水司档案室廉政风险防控手册.doc

目 录一、职权目录2二、权利运行流程图4三、主要工作职责5四、廉政风险防控管理工作情况说明5五、廉政风险防控管理工作一览表7六、廉政风险防控总结报告99福安市穆阳水司档案室职权目录(非行政许可类)序 号职权名称实施依据 收费（征收） 依据和标准承办机构备注1客户供水开户备案中华人民共和国档案法不收费档案室供水开户档案管理流程办理开户时，先与水司档案室签订供水合约书，并签订合同。工程开工时，组织建设、监理、施工单位项目负责人、档案员进行档案工作交底。工程竣工前将竣工档案移交水司档案室预验收。工程验收时将竣工档案同时提交验收。工程竣工三个月内向水司档案室移交档案，领取建设工程档案合格证，同时办理工程竣工验收备案手续。施工过程中接受水司档案工作人员现场指导、检查。档案室档案查询业务流程图档案管理工作人员应主动接待来馆查档人员，热情服务，做好咨询、解释工作。档案管理工作人员应负责档案查阅利用过程中档案的安全、完整，及时归档入库。复制档案材料及图纸，加盖资料专业章。根据闽价房【2007】358号文件精神及查阅人员利用需要计费，由科室负责人审核后去财务处缴费。根据查档人员提供的线索检索档案。档案工作人员查验证件。查档人员认真填写查阅档案登记表。福安市穆阳水司档案室主要工作职责一、收集和保管全市应当永久和长期保存的水司档案和有关资料。二、对接收进馆的档案进行科学管理，积极开展利用工作，为城市建设和城市管理工作服务。三、根据城市规划、设计、施工、管理等项工作的需要，汇编、整理有关材料。四、做好水司档案工作的业务指导，监督和检查有关水司档案室法规的实施，并根据需要制定执行细则。五、建立健全技术处理系列，对建设专业单位提供技术处理手段和咨询服务。福安市穆阳水司档案室工作岗位廉政风险、防控措施、防控责任管理情况按照市委、市纪委关于开展廉政风险防控试点工作的指示精神，在住建局的领导下，福安穆阳水司档案室在廉政风险防控自查工作的基础上，采取自上而下的方式排查出岗位“廉政风险点”，现综合成防控责任一览表，其中岗位工作业务流程5项，廉政风险点主要内容8项，制定防控措施10项。由领导班子成员负责监控，具体内容见防控责任一览表 2013年7月30日福安市水司档案室工作岗位廉政风险、防控措施、防控责任一览表风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施风险防控责任人员风险防控责任股室（单位）业务流程风险1、印章管理 管理印章，未履行审批手续行文盖章高 严格按照印章管理规定使用印章。缪晶晶档案室业务流程风险2、文秘工作未严格执行机关办公有关政策和规定，在文电、会务、机要等工作中造成失误，给机关日常公文正常流转带来影响。中严格执行行政机关公文处理规定和制度，规范工作程序；加强公文日常流转管理，提高办文效率和实效。缪晶晶 档案室3、政务公开未严格履行机关信息、安全、保密、政务公开等工作法律法规和规定，发生信息、安全等工作失泄密事件，政务公开工作不及时不全面。中1、严格执行信息、安全、保密、政务公开等工作法律法规和规定，规范工作行为； 2、实行政务公开，打造阳光政务； 3、加强保密工作，严防失密泄密事件发生。缪晶晶 档案室4、后勤管理1、公车私用。加油不专卡专用，维修车辆未按要求程序进行； 2、 未严格按照政府采购有关规定，私自确定供货单位购置办公用品，产生吃请，拿回扣现象； 3、可能存在公务接待超标准、超规格现象，随意安排接待，陪餐人数严重超标中1、严格执行局车辆管理制度，严格出车报批手续，实行定点加油管理，严格履行车辆维修审批程序； 2、严格按照政府采购审批制度，履行相关手续； 3、严格遵守福安市关于规范机关行政事业单位公款招待管理规定。对公务接待加强监督，抵制不正之风。缪晶晶档案室风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施风险防控责任人员风险防控责任股室（单位）业务流程风险5、档案资料验收审核1、未严格执行上级有关规定，使该归档的文件未收集完整或散失；私自将档案外借、复印或传阅。违反规定程序，办理建筑工程竣工验收手续； 2、对合格水司档案的建设单位刁难，故意拖延验收，对不合格的建筑工程竣工资料违反规定通过验收，吃、拿、卡、要，从中谋取私利。中 1、严格执行中华人民共和国档案法及相关规定和制度，规范档案管理； 2、建立、健全监督机制和巡查制度；设立咨询、投诉电话；建立至少有两人参加的受理，验收制度。缪晶晶办公室廉政风险防控总结报告根据市住建设安建2013325号文件精神，我司不断拓展从源头上预防腐败工作领域，加大预防工作力度，加强廉政风险点排查机制建设。在住建局廉政小组的领导下，档案室梳理了室相关岗位职权，并确定廉政风险点。通过岗位自查，单位自查，分管领导评查，组织审查等方式做出个人岗位风险排查表和单位廉政风险排查表，并按照高中低三个等级评定了廉政风险点。针对排查确定的廉政风险点，从前期预防、中期监控和后期处置等方面，我室逐项制定具有针对性和可操作性的防范措施，制成岗位和单位廉政风险等级确定和防范措施审核备案表，并按照备案表中的措施一一执行。在开展廉政风险防控工作以来，档案室共接待查阅人次200余人次，查阅利用档案130余卷，接收前期报备工程22个，接收进馆工程14 个，办理竣工验收报备项目9个，提高了归档率。并从以下四个方面积极开展廉政风险防范工作。一、 突出抓好水司档案管理宣传工作，为接收奠定思想基础深入学习贯彻有关法规，进一步强化社会水司档案法律意识。为更好地推动全市水司档案事业的发展，更好地解决我市水司档案工作中存在的实际问题，深入宣传水司档案的重要意义，普及有关法规知识，为加大水司档案收缴力度奠定好社会思想基础。二、严格执行行业规范，不断推进水司档案管理规范化进一步加强管理工作的标准化、规范化建设，提高水司档案工作综合管理水平。要实现管理工作的现代化，必须以工作的标准化、规范化为基础。要在过去工作基础上，不断推进这方面工作，以提高工作管理水平，不断适应社会发展的客观需要。首先应当针对档案收集、保管、利用三个主要环节入手，制定相应的工作标准，定下遵循的规则，其次是依法依规执行和坚持。针对建设工程档案资料的收集、移交、报送、审核、归档在程序上是否规范，环节上是否简化，服务上是否高效等相关问题，深入开展调查研究，广泛征求群众意见，维护群众利益。针对提出的意见，认真进行分析，逐条提出整改措施，明确整改期限，落实责任。同时，强化监督管理，经常性教育党员干部坚持原则，做到公开办事，文明办事，依法办事，效率办事，杜绝利用行政许可权进行吃、拿、卡、要不正当行为。三、大力丰富馆藏，为管理提供载体大力丰富馆藏，是水司档管理机构的一项根本任务，是服务经济社会的前提。依据中华人民共和国档案法建设工程质量管理条例中华人民共和国城市供水条例以及建设部90号令精神，依法加大水司档案的收缴力度，提高归档率。一是依法完善水司档案归缴范围。严格依据国家和省、市有关法规规定，对应纳入水司档案管理范畴的档案，予以全部归缴。拓展归缴覆盖面。四、开拓创新，更好要为城镇供水和管理服务针对我馆实际情况，我们只有不断地开拓创新，才能有所发展，才能有所进步。一是要大胆压缩档案入馆范围