北京师范大学经济与工商管理学院第7章对外贸易政策.ppt

1,第7章 对外贸易政策,赵春明 北京师范大学经济与工商管理学院教授，博士生导师,2,第7章 对外贸易政策,【本章关键术语】 1. 对外贸易政策 2. 贸易自由化 3. 新贸易保护主义 4. 协调管理贸易体制 5. 进口替代发展战略 6. 出口导向发展战略 7. 贫困化增长 8. 出口补贴 9. 出口加工区 10.出口管制,3,7.1 对外贸易政策概述,711 对外贸易政策的涵义与构成 对外贸易政策含义 一国政府为了某种目的而制定的对进出口贸易活动进行管理的有关方针和法规。 对外贸易政策目的 第一，保护本国市场，发展民族工业； 第二，扩大商品或劳务出口，占领国际市场； 第三，推进本国产业结构的改善与升级； 第四，积累资本或资金，缩小和弥补经济发展过程中的资金缺口； 第五，维护本国或地区的对外政治关系。,4,7.1 对外贸易政策概述,贸易政策要素 1. 政策主体政策的制定者和实施者，一般来说就是各国或地区的政府 2. 政策客体贸易政策所规划和指导的贸易活动以及从事贸易活动的企业、机构或个人 3. 政策目标贸易政策所要达到的目的 4. 政策内容贸易政策的具体指向，它反映了贸易政策的倾向、性质、种类和结构等 5. 政策手段为了实现政策目标而采取的具体管理措施,5,7.1 对外贸易政策概述,从内部构成来看，对外贸易政策包括三个层次 首先是对外贸易总政策，它是一国从整体经济出发，在一个较长时期内实行的政策，它通常与本国的经济发展战略相联系，因而对外贸活动具有方向性的指导意义。 其次是进出口商品政策，它是在对外贸易总政策的指导下，根据本国的经济结构及市场状况等而分别制定的进口与出口政策。 最后是国别贸易政策，它是一国根据有关国际经济格局及政治社会关系等情况，对不同的国家或地区所采取的不同贸易政策。,6,7.1 对外贸易政策概述,7.1.2对外贸易政策制定的主要依据 贸易政策分类： 1. 自由贸易政策国家对进出口贸易不加干涉和限制，也不给予任何补贴和优惠，允许产品自由输出和输入的贸易政策。 2. 保护贸易政策国家采取各种措施干预外贸活动，限制大部分商品的进口，同时对本国出口产品予以鼓励和支持的贸易政策。,7,7.1 对外贸易政策概述,贸易政策制定依据 1经济发展水平和产品竞争能力。 2经济结构与产业结构。 3经济发展战略。 4国内经济状况。 5各种利益集团力量的对比。 6政府领导人的经济理论与贸易思想。 7本国与他国的政治经济关系。,专栏71 大危机与贸易保护,1929年10月12日，华尔街上的一条爆炸性新闻震撼了美国，震撼了欧洲，震撼了全世界。从华尔街股票暴跌开始，美国跌进了深渊，欧洲跌进了深渊，几乎全世界都跌进了灾难的深渊一一这就是历史上最大的经济危机。 在经济危机的冲击下，西方国家之间的经济斗争、经济冲突空前加剧，展开了空前激烈的经济大战。救命稻草人人想抓，可是救命的稻草毕竟有限，抓不到就抢，于是你争我夺；你有你的“法宝”，我有我的“护身符”，各不相让，于是混战一团。 关税历来是西方国家保护本国市场、打击外来竞争对手的惯用手段，各国无不视之为护宝法衣。危机爆发前，随着各国工业、农业生产的恢复和发展，关税斗争已经相当激烈。在1925到1929年间，德国关税提高了29%，法国提高了38%，比利时提高了50%。经济危机爆发后，关税战更是激化到了无以复加的程度。美国第一个投下新关税战的炸弹。1930年5月19日，美国国会通过了霍利斯穆特关税法。根据这项法令，约有75种农产品和925种工业品提高了关税率，其中农产品关税的平均水平从20%提高到34%，全部关税的总平均水平从33%提高到40%，美国率先筑起了高关税的厚垒，其税率创历史最高纪录。美国的这一记“杀手锏”着实厉害，直杀得各国叫苦不迭。该法令对英国、法国、日本的丝、棉、毛织品，德国的化学制品，瑞士的钟表，比利时的水泥、玻璃，加拿大的木材等传统出口商品打击沉重。因此，美国的这一行动使得各国怨声载道，气恼不已，马上招致了33个国家的严重抗议，并有7个国家立即对美国采取了报复性的措施。加拿大决定大幅度提高对美国商品的征税率，法国对进口的美国小汽车增税60%。