安全生产监督检查及隐患排查治理管理标准.doc

XXXXXXXX 发 布XXXX-XX-XX 实施XXXX-XX-XX发布安全生产监督检查及隐患排查治理管理标准Q/GTXXXX XXXX-XX-XX-2013Q/GTXXXDCSXXXXXXXX企业标准目 次前 言II1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义13.1 安全监督检查13.2 电力安全隐患13.3 隐患排查23.4 隐患分类23.5 隐患分级24 职责34.1 公司领导34.2 安全管理部门34.3 生产部门44.4 管理部门44.5 承包商45 管理活动的内容与方法55.1 本标准依据的流程55.2 安全生产监督检查55.3 隐患排查治理66 重要风险识别与控制107 检查与考核118 报告和记录12附录A （规范性附录）流程图13附录B （规范性附录）事故隐患排查治理档案表15前 言本标准是为规范XXXXXXXX公司安全生产监督检查及隐患排查治理的管理而制定的。制定本标准的目的是规范XXXXXXXX公司安全生产监督检查与隐患排查治理工作，使安全生产监督检查及隐患排查治理工作制度化、常态化，建立公司隐患排查治理长效机制，及时消除安全隐患，防止事故发生。本标准由XXXXXXXX公司标准化委员会提出。本标准由XXXXXXXX公司XXXXXXXX部负责起草。本标准主要起草人：本标准审核人：本标准批准人：本标准由XXXXXXXX部归口并负责解释。安全生产监督检查及隐患排查治理管理标准1 范围本标准规定了XXXXXXXX公司安全生产监督检查及隐患排查治理管理的职责和权限、管理内容和方法、风险识别与评价、检查与考核、报告和记录等要求。本标准适用于XXXXXXXX公司安全生产监督检查及隐患排查治理管理。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。中华人民共和国安全生产法（2011修正）中央企业安全生产监督管理暂行办法国家开发投资公司安全生产管理规定国家开发投资公司安全生产监督检查办法国投电力控股股份有限公司安全生产监督检查办法国务院安委会办公室关于实行安全生产事故隐患排查治理情况月通报的通知（安委办201223号）安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安全生产监督管理总局令第16号）关于加强电力设备（设施）安全隐患管理工作指导意见（电监安全201243号）关于印发的通知(电监安全20135号)国家开发投资公司安全生产事故隐患排查治理管理办法（2010)）关于建立安全隐患排查治理体系的指导意见（国投安委20128号）国投电力控股股份有限公司安全生产事故隐患排查治理管理办法（2012）3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1 安全监督检查是企业安全生产监督职能人员对企业在安全生产作业活动中对安全生产法规、标准、规范和企业安全生产管理制度等执行情况开展依从性、有效性检查的管理方式，主要由三级安全生产监督网成员开展，各级各部门及班组负责人履行管辖范围的监督检查职能。3.2 电力安全隐患是指电力生产和建设施工过程中产生的可能造成人身伤害，或影响电力正常供应，或对电力系统安全稳定运行构成威胁的设备设施不安全状态、不良工作环境以及安全管理方面的缺失。3.3 隐患排查是指生产经营单位组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查的行为。3.4 隐患分类根据隐患的产生原因和可能导致电力事故事件类型，隐患可分为人身安全隐患、电力安全事故隐患、设备设施事故隐患、大坝安全隐患、安全管理隐患和其他事故隐患等六类。3.5 隐患分级根据隐患的危害程度，隐患分为重大隐患和一般隐患。