合规安全部一季度工作总结及二季度工作计划.doc

合规安全部一季度工作总结及二季度工作计划合规安全部一季度工作总结及二季度工作计划 一季度，合规安全部紧紧围绕公司2016年工作要点开展工作，现将一季度工作总结及二季度工作计划报告如下。一、一季度工作总结（一）建章建制，搭建内控案防工作体系作为成立时间不长的部门，特别是从事合规工作，制度的缺失一直制约着我们不能有效的开展工作。为此，我们重点加强了制度建设，初步建立了内控控案防的工作体系。一是加加强内控案防制度建设。在在去年已经出台的内控案案防工作要点的基础上，一季度相继出台了工作作人员违规行为处理暂行办办法、问责委员会议事事规则、案件问责工作作管理暂行办法等内控案案防文件，并编印成册，发发到员工人手一份，方便学学习。二是加强内部审计制制度建设。出台了内部审审计基本制度、经济责责任审计管理暂行办法、公司2016年审计工工作要点等文件，使内审审工作有依有据，明确了工工作方向。三是加强法律性性文件审查制度建设。出台台了法律性文件管理办法法，规范了公司法律性文文件的审查流程。四是完善善了安全保卫管理制度。出出台了关于加强非营业时时间安全管理的通知，有有效地堵塞了安全漏洞，做做到安全工作全覆盖。五是是签订了工作责任状。年初初，公司领导与各单位分别别签订了内控案防工作责任任状和安全保卫工作责任状状。明确了各单位的工作职职责，严格实行“一票否决决”。（二）执行制度，各项工作有序推进制度度制订以后，提高制度执行行力是关键。一季度，我们们围绕工作要点，将制度的的执行落到实处。一是执行行制度，严格问责。召开了了公司第一次问责委员会。根据对离职人员的审计结结果，我们严格依据公司文文件对一名业务代表就一笔笔不良贷款应负管理责任的的问题作出了处理决定，给给员工起到了很好的教育和和警示作用。二是严格法审审程序，防范法律风险。公公司明确规定，所有对外签签署的法律性文件，必须经经过审查。现已完成48个个法律性文件的审查，无积积压、无遗漏，及时完成了了各单位用印文件和渠道准准入等工作的审查。三是加加强安保，警钟长鸣。今年年我们增加了一名保安，实实现了24小时双人值班；同时对保安人员的素质提提出了更高的要求，引进责责任心强、形象较好、年龄龄较轻的保安；对安防器材材定期维护和保养。（三三）加强学习，提高员工的的业务素质学习是企业活活动之源，是员工快速成长长的有效途径。一是加强自自身业务的学习。我们部室室的员工，来自不同的单位位、不同的岗位，从事过不不同的工作，对现有的工作作还不是很熟悉。为此，我我们从学习入手，按急用先先行的原则，要求大家从规规章制度学起、从公司的业业务流程学起，边学边干，在干中学，在学中干。除除了学懂学透本岗位的知识识外，还要学习其它岗位的的知识，做到一专多能。二二是加强专业知识的学习。学习了省银监局内控案防防工作会议和全市平安单位位建设工作会议先进材料，并起草了公司案防、安全全工作会议材料。三是加强强培训教育。我们除了自身身学习外，还要向员工加强强培训教育，保证公司的规规章制度能够及时、有效的的传达到位。#三月份，我们利用晨会和午休的时时间，对员工开展了3次有有关内控案防、法审、安全全知识培训。通过培训，提提高了大家的案防、安全意意识，知晓了法审流程，收收到很好的效果。二、二二季度工作计划（一）加加强内控案防工作，杜绝案案件发生。一是组织召开公公司内控案防、安全工作会会议，并以会代训，对员工工开展一次内控案防知识培培训；二是聘请公安局经侦侦支队专家开展案防知识讲讲座；三是观看省银监局案案防影视教育片。（二）加强合规审计工作，确保保依法合规运行。一是完成成电核、客服专项审计并下下发整改建议书。二是启动动对*营销中心20166年工作的全面检查、全面面风险管理