英国于1931年制定紧急关税法，对棉纱和棉织品征收50%的重税。1932年，德国推行新税法，对许多进口商品征收100%的重关税，日本和欧洲其他各国也纷纷效尤，高筑关税壁垒。于是乎，你一招，我一式，各不相让。关税大战愈演愈烈，直杀得难解难分。 【选自谢建华、倪健中主编：“狼来了”中国闯关前前后后，大众文艺出版社1993年版，第23页。】,专栏72 美国支持与反对给予中国最惠国待遇的部分游说团体,A. 美国反对给予中国最惠国待遇的部分游说团体,B. 美国支持给予中国最惠国待遇的部分游说团体,10,7.2 发达国家贸易政策,7.2.1自由贸易政策的历史演变 总体上：贸易保护 自由竞争、自由贸易 英国推行自由贸易政策的重要措施： （1）取消外贸经营特权。 （2）降低关税税率，缩减纳税商品项目。 （3）废除航海法和谷物法。 （4）改变对殖民地的贸易政策。 （5）与外国签订体现自由贸易精神的贸易条约。 小资料：英国的谷物法及其废除,英国的谷物法及其废除,英国的谷物法是在谷物(主要包括小麦、大麦、黑麦和燕麦)充足和低价时期，为了生产者的利益，而企图控制谷物贸易的议会法规。禁止或不鼓励进口的法规可以追溯到15世纪，但是，只是在1663年的一个法令中它才生效。然而，出口补贴开始于14世纪，并且依照1689年制定的一个法令而变得更有系统了。然而，在1750年以前，似乎还没有经济学论文或小册子专门对这个课题进行研究，只是在19世纪，这样的法规才引起人们争论，这主要是因为人口的增长，特别是城市的发展，以及由于1795年的短缺和马尔萨斯(Malthus)1798年的文章，引起了人们对食品供应的关心，特别是1815年的谷物法，其目的在于通过禁止进口，直到国内价格达到一定水平(对小麦来说，达到每夸脱80先令)的方法，来鼓励国内生产，但该谷物法却成为代表消费者利益的激进分子和中产阶级制造商以及出口商的猛烈攻击的目标。实际上，没有人对1815年的谷物法满意。在某一个特殊的价格水平上，进口从全面禁止到全面开放的突然转变是不稳定的，而且没有保证供应，因为当上述价格达到了指定的水平时(通常是10月或11月)，发出短缺信号，但波罗的海航路可能已经冰封了，使得在这个季节的其余时间无法得到便宜的外国进口谷物。为了对付这些问题，在1828年，采用了一种可调节的税率，在1842年降低了税率，并在7年后最终放弃了这种关税。在这期间的1846年发生的一场重要的政治危机，使罗伯特皮尔(Robert Peel)爵士的第二届政府垮台，且基本上分裂了保守党。虽然随着欧洲小麦供应的枯竭，从19世纪30年代中期开始，谷物法己经停止对谷物贸易制造很大的实际困难，但谷物法的废除被认为是标志着自由贸易理论在英国的最终胜利，并且迅速获得象征性的价值。谷物法的废除没有(像大家希望的那样)导致小麦价格的下跌，可是这样做减少了每年进口量的波动。 【选自新帕尔格雷夫经济学大辞典第一卷，经济科学出版社1996年版，第725页。】,12,7.2 发达国家贸易政策,战后贸易自由化的主要表现： （1）建立了以自由贸易为目标的国际贸易机构：关税及贸易总协定 世贸组织。 （2）关税水平的大幅度下降。目前，发达国家的平均关税水平已从战后初期的40%左右下降到5%以下，发展中国家则从更高水平下降到13%左右。此外，发达国家还以普惠制、洛美协定等方式，向发展中国家提供单方面的贸易优惠。 （3）非关税壁垒有所减少。放宽了进口限额、进口许可证和外汇管理等的限制。 小资料：贸易自由化及其影响,专栏74 贸易自由化及其影响,贸易自由化作为美国的既定政策，在冷战时期主要服务于两大战略目标:一是促进美国与西欧、日本形成支配世界经济的紧密战略经济同盟；一是藉贸易上的自由化确保美国的经济优势地位。 在五六十年代推动贸易自由化的过程中，削减关税壁垒成为美国计划中的首要重点。利用 “关贸总协定”提供的机制，美国先后发起了六轮削减关税的谈判，即1947年的日内瓦回合；1949年的安尼 (Anney)回合；1951年的托基(Torguay)回合；1956年的日内瓦回合；1960一1961年的狄龙(Dillon)回合；1964一1967年的肯尼迪回合。