重大隐患是指可能造成一般以上人身伤亡事故、电力安全事故，直接经济损失 100万元以上的电力设备事故和其他对社会造成较大影响事故的隐患。其中：重大隐患分为级重大隐患和级重大隐患。3.5.1 级重大隐患主要包括：3.5.1.1 级重大隐患主要包括：3.5.1.2 人身安全隐患：可能导致10人以上死亡，或者50人以上重伤事故的隐患。3.5.1.3 电力安全事故隐患：可能导致发生国务院第599号令电力安全事故应急处置和调查处理条例规定的较大以上电力安全事故的隐患。3.5.1.4 设备设施事故隐患：可能造成直接经济损失5000万元以上设备事故的隐患。 3.5.1.5 大坝安全隐患：可能造成水电站大坝溃决的隐患。3.5.1.6 其他事故隐患：可能导致发生国家突发环境事件应急预案规定的重大以上环境污染事故的隐患。3.5.2 级重大隐患主要包括： 3.5.2.1 人身安全隐患：可能导致 1人以上、10人以下死亡，或者 1人以上、50人以下重伤事故的隐患。 3.5.2.2 电力安全事故隐患：可能导致发生国务院第599号令电力安全事故应急处置和调查处理条例规定的一般电力安全事故的隐患。3.5.2.3 设备设施事故隐患：可能造成直接经济损失100万元以上、5000万元以下的设备事故的隐患。 3.5.2.4 大坝安全隐患：可能造成水电站大坝漫坝、结构物或边坡垮塌、泄洪设施或挡水结构不能正常运行的隐患。 3.5.2.5 安全管理隐患：安全监督管理机构未成立，安全责任制未建立，安全管理制度、应急预案严重缺失，安全培训不到位，发电机组并网安全性评价未定期开展，水电站大坝未开展安全注册和定期检查等隐患。 3.5.2.6 其他事故隐患：可能导致发生火灾事故调查规定（公安部第108号令）和公安部关于修改 的决定（公安部第121号令）规定的火灾事故隐患；可能导致发生国家突发环境事件应急预案规定的一般和较大等级的环境污染事故的隐患。3.5.3 一般隐患是指可能造成电力安全事件，直接经济损失10万元以上、100万元以下的电力设备事故，人身轻伤和其他对社会造成影响事故的隐患。4 职责4.1 公司领导4.1.1 总经理对公司安全生产监督检查及隐患排查治理管理工作全面责任。4.1.2 分管安全生产副职负责落实安全生产监督检查及隐患排查治理责任。4.1.3 其它公司副职对分管范围内的安全生产监督检查及隐患排查治理管理工作负有领导责任。4.2 安全管理部门4.2.1 安全管理部门是公司安全生产监督检查及隐患排查治理管理的归口管理部门。负责贯彻落实国家安全生产监督检查及隐患排查治理管理的法律、法规。编制和修订公司安全生产监督检查及隐患排查治理管理制度并监督执行。4.2.2 安全生产监督检查主要职责4.2.2.1 对公司生产作业活动及相关服务过程中的生产安全、职业健康、环境保护等履行监督检查职能。定期对安全生产监督检查工作进行总结和分析，对安全生产薄弱环节提出改进意见并监督整改。4.2.2.2 组织编制公司安全技术劳动保护措施计划，监督所需费用的提取和使用情况，监督劳保用品、安全工器具、安全防护用品的购置、发放和使用。监督反事故措施计划的编制与执行情况。4.2.2.3 监督公司安全培训计划的落实和持证上岗情况，监督规程制度的执行情况，监督检查应急预案制定和应急演练情况。4.2.2.4 开展安全生产日常监督检查，及时掌握安全生产管理体系的运行状况。4.2.2.5 监督外包项目及承包商安全管理情况。4.2.2.6 组织编制公司定期安全检查、专项安全检查工作方案，组织相关专业人员开展安全检查，编报检查报告，制定整改措施计划并监督执行。4.2.2.7 组织开展安全管理体系评审。4.2.3 隐患排查治理主要职责4.2.3.1 负责完善隐患排查治理体系标准，开展隐患排查治理宣传培训。4.2.3.2 编制隐患排查计划、方案，对各部门、班组隐患排查工作进行监督和指导。4.2.3.3 负责隐患排查治理相关数据的统计、分析，进行隐患的评估、分类和定级，编制或审核隐患治理措施，下达隐患治理计划，建立公司隐患排查治理档案。