 制度和技术环境中的企业、企业家理论、企业控制权、企业控制力等 不完全契约、非正式契约、隐契约、规范缔约的制度（契约）； 委托代理、委托代理的适应领域； 信息不对称、信息不充分与不完全理性；,7、本课程主要内容介绍,（3）制度变迁的类型与动力学机制 交易、交易成本；抉择、抉择成本；公共选择、公共选择成本； 契约的时效性、制度变迁类型、制度变迁动力学机制； 博弈分析、均衡分析与制度（契约）分析的关系。 （4）制度（契约）视角下的政府、国家与宪政,8、本课程设想,（1）内容安排、时间安排 （2）授课形式与特点 （）考核 一次课程论文（以及三个论述题）,9、辅助文献阅读,（1）科斯两篇经典文献（企业的性质，1937；社会成本问题，1960） （2）肖特：社会制度的经济理论，上海财经大学出版社，2003。 （3）Hart.O.D.(1996), Firms, Contracts and Financial Structure. Oxford University Press. （4）Tirole, J. (1999), “Incomplete contracts: where do we stand”, Economica, 67(4):741-81. （5） 艾伦.斯密德：财产、权力和公共选择，上海三联书店，1999。 （6） 巴泽尔：产权的经济学分析，上海人民出版社、上海三联书店，1997 。 （7） 哈罗德德姆塞茨：所有权、控制与企业论经济活动的组织，经济科学出版社，1999 。 （8） 科斯、哈特、斯蒂格利茨等：契约经济学（文集），经济科学出版社，1999 。 （9） 科斯、诺思、威廉姆森等：制度、契约与组织（文集），经济科学出版社，2003。 （10）科斯等：财产权利与制度变迁产权学派与新制度学派论文集，上海三联书店，1994 。 （11）约翰.N.德勒巴克等：新制度经济学前沿（文集），经济科学出版社，200