在所有这些回合的谈判中，前五轮基本是按逐项讨论的原则进行，主要供应商之间先达成关税削减协议，然后再通过 “关贸总协定”的无歧视原则使之多边化。到第六轮谈判时，为了加快关税削减的步伐，则采取了一次性全面关税削减方式，除农产品贸易之外，非农产品的关税平均约削减了1/3，达到了发达国家贸易合作的顶峰。这样，经过六轮的艰苦谈判，工业发达国家的平均关税从40年代的约40%减少到了10%左右，具体到各国的情况是：美国9.9%、欧洲经济共同体六国8.6%、英国10.8%、日本10.7%。 关税大幅度削减，对于主要关税削减国贸易的推动作用是显而易见的。从1960年到1969年，世界贸易总额扩大一倍以上，而发达国家之间的贸易额在1963年到1973年的十年间几乎翻了两番多，所占世界贸易总量的比重更由64%增加到了68%。 【选自张敏谦：美国对外经济战略，世界知识出版社2001年版，第124-125页。】,14,7.2 发达国家贸易政策,战后贸易自由化有利于西方国家 首先，发达国家之间的贸易自由化程度超过了它们对发展中国家和社会主义国家的贸易自由化，发达国家根据关贸总协定等国际多边协议的规定，较大幅度地降低彼此之间的关税水平和放宽相互之间的数量限制，但对于发展中国家的一些商品，特别是劳动密集型产品却征收较高的关税，并实行其他的进口限制措施。 其次，区域性经济集团内部的贸易自由化程度超过了集团对外的贸易自由化程度。 最后，不同商品的贸易自由化程度也有所不同。从战后实践来看，工业制成品的贸易自由化程度要高于农产品中的贸易自由化。,15,7.2 发达国家贸易政策,722保护贸易政策的历史演变 1. 16世纪至18世纪中期，是资本主义生产方式的形成时期贸易保护政策 2. 18世纪中期到19世纪后期，是资本主义的自由竞争阶段自由贸易政策处于主导地位 3. 19世纪末至第二次世界大战，是资本主义由自由竞争向垄断过渡的时期重新推行贸易保护主义 4. 第二次世界大战结束至70年代初，在第三次科技革命及国家垄断资本主义等多种因素的推动下，西方国家的经济很快得到了恢复，并进入了高速发展的时期贸易自由化思潮复兴 5. 70年代以后，西方国家普遍出现了较为严重的经济“滞胀”局面重新推行贸易保护 小资料：关于滞涨,专栏76 经济“滞胀”,到20世纪70年代初为止，经济学家们普遍认为失业率与通货膨胀率呈反向关系。失业率愈高、生产能力过剩愈大，工资率和价格膨胀率就愈低。由于低水平的经济活动在导致生产能力过剩的同时，也降低了利润率，因此，较低的投资率和较低的生产率增长率就同较低的通货膨胀率相联系。向下倾斜的菲利普斯(Phillips)曲线意在把握这个问题。 20世纪70年代初遍及资本主义世界的事件动摇了失业率和生产率增长率与膨胀率之间存在反向关系的信念。差不多是从1974年开始，与日益上升的失业率相伴随的，即使不是加速的也是较高的通货膨胀率，而生产率的增长却急剧地下降了。 表中显示出某些有关的事实，即提供了1963一1973年和1974一1979年两个时期7个最大的经济合作与发展组织国家(OECD)的生产率增长率和通货膨胀率，以及这两个时期内的平均失业率。在每个国家都存在着上升的失业率和通货膨胀率、以及从世界范围的衰退来临前10年到第二次石油冲击前5年这段时间下降的生产率增长率。日益加速的通货膨胀率与上升的失业率和下降的生产率增长率即停滞同时出现，导致经济学流行一个新的术语，即“滞胀”。 【选自新帕尔格雷夫经济学大辞典第4卷，经济科学出版社1996年版，第507页。】,17,7.2 发达国家贸易政策,战后新贸易保护主义的特点 （1）限制进口措施的重点从关税壁垒转向非关税壁垒。 （2）对商品实施保护的范围从传统产品和农产品扩大到高级工业品和劳务部门。 （3）奖出限入措施的重点从限制进口转向鼓励出口。 （4）从国家贸易壁垒转向区域性贸易壁垒。,18,7.2 发达国家贸易政策,新贸易保护主义的兴起和推行，虽然在缓和西方国家的国内经济危机、减少财政赤字、平衡国际收支及抑制通货膨胀等方面起到了一定的作用，但是却给广大消费者和其它国家及至整个世界经济造成了严重的负面影响。