4.2.3.4 对隐患排查治理全过程进行监督检查。4.3 生产部门4.3.1 安全生产监督检查主要职责4.3.1.1 对部门生产作业活动及相关服务过程中的生产安全、职业健康、环境保护等进行检查。定期对部门安全生产工作进行总结和分析。4.3.1.2 组织编制部门反事故措施计划的编制与执行情况。对公司安全技术劳动保护措施计划提出建议。4.3.1.3 检查部门安全培训计划的落实和持证上岗情况，检查生产作业活动中规程制度的执行情况。4.3.1.4 检查安全学习、安全分析会、安全生产月活动等例行工作开展情况。4.3.1.5 履行外包项目管理职责，检查承包商项目管理职责履行情况和承包商人员作业过程安全状况。4.3.1.6 组织或参与相关安全检查，编报检查报告，制定整改措施计划并组织落实。4.3.2 隐患排查治理主要职责4.3.2.1 部门负责人对本部门的隐患排查工作全面负责。4.3.2.2 负责组织实施本部门职责范围内的日常事故隐患排查和治理工作，负责落实公司专项隐患排查治理计划、方案。4.3.2.3 负责所排查隐患预评估，提出整改治理措施建议。4.3.2.4 各部门在编报年度费用项目预算时，应计列隐患治理费用，并落实该费用。4.4 管理部门4.4.1 安全生产监督检查主要职责4.4.1.1 合同商务部门检查审查承包商的资质文件的合法性、有效性。 4.4.1.2 财务会计部门检查安全技术劳动保护措施计划所需费用的提取和使用情况。4.4.1.3 人力资源部门监督劳保用品、安全工器具、安全防护用品的购置、发放和使用，监督各部门安全培训计划的落实情况。4.4.2 隐患排查治理主要职责4.4.2.1 部门负责人对本部门的隐患排查工作全面负责。4.4.2.2 负责组织实施本部门职责范围内的日常事故隐患排查和治理工作，负责落实公司专项隐患排查治理计划、方案。4.4.2.3 负责所排查隐患预评估，提出整改治理措施建议。4.4.2.4 各部门在编报年度费用项目预算时，应计列隐患治理费用，并落实该费用。4.4.2.5 财务会计部门对公司财务安全、资产安全隐患负有排查治理责任。4.4.2.6 公司信息系统管理部门对信息系统安全隐患负有排查治理责任。4.4.2.7 党群工会负责隐患排查治理的宣传，开展隐患排查治理评优、奖励。4.5 承包商4.5.1 根据国家安全生产相关规定，建立安全管理组织机构，配置安全管理人员，建立安全生产监督网络。4.5.2 落实本单位安全生产监督管理职责，保证本单位资质、人员技能、施工机具等满足公司外包项目和承包商管理要求。4.5.3 开展职能范围内隐患排查、治理和防控职责，接受公司隐患排查、治理的统一协调和监督管理，及时向公司项目管理部门或安全管理部门报告承包项目执行中的隐患信息。5 管理活动的内容与方法5.1 本标准依据的流程一般事故隐患排查治理流程（见附录A图A.1）、重大事故隐患治理流程(见附录A图A.2)。5.2 安全生产监督检查5.2.1 安全生产检查形式5.2.1.1 定期检查。公司每季度至少组织一次安全生产检查，包括上半年安全生产检查、下半年安全生产检查、迎峰度夏、防洪度汛等。5.2.1.2 专项检查。公司根据上级安全生产工作的指示和要求开展专项检查，对节假日、特殊保供电、重要活动进行检查。5.2.1.3 日常检查。安全监督职能人员通过日常现场巡查对公司各项生产活动进行监督检查。5.2.2 检查依据5.2.2.1 国家安全生产法律、法规、规程、规定及行业标准，各级政府及行业有关部门对安全生产工作的要求。5.2.2.2 上级主管单位制定的有关安全生产规章制度、管理办法、作业规程等。5.2.2.3 公司安全生产管理相关制度，设备设施运行、检修规程。5.2.3 检查组织5.2.3.1 专项检查的组织。专项检查成立以公司分管安全生产领导担任组长，部门安全负责人为成员的检查领导小组，并按专业开展小组检查。5.2.3.2 管理体系评审的组织。