外国发行人初次申请兴柜股票柜台买卖之公开说明书检查表.doc

外國發行人初次申請興櫃股票櫃檯買賣之公開說明書檢查表（主 辦 輔 導 推 薦 證 券 商 填 寫）公 司 名 稱：公司主辦輔導推薦證券商名稱：股份有限公司協辦輔導推薦證券商名稱：股份有限公司 股份有限公司應根據外國發行人募集與發行有價證券處理準則及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請有價證券於證券商營業處所買賣之公開說明書應記載事項準則之規定對下列事項檢查其是否刊印並注意其刊載內容是否正確(是；否； 不適用） 推薦證券商檢查結果 壹、公開說明書之封面，是否刊印下列事項：一、公司名稱。 是 否 不適用二、發行目的（包括種類、股數、金額、發行條件、承銷及配售 是 否 不適用方式）。三、本次資金運用計畫之用途及預計可能產生效益之概要，並註 是 否 不適用明參閱本文之頁次。四、股票代碼。 是 否 不適用五、以顯著方式刊印下列文字：（一）註冊地。 是 否 不適用（二）本公司為外國企業在臺以新臺幣掛牌公司。 是 否 不適用（三）投資人應詳閱本公開說明書之內容，並應注意本公司之 是 否 不適用風險事項。並註明參閱本文之頁次。（四）請投資人詳閱風險預告書。 是 否 不適用（五）查詢本公開說明書之網址。 是 否 不適用貳、公開說明書之封裏，是否刊印下列與本次發行有關事項： 一、 公開說明書之分送計畫（包括陳列處所、分送方式及索取方 是 否 不適用法）。二、與本次發行有關之機構或專家資料（包括證券承銷商、代辦 是 否 不適用股務機構、最近年度財務報告簽證會計師、出具法律意見書律師之姓名、事務所名稱、地址、網址及電話)。若係採用其他律師（如外國發行人所屬國律師）意見者，應一併揭露該律師資料。三、公司資料（包括總公司、分公司之地址、網址及電話、中華 是 否 不適用民國境內指定代理人姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱）。參、公開說明書之內容，是否記載下列事項： 一、 公司概況(一)公司及集團簡介 是 否 不適用(二)集團架構 是 否 不適用(三)風險事項(增列敘明外國發行人註冊地國及主要營運地國 是 否 不適用之總體經濟、政經環境變動、相關法令、外匯管制及租稅，暨不是否承認我國法院民事確定判決效力等風險事項，並說明所採行之因應措施)(四)股本 是 否 不適用(五)董事、監察人、經理人及主要股東資料 是 否 不適用二、 營運概況(一)業務範圍 是 否 不適用(二)競爭策略 是 否 不適用(三)業務目標、策略及計畫 是 否 不適用(四)市場、生產及銷售概況 是 否 不適用(五)重要契約及其他必要補充說明事項 是 否 不適用三、 發行計畫、資金運用計畫（包括本次發行價格之訂定方式、 是 否 不適用資金運用計畫分析）及其約定事項。四、 財務概況(一)最近五年度簡明財務資料(得僅列示最近二年度之財務資 是 否 不適用料) (二)財務報表(是否為最近一年度經會計師查核簽證之合併財 是 否 不適用務報告、已逾半年度終了後七十五天者，應加附申請年度上半年經會計師核閱之合併財務報告。當年度1至4月申請興櫃之公司，最近一年度經會計師查核簽證之合併財務報告得後補，惟應先檢附申請前第二年度經會計師查核簽證之合併財務報告及最近一年度自結之合併財務報表。)(三)財務狀況及經營結果之檢討分析暨其他重要事項 是 否 不適用五、公司治理運作情形及其他必要補充說明事項。 是 否 不適用六、證券承銷商之評估總結意見。 是 否 不適用七、律師出具之法律意見書。 是 否 不適用八、股東行使權利之方式（應說明是否已於公司章程或組織文件 是 否 不適用中訂定保障股東權益行使之具體內容。若未依本中心所提供範例之檢查表訂定者，應說明原因、註冊地國規定及對我國股東權益之影響等事項）。 九、其他重要約定或行政院金融監督管理委員會規定應記載之 是 否 不適用事項。肆、公開說明書是否由公司負責人簽名，以示負責。 是 否 不適用經查上開公開說明書編製內容，符合外國發行人募集與發行有價證券處理準則及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請有價證券於證券商營業處所買賣之公開說明書應