主要有： 第一，提高了贸易保护程度，延缓了贸易自由化进程。 第二，扭曲了贸易流向，妨碍了世界资源的合理配置。 第三，增加了价格上涨的压力，损害了消费者的利益。 第四，加剧发展中国家贸易条件的恶化。 第五，导致贸易摩擦增多，影响世界经济全球化的发展。,19,7.2 发达国家贸易政策,7.2.3 协调管理贸易政策的产生与发展 协调管理贸易（Managed Trade），即“有组织的自由贸易”。 产生时间20世纪70年代 基础新贸易保护主义 含义它是以协调为中心，以政府干预为主导，以磋商谈判为轴心，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行干预、协调和管理的一种国际贸易体制。 性质既有别于纯粹的自由贸易政策，又不同于完全的贸易保护主义。 目的既争取本国对外贸易的有效发展，又在一定程度上兼顾他国利益，达成双方或多方均能接受的贸易折衷方案，以限制贸易战及其破坏程度，共同担负起维护国际经贸关系的相对稳定和发展的责任。,20,7.2 发达国家贸易政策,管理贸易政策的主要表现： 1各发达国家加强了贸易立法，使贸易保护主义向合法化和制度化发展。 单行的法律 以外贸法为中心，与其他方面国内法相配套的法律体系 美国表现的最为明显，如： 1974年的贸易改革法 、“301条款” 1979年的贸易协定 1984年的贸易与关税法 1988年通过的综合贸易法、“超级301条款”、“特别301条款” 2双边、区域多边贸易协调日益加强，并与国际多边贸易协调体制相交织。 各国实行“公平贸易”政策：公平、互惠与机会均等 美国克林顿指出的公平贸易三项原则： （1）在欢迎范围广泛的产品和贸易伙伴进入美国市场的同时，也应该让美国商品全面进入外国市场； （2）在欢迎外国在美国企业中进行投资的同时，也应该让美国商品全面进入外国市场； （3）在欢迎外国公司在美国设公司的同时，也应要求它们交纳与美国公司相同的所得税。 3跨国公司逐渐成为管理贸易的主体。 全球许多高科技、高层次、大规模的贸易与投资活动都是以跨国公司为主体进行的。 它们垄断了全球货物贸易额的90%左右。,21,7.2 发达国家贸易政策,管理贸易政策的八种类型： （1）在联合国贸易与发展会议安排下，通过商品综合方案和各种长、短期合同所进行的贸易； （2）在国际组织协调下，通过国际商品协定、国际纺织品协定及多种纤维协定所进行的贸易； （3）欧洲联盟在欧洲煤钢共同体和共同农业政策管理下所进行的贸易； （4）石油输出国组织通过产量限制与价格协议所进行的石油出口贸易； （5）各种双边贸易与对等贸易； （6）各种自愿出口限制安排下的贸易； （7）各种有秩序销售安排下的贸易； （8）西方发达国家进出口管制下的贸易；,22,7.2发达国家贸易政策,管理贸易政策的产生与发展的社会经济和政治背景。 首先，新贸易保护主义的蔓延和扩张，产生了系列负面连锁影响，一国如果过多地采取贸易保护措施，反过来将会遭到其他国家或明或暗的报复，从而影响国际贸易的进一步发展，因此迫切要求各国政府和国际贸易组织参与贸易管理，并使外贸政策法律化。 其次，随着世界经济和科技的发展，特别是跨国公司和经济一体化的发展，贸易保护主义形式发生了很多变化，原来的关贸总协定的许多条款已在越来越多的情况下失效；同时，科技的迅速发展引起世界性产业结构的调整，出现了服务业和知识产权等新领域的国际性管理与仲裁问题，使关贸总协定的“乌拉圭回合”谈判收效甚微。在此情况下，各国贸易政策的立足点也就从多边贸易体系转向了双边互惠和区域内多边协调的贸易关系，变自由贸易为“公平贸易”，以有效地保护自身的贸易与经济利益。 第三，二次大战后尤其是冷战结束后，经济发展与竞争已取代军事抗衡而成为世界经济的主要矛盾，而在经济竞争中，国际贸易和投资又成为经济争夺和控制的主要领域，因此，各国不得不由政府出面，加强对贸易的干预和管理，以便在激烈的国际竞争中占据有利的地位。 最后，随着世界环境保护意识的增强，在国际贸易中开始出现环保贸易，但一些国家往往以保护环境为名而行贸易保护之实，因此需要各国通过国际会议、经贸集团及国家间的双边经贸协定等共同努力，达到有序管理贸易的目的。