安全管理体系内部评审由公司成立评审组开展评审。外部评审由公司成立评审组，聘请管理体系评审机构专家对公司安全管理体系进行评审。5.2.3.3 日常检查。日常检查由公司安全监督网成员开展检查。5.2.4 检查方式方法5.2.4.1 采用“检查表”方法进行检查。即在每次检查前，针对检查的内容、问题和重点，制定“检查表”，做到既有针对性，也不漏项。5.2.4.2 采取现场检查和资料检查相结合的检查方式。5.2.4.3 检查组可采取座谈、交流的形式，广泛沟通，解决安全生产问题。5.2.5 检查相关要求5.2.5.1 公司级安全检查应编制检查方案，召开会议进行动、布置和安排。根据检查方案开展检查，做好检查记录。5.2.5.2 公司级安全检查结束后，检查组应及时编制XXXXX检查整改措施计划（见附录B表B.4）组织整改。5.2.5.3 日常检查要有书面记录，发现问题应填写安健环检查通知单（见附录B表B.5），责任单位或部门根据整改情况及时填写安健环检查反馈单（见附录B表B.6）。5.2.5.4 建立完善安全监督检查档案。5.3 隐患排查治理5.3.1 隐患排查方式5.3.1.1 专项隐患排查：按公司计划、方案进行排查，主要包括上半年安全大检查、下半年安全大检查、设备特维活动、节假日安全检查和各类专项安全检查。5.3.1.2 事件分析评价：已发生事故的原因分析、风险评估、计划工作观察、应急演练分析、安全技术分析活动、反“三违”活动和各类安全评价分析。5.3.1.3 日常隐患排查：员工定期巡检、日常检查、安全监察、区域代表检查、检修预试、设备维护和发电运行监视。5.3.2 事故隐患认定原则5.3.2.1 隐患等级应在客观因素最不利的情况下，按照其可能直接造成的最严重后果来认定。不同类型的隐患，应按照其可能导致不同等级事故（事件）的最严重程度认定。5.3.2.2 人身安全隐患的认定5.3.2.2.1 死伤人数按隐患可能导致的最严重后果计算，可能导致重伤的按死亡计算。5.3.2.2.2 在特定条件下，确认不会导致人身死亡和重伤的隐患，可以认定为人身轻伤。5.3.2.3 电力安全事故（事件）隐患的认定5.3.2.3.1 在认定隐患可能造成发电厂或者变电站全厂（站）对外停电事故（事件）时，不考虑其可能对电网造成的电压波动。5.3.2.3.2 在认定隐患可能造成发电机组故障停运事故（事件）时，不考虑其可能导致的电网减负荷。5.3.2.4 设备设施事故隐患的认定5.3.2.4.1 设备设施事故隐患的认定应按照隐患可能造成最严重的设备设施损坏计算。造成设备部分零部件损坏，但无法更换损坏零部件的，应计算整套设备的损失。5.3.2.4.2 隐患可能造成的财产损失费用，包括固定资产损失，或者为恢复其功能所发生的备品配件、材料、人工、运输、清理等费用以及事故罚款、赔偿费用等。5.3.2.4.3 设备设施的修复和整改时间认定，按照设备设施正常采购、修复及更换时间来计算，特殊设备考虑厂家标准制造时间。5.3.2.5 大坝安全隐患的认定5.3.2.5.1 按照水电站大坝运行安全管理规定（电监会第 3号令），安全等级评定为险坝的水电站大坝，定为 级重大隐患；安全等级评定为病坝的水电站大坝，定为级重大隐患。5.3.2.6 安全管理隐患的认定5.3.2.6.1 安全监督管理机构未成立，是指未按照国家有关法规要求设立独立的安全监督管理机构。5.3.2.6.2 安全责任制未建立，是指未能明确企业各级领导、各职能部门、工程技术人员和现场生产人员在生产运营和建设施工中应负有的安全责任。5.3.2.6.3 安全管理制度严重缺失，是指按照发电、供电企业和电力建设项目安全生产标准化规范及达标评级标准要求，“法律法规与安全管理制度”部分得分没能达到36分以上的。5.3.2.6.4 应急预案严重缺失，是指企业未能按照电力企业综合应急预案编制导则（试行）以及本单位的组织结构、管理模式、生产规模和风险种类等特点，编制综合应急预案；或者编制的应急预案内容不符合电力企业专项应急预案编制导则（试行）和电力企业现场处置方案编制导则（试行）的基本要求。