营销服务人员合规展业承诺书.docx_第1页
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文档简介

合 规 展 业 承 诺 书(适用营业部营销服务人员）招商证券股份有限公司本人（姓名： ，身份证号： ） 郑重承诺如下：一、 严格遵守国家法律法规、规章、及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则，不从事禁止性行为。如相关规定发生变更，本人亦愿严格履行变更后的相关规定。二、 本人清楚职位职责、授权范围以及公司的相关制度，在职期间，将诚信守法、恪尽职守，审慎高效地行使职权、履行义务。同时，本人承诺在职期间持续学习，使自己持续具备任职资格条件，符合合规展业资格要求并能够胜任所从事的职位。 三、 在取得必要的从业资格前，不从事相关金融产品的营销活动，包括但不限于在取得保险、基金从业资格（或基金销售资格）前，不从事保险产品、公募基金的宣传推介、业务咨询和销售等活动。四、 不擅自代销公司尚未完成合同签署或未完成监管机关报备的金融产品。五、 不代客户填写、签署风险评测问卷、风险揭示书、适当性评估结果确认书、金融产品或服务不适当警示及客户投资确认书等书面或电子文件。不对客户风险测评放宽要求、不诱导客户违背自身真实情况进行风险测评。六、 不私自编制、篡改或印刷保险、公募基金产品的宣传材料。不使用未经审核的私募、信托产品宣传材料。七、 不主动向客户推荐不适当的金融产品和服务。若客户主动购买不适当的金融产品和服务时,积极劝导客户注意投资风险，谨慎投资。八、 不以公开方式进行私募、信托产品的宣传推介，包括但不限于：媒体、报刊杂志、公开广告等，也不得以群发短信、邮件等方式向社会公众进行私募、信托产品推介。九、 在销售公募基金时，不以排挤竞争对手为目的，压低公募基金的收费水平；不采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；不以低于成本的费率销售公募基金。十、 向客户推介金融产品时，不作虚假、夸大、片面和误导性陈述，诱导客户参与。不预测金融产品的投资业绩，不违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险、保本、保收益、超高回报等与产品风险收益特性不匹配的表述；不在未提供客观证据的情况下，使用“合作开发”、“联合开发”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“最有价值”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等夸大过往业绩或使客户认为没有风险的表述。 十一、 不以任何方式向客户承诺投资收益、约定分享投资收益或者承担投资损失。十二、 不代客理财、代客下单或接受客户的全权委托而决定证券或金融产品的买卖、申购、认购、赎回，选择证券或金融产品种类、决定买卖数量或买卖价格等。十三、 严格遵守公司规定，使用公司提供的营销服务渠道（如：座席系统、TGA系统）并做好留痕存档。十四、 不泄露、遗失公司及客户的各种资料。十五、 不对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断，不利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益，不违规举办集会性证券投
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