,23,7.2 发达国家贸易政策,管理贸易政策的历史作用 积极作用：它产生于70年代以来新贸易保护主义日益严重的背景之中，适应了发达国家既要遵循自由贸易原则，又要实行一定的贸易保护的现实需要，因此在一定程度上避免了极端形式的贸易冲突，减缓了各国之间的贸易摩擦。在美日半导体协定（小资料）、汽车及汽车零部件协定、移动电话协定和日欧汽车协定，1992年的美欧农贸协定，1995年的日本向美国开放汽车市场协定以及1996年中国向美国出口蜂蜜的自动限额协定等事例中，它都发挥了作用。 消极作用：因为管理贸易体制毕竟包含了保护贸易的诸多措施和因素，尤其是它使贸易保护主义制度化和法律化，同时国际多边贸易关系也在向双边和区域内多边协调关系方向发展，这就为西方发达国家加大贸易保护力度提供了更大的可能性和合法性。从这个意义上来说，管理贸易政策又是进一步引发新的贸易争端的重要制度因素。,专栏77 美日半导体谈判,1986年初，美国贸易代表宣布他支持SIA(半导体工业协会)在301案例中的立场，1986年7月1日，里根总统不得不决定美国对不公平贸易行为应该做出反应。301案例的赞成性裁决一公布，美日政府就开始进行谈判，解决半导体贸易中的问题。由于1986年春，三例倾销案初步赞成性裁决规定了188%的倾销税，美国的谈判地位大大加强。斯卡莱斯解释说：“这些裁决使我们在谈判中采取主动。日本企业知道三例倾销案的结果是征收倾销税。初期的税额已经公布，根据贸易法规定将自动启用。下一步就是根据301案例本身性质可以实施的制裁。在贸易极度紧张时期，它们不可能指望这些制裁会软弱。它们可能已经发现我们得到政府高层部门的支持。” 在谈判中，SIA并没有规定美国希望占有日本市场份额的具体数字，但指出在没有贸易壁垒的情况下，美国半导体工业所占有的日本市场份额应该保持在20%30%之间。正如一家公司的官员所评述：“关键是日本必须保证用20表示市场份额，要接受的数字前必须有一个2。” 1986年8月，美国和日本宣布两国在半导体贸易问题上已经达成一致。日本同意在五年的时间里，将外国生产芯片占日本市场的份额增加到稍微高于20%，使美国半导体产品在日本的销售额成倍增加。日本打算建立一个组织，辅助外国半导体生产商的销售服务。日本还同意指定通商产业省对各种半导体产品包括EPROM、256KDRAM、8比特和16比特微处理器的出口价格进行监督，避免日本出口商以低于合理市价的价格向美国或第三国家销售。美国保留将来增加或减少这类产品的权利。 美国商业部负责评定各种日本芯片在外国市场的价值(FMV)， 监督日本的生产成本和芯片价格。日本企业不得以低于规定的价格在美国和第三国家出售芯片。日本国内的价格不受FMV的限制，但希望日本企业不要在国内“釜底抽薪”。在美国生产的芯片，即使是由日本子公司生产的也均不受FMV制约。FMV每季度调整一次。这种针对单个日本企业的做法非常少见，通常的程序是对整个国家制定一个总规则，然后让该国政府制订每个公司执行政策的细节。 为了自己的目的，美国同意暂时停止对日本的倾销起诉和301案例。如果发现日本企业以低于合理价格出售，美国有权恢复起诉。对倾销案件而言，这就意味着可以重新征收关税；对301案件而言，里根总统则不得不决定美国政府必须做出反应。如果两国政府对可能违反协定或其他与协议有关的事务都表示关注，就应当立刻举行不超过两周的协商会议。 【选自戴维B约菲、本杰明戈梅斯一卡斯：国际贸易与竞争战略与管理案例及要点，东北财经大学出版社2000年版，第511513页。】,25,7.3 发展中国家贸易战略与政策,7.3.1 进口替代发展战略与保护政策,进口替代发展 战略 (Import Substitution)， 有时也称内向型的 经济发展战略 (Looking Inward)， 是指通过建立和发 展本国的制造业，实现 对进口制成品的替代， 以达到加快工业化 进程和减少对国 外经济依附的 目的。,拉丁美洲国家实行此种战略的时 间较长，从20世纪50年代直到 80年代。东亚国家和地区在 50年代初至60年代初、东 南亚国家在50年代中期至 70年代初也曾主要实施 过这种战略。