5.3.2.6.5 安全培训不到位，是指未按照国务院安委会关于进一步加强安全培训工作的决定（安委201210号）要求，实行三项岗位人员（企业主要负责人、安全管理人员和特种作业人员）持证上岗和先培训后上岗制度。5.3.2.6.6 应急演练未开展，是指没有开展应急演练或虽已开展应急演练但无相关记录和总结的。5.3.2.6.7 发电机组并网安全性评价未开展，是指未按照电监会关于印发的通知（办安全200972号）要求开展并网安全性评价工作的。5.3.2.6.8 水电站大坝未开展安全注册和定期检查，是指水电站未按照水电站大坝运行安全管理规定（电监会3号令）开展大坝安全注册和定期检查。5.3.2.7 火灾事故隐患的认定5.3.2.7.1 影响人员疏散或者灭火救援的。5.3.2.7.2 消防设施不完好有效，影响防火灭火功能的。5.3.2.7.3 擅自改变防火分区，容易导致火势蔓延、扩大的。5.3.2.7.4 在人员密集场所违反消防安全规定，使用、存储易燃易爆化学品的。5.3.2.7.5 不符合城市消防安全布局要求，影响公共安全的。5.3.2.7.6 其他违反消防法规的情形。5.3.2.8 环境污染事故隐患的认定5.3.2.8.1 按照因危险源泄漏，可能对人身、设备设施、大气、水源等方面造成的危害程度以及因环境污染可能引发的跨行政区域纠纷的严重程度认定。5.3.3 事故隐患排查治理流程5.3.3.1 排查：按本标准第5.3.1条中“事故隐患排查方式”对照5.3.2条中“事故隐患认定原则”进行排查、认定事故隐患。5.3.3.2 登记、评估：隐患发现人按本标准事故隐患排查治理档案表(见附录B表B.1)填写隐患基本信息，按本标准规定的隐患分类、分级和认定原则完成隐患预评估，然后报送安全管理部门隐患管理人员，进行评估、编号和登记。5.3.3.3 安全管理部门通过评估，判定为设备、设施缺陷的按公司设备缺陷管理制度进行消缺，判定为隐患直接进行事故隐患等级划分。5.3.3.4 评估、编号完成后，安全管理部门下达隐患治理计划，建立公司隐患排查治理档案。超出安全管理部门评估能力的隐患，提交公司安委办协调处理，并完成评估、核定和编号。5.3.3.5 监控:隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产或者停止使用；对暂时难以停产或者停止使用的相关生产装置、设施、设备，应当加强监控、维护和保养，防止事故发生。5.3.3.6 治理：一般事故隐患，由治理责任部门根据治理要求立即组织力量完成隐患治理；重大事故隐患由公司安委会组织相关部门人员按照“五定”（定方案、定资金、定责任人、定时限、定预案）原则组织制定治理方案，落实治理的目标和任务、经费和物资、负责治理的机构和人员、治理的时限、事故应急预案和防范措施，开展隐患治理工作，并向有关上级部门报告，接受其督办。5.3.3.7 验收：事故隐患治理完成后，一般事故隐患由隐患治理责任部门提出验收申请，公司安全管理部门组织进行验收；重大事故隐患由隐患治理责任部门提出验收申请，由督办的上级部门组织验收小组进行验收。5.3.3.8 销号：事故隐患治理完成，验收通过后，安全管理部门对事故隐患进行销号、存档。5.3.4 信息报送和统计5.3.4.1 各部门每月定期将上月本部门隐患排查、治理情况用事故隐患排查治理档案表（见附录B表B.1）报安全管理部门，并做好部门隐患排查档案管理。5.3.4.2 隐患发现人不便经部门提交的隐患信息，可直接填报事故隐患排查治理档案表或以其他任何方式报安全管理部门。5.3.4.3 安全管理部门收集、汇总隐患信息后，按本流程规定，完成隐患评估、定级，下达隐患治理计划，建立公司隐患排查治理档案，编报公司电力安全生产事故隐患排查治理情况月报表（见附录B表B.2）。