非洲国家 独立后，在实施初级产 品出口战略的同时，也推 行了进口替代的发展战略， 但主要是发展以本国原料为 主的加工工业和日用品生产。,26,7.3 发展中国家贸易战略与政策,进口替代发展战略的两个阶段,27,7.3 发展中国家贸易战略与政策,进口替代发展战略的主要经济措施 (1)加强进口限制，提高进口关税。 运用贸易壁垒、进口许可证、进口数量限制和信用证押金制度等手段，对国内重点扶持和发展的产品的进口课以高额关税，并在数量上予以严格限制，即使是准许进口类似的物品，各国和地区也有权指定外汇来源、采购地区、货物等级和价格以及进口商等事项； 对进口替代工业所需的生产资料尤其是原料和机器设备等则课以较低关税，在数量上也尽可能放宽。 (2)对替代产业实行减免的税收政策。 (3)高估本国货币对外国货币的汇率。 效果：进口替代发展战略的制订和实施。不仅使战后初期困扰东亚国家和地区经济发展的高通货膨胀率和失业率等日趋得到缓和和抑制，而且增强了各国或地区的经济实力，为以后的经济起飞创造了坚实的物质基础。也有力地促进了拉丁美洲国家商品经济的发展。,28,7.3 发展中国家贸易战略与政策,进口替代经济发展战略的局限性 首先，它是一种内向型的经济战略，主要依靠内需来带动经济的发展。当发展中国家的国内市场特别是轻工业品的消费基本都发展到已接近饱和状态时，经济就难以获得更进一步的发展。 （台湾） 其次，它着眼于当前需要的日用消费品的生产，大多是附加值较低的农产品、水产品和矿产品等初级产品，这些产品对自然条件敏感性大，生产和出口增长率一般都较低，换汇能力也很有限，加上需要进口大量的原材料和机器设备，因此极易导致国际收支的严重失衡。（韩国） 最后，它要求采取高度的贸易保护政策，在短期内，这些措施有利于国内相关部门免遭外来商品的冲击，得到正常的发展，但是从长期和根本上来说，却削弱了这些企业的国际竞争能力，妨碍了它们改进生产技术、提高经营水平、增强自身适应能力的步伐，从而使事关企业生存的关键因素劳动生产率无法得到大幅度的提高和根本性的改观。（台湾）,29,7.3 发展中国家贸易战略与政策,7.3.2 出口导向发展战略与扶持政策,出口导向发展战略(Export Oriented)，有时也称外向型的经济 发展战略 (Looking Outward)，其主要特点是以大量的商品出 口为导向，把经济活动的重心从以本国或本地区市场为主转向以 国际市场为主，进而推动整个国民经济或地区经济的发展。,从国内看，时间不等的进口替代战略为它们的战略转换创造了良 好条件，如工业基础较好以及丰富而廉价的劳动力资源等等。从 国际方面来说，当时出现了极其有利的国际经济环境，科技革命 的发生、资本主义技术工业产品生产的周期规律、国际贸易的扩 大、能源及原材料的廉价供应等等，都为出口导向经济发展战略 的实施提供了千载难逢的好时机。,19591964年期间，亚洲新兴工业化国家和地区先后从进口替 代的经济发展战略转向出口导向的经济发展战略，使各自的经济 得到了起飞，整个国家或地区的社会经济生活也随之跃上了一个 新的台阶。,30,7.3 发展中国家贸易战略与政策,出口导向发展战略的主要经济措施 1. 政府对商品出口事业高度重视。建立以出口贸易经济为中心的国民经济体系，各国或地区都成立了相关的专门负责机构，以加强对出口商品的规划、督促和引导工作。 2. 放宽进口限制，降低保护关税。 3. 对出口企业实行税收减免甚至退还政策。 4. 在金融政策上给予特殊待遇。如韩国将直接出口补贴改为出口信贷，其种类很多，其中主要有支援出口信贷、支援大型工业品出口信贷、支持非信用证方式出口信贷、卖方信贷、创汇用原材料及设备进口信贷、外汇支付担保制、中长期出口工业设备贷款、扶植中小企业出口信贷和使用国产原材料信贷等。此外还有资金融通方面的若干规定。 5. 促使货币进一步贬值。台湾和韩国都实行了货币贬值和汇率上调的政策。,31,7.3 发展中国家贸易战略与政策,出口导向经济发展战略对亚洲新兴工业化国家和地区的影响： 有利影响： 1. 它为亚洲新兴工业化国家和地区的经济起飞创造了条件，并加速了这一重要经济发展阶段的进程。