5.3.4.4 安全管理部门每季和每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，并按要求及时报送电力监管机构。5.3.4.5 对于认定为重大事故隐患，各部门除依照前款规定报送外，应当及时向公司分管领导报告。经公司认定为重大隐患的，立即向电力监管部门报告。5.3.4.6 涉及消防、环保、防洪、航运和灌溉等重大隐患，要同时报告地方人民政府有关部门协调整改。5.3.4.7 重大电力安全生产事故隐患信息报告单应包括：隐患名称、隐患现状及其产生的原因、隐患危害程度、整改措施和应急预案、办理期限、责任单位和责任人员等信息（见附录B表B.3）。6 重要风险识别与控制表1给出了基于本标准所依据的流程识别的风险及控制。表1 隐患排查治理流程风险识别与控制流程目标/要求关键步骤编号与描述关键步骤责任部门、岗位风险事件风险成因风险发生的可能性风险影响后果风险重要程度控制措施发现隐患、治理隐患，防止事故发生隐患发现、预评估各岗位人员、设备管理部门隐患排查不彻底、不全面排查不认真低高中全面开展隐患排查工作隐患评估安全管理部门、安委会隐患评估错误，隐患失控缺少隐患评估知识、对隐患重视不够中高中认真按国家行业标准进行隐患评估，落实隐患排查治理管理标准隐患治理隐患责任部门不能按期隐患治理，隐患失控没有严格按“五定”原则开展隐患治理低高高按照标准要求开展隐患治理工作，确保生产安全隐患验收安全管理部门、设备管理部门、隐患发现人验收走过场，不注重治理实际效果对隐患管理的态度不认真，只是完成例行工作低高低严格隐患治理验收工作，注重治理实现，保证真正消除隐患隐患销号安全管理部门未认真对已治理隐患进行销号、存档隐患管理不认真高低低按照标准要求开展隐患销号、分析工作，做好隐患管理台帐、档案建设工作，规范隐患管理7 检查与考核对本标准进行检查与考核，考核内容如下表2所示：表2 考核内容序号考核项目考核内容执行人监督人1安全生产定期检查组织定期组织开展安全生产检查工作，编制检查报告，制定整改措施计划，保证公司安全生产顺利开展安全管理部门公司领导2安全生产日常监督检查做好日常监督检查，做好检查记录，提出整改要求安全管理部门公司领导3日常隐患排查各部门、各岗位结合本岗位工作，做好隐患排查工作，及时消除职责范围内的安全隐患各部门、各岗位人员公司领导、安全管理部门4专项隐患排查认真按照专项隐患排查方案，开展隐患排查工作设备管理部门、安全管理部门安全管理部门5隐患治理按隐患整改措施计划，开展隐患治理隐患责任部门安全管理部门6隐患治理验收、隐患销号认真组织隐患治理验收和销号安全管理部门公司领导8 报告和记录表3给出了执行本标准形成的报告和记录。表3 报告和记录序号编 号记 录填写人保存地点保存年限1安全检查计划、方案安全管理部门永久2安全生产监督检查记录安全管理部门永久3安全生产检查整改措施计划安全管理部门永久4事故隐患排查治理档案表安全管理部门、各相关部门永久5电力安全生产事故隐患排查治理情况月报表安全管理部门永久6重大电力安全生产事故隐患信息报告单安全管理部门永久附录A （规范性附录）流程图图A.1 一般事故隐患排查治理流程图A.2 重大事故隐患治理流程附录B （规范性附录）事故隐患排查治理档案表表B.1 事故隐患排查治理档案表事故隐患排查治理档案表（发现、预评估阶段）发现人填写部分，部门每月定期报送上月排查治理情况至安全管理部（评估、核定、编号、验收、销号阶段）安全管理部门隐患管理人员填写发送（治理阶段）隐患治理部门填写序号月份隐患内容可能导致的后果预评估等级建议治理措施隐患发现人隐患发现班组隐患发现部门建议完成时间隐患编号隐患等级隐患类别需采取措施治理责任部门要求完成时间是否验收、销号实际完成日期治理费用（万元）治理情况描述治理责任人治理责任部门意见治理部门负责人备注12345注：1、一般事故隐患：指可能造成电力安全事件，直接经济损失10万元以上、100万元以下的电力设备事故，人身轻伤和其