出口增长与经济增长具有正相关性。 2. 通过出口导向战略的实施，亚洲新兴工业化国家和地区的经济运行被纳入到整个世界经济的循环体系之中，从而大大提高了它们的国际经济地位和国际竞争能力。 3. 产业结构得到明显改善。 4. 扩大了贸易尤其是出口贸易的规模。 不利影响： 较高的对外贸易依存度，使得施行出口导向经济发展战略的亚洲新兴工业化国家和地区的经济较严重的受到了世界经济，尤其是美国经济的影响。当发达国家经济景气，需求旺盛，推动出口增加时，亚洲四国和地区的经济便随之跃升；而一旦发达国家经济陷入萧条困境，需求锐减，使出口萎缩，四国和地区的经济则会随之走向衰落。,32,7.3 发展中国家贸易战略与政策,从20世纪80年代中期起，亚洲新兴工业化国家采取了一些减少对外贸易依存度的政策措施： (1)进一步分散出口市场，开展全方位经济交流。如，大力开辟欧洲市场，努力拓展日本市场，积极发展同前苏联和东欧国家的贸易关系，迅速推进与中国大陆的贸易关系等。 (2)推行经济发展自由化和国际化政策。即一方面尊重市场价格机制，减少国家行政干预，另一方面则进一步扩大经济活动空间，放宽进口限制，开放内部市场，促进内外经济、科技与文化的交流。 (3)加速进行工业升级和产业结构的调整，大量引进国外先进技术及加强自身的科技开发能力，同时积极发展跨国公司，以对外投资形式占领国际市场。 但是这些努力遇到了一些困难，亚洲新兴工业化国家和地区的韩国由于大量引进短期外国资本，同时出现严重的政府失灵现象，结果被深深地卷入了1997年的东南亚金融危机之中。,小资料:东南亚金融危机,1997年7月2日泰国被迫宣布泰铢与美元脱钩。实行浮动汇率制度。当日泰铢汇率狂跌20。和泰国具有相同经济问题的菲律宾、印度尼西亚和马来西亚等国迅速受到泰铢贬值的巨大冲击。7月11日，菲律宾宣布允许比索在更大范围内与美元兑换，当日比索贬值11.5。同一天，马来西亚则通过提高银行利率阻止林吉特进一步贬值。印度尼西亚被迫放弃本国货币与美元的比价，印尼盾7月2日至14日贬值了14。 继泰国等东盟国家金融风波之后，台湾的台市贬值，股市下跌，掀起金融危机第二波，10月17日，台市贬值0.98元，达到1美元兑换295元台币，创下近十年来的新低，相应地当天台湾股市下跌16555点，10月20日。台币贬至3045元兑1美元。台湾股市再跌301.67点。台湾货币贬值和股市大跌，不仅使东南亚金融危机进一步加剧，而且引发了包括美国股市在内的大幅下挫。10月27日，美国道琼斯指数暴趴554.26点，迫使纽约交易所9年来首次使用暂停交易制度，10月28日，日本、新加坡、韩国、马来西亚和泰国股市分别跌4.4、7.6、6.6、6.7和6.3。特别是香港股市受外部冲击，香港恒生指数10月21 H和27日分别跌765.33点和1200点，10月28日再跌1400点，这三大香港股市累计跌幅超过了25。 11月下旬，韩国汇市、股市轮番下跌，形成金融危机第三波。11月，韩元汇价持续下挫，其中11月20日开市半小时就狂跌10，创下了1139韩元兑1美元的新低；至11月底，韩元兑美元的汇价下跌了30，韩国股市跌幅也超过20。与此同时，日本金融危机也进一步加深，11月日本先后有数家银行和证券公司破产或倒闭，日元兑美元也跌破1美元兑换130日元大关，较年初贬值1703。 从1998年1月开始、东南亚金融危机的重心又转到印度尼西亚、形成金融危机第四波。l月8日，印尼盾对美元的汇价暴跌26。l月12日，在印度尼西亚从事巨额投资业务的香港百富勤投资公司宣告清盘。同日，香港恒生指数暴跌77358点，新加坡、台湾、日本股中分别跌10288点、362点和33066点。直到2月初，东南业金融危机恶化的势头才初步被遏制。,表7-1出口扩张和进口替代对韩国总产出和制造业发展的贡献度(单位%),资料来源：根据美B巴拉萨准工业经济的发展战略，约翰霍普金斯大学出版社1982年版第258页所供数据编制。,专栏78 不同类型国家（地区）国内生产总值、投入及总和要素生产率的增长,*总和要素生产率衡量国内生产总值超过或低于新投入的劳动力和资本的增长率。,小资料：亚洲四小龙与出口导向战略（一）,如所周知，亚洲“四小龙”主要是通过推行以出口为导向的经济发展战略来实现对外开放的。可以说，没有出口导向的经济发展战略，也就没有亚洲“四小龙”的今天。但是，对于众多的发展中国家来说，出口导向并非必定是唯一的战略选择。因为: 第一，从理论上来说，出口导向的经济发展战略与另一种相对应的发展战略即进口替代战略之间并无实质上的对立，而是具有一定的内在联系。通过出口产业的增长来带动相关产业以及整个国民经济的增长，可以同时伴随着对国内市场进行一定程度上的保护和进口替代产业的成长。同样，进口替代也并不必然地排斥出口导向，因为出口的增长可以增加收人和提高购买力，从而有助于扩大国内市场规模，促进新的产品市场的出现，降低劳动成本，使得本国产品同进口产品相比具有较强的竞争力。因此，出口导向和进口替代两种战略之间实际上是一种相继性、替代性和互补性的关系，二者的同时并存是完全可能的。第二，从亚洲“四小龙”的实践来看，虽然各个时期选择的战略侧重点有所不同，但是出口导向战略与进口替代战略之间并不是泾渭分明，而是互相交叉在一起的。比如在50年代实施进口替代时期，“四小”(其中主要是韩国、台湾和新加坡)仍采取了一定措施来刺激部分产品的出口；进入60年代转而实施出口导向发展战略之后，一方面促使劳动密集型工业面向出口，另一方面则对资本密集型工业实行部分的进口替代，70年代在加速劳动密集型产品和资本密集型产品出口的同时，又对资本和技术密集型产业采取了进口替代的保护性措施。因此，进口替代和出口导向两种战略都对亚洲 “四小”的经济增长作出了贡献，只是不同时期两者的贡献程度各不相同而已。第三，从世界范围内的经济实践来看，根据一些西方学者的实证研究和比较分析，在不同国家出口导向和进口替代对于经济增长的影响表现出了一种不甚明确和确定的关系。比如1950年至1973年期间，在日本、韩国、台湾、以色列、挪威和南斯拉夫等国家或地区，出口导向对于经济增长的贡献要大于进口替代的贡献。相反，在另外一些国家如哥伦比亚、土耳其和墨西哥等，则是进口替代的贡献超过了出口导向的贡献。退一步说，即使出口导向是一国经济发展的最佳战略选择，那么这也是需要有一定外在条件的。,小资料：亚洲四小龙与出口导向战略（二）,美国学者W.克莱因曾作过一项研究，他认为，在出口导向发展战略的历史上，亚洲“四小龙”是一个极个别的特例，因为它们在1976年时的实际出口水平是它们在正常情况下所应具有的出口水平 (即通过横向比较得出的理论值)的4.4倍，而其它发展中国家的出口水平则比理论值低一半以上。这就是说，其它发展中国家若要赶上亚洲“四小龙”的出口水平的话，则要使自己的出口水平增加10倍左右，而这将使发展中国家向7个主要发达国家出口的制成品增加到80年代末90年代初的7.5倍，使它们在7个主要发达国家制成品进口中的份额从16.7%上升到60%左右，其中仅在美国的份额就要从27%上升到75%左右的水平上。这显然会遭到发达国家的强烈反对和限制，因而是不现实的。正是在这种意义上，世界银行在一份研究东南亚各国“经济奇迹”的报告中写道：“促进出口政策不仅是他们干预政策中最成功的选择也是其它发展中国家最可采用的。但这一战略不得不适应今天的时代。发展中国家再也不希望，在保护他们的幼稚工业不受进口商品破坏的同时，又能为出口提供补贴而又不会招致工业国家的报复。这意味着他们将不得不另寻它路来刺激出口，例如出口信贷或给出口商的特别贸易优先权。”而美国学者R.布罗德和J.卡拉那格则直接以“新兴工业化国家不会再有了”为题，表述了他们对出口导向发展战略因受国际环境影响而难再行成功的看法。 【选自赵春明：亚太地区经济发展多元化研究，北京师范大学出版社1995年版，第292295页。】,38,7.3 发展中国家贸易战略与政策,出口导向发展战略与贫困性增长 “贫困化增长”：如果发展中国家过分追求出口，使得出口产品的供给迅速增加，在某些情况下可能产生相反的结果，即这种出口增长不仅会严重恶化其贸易条件，甚至会导致该国国民福利水平的绝对下降。印度经济学家巴格瓦蒂(J.Bhagwati) 贫困化增长的前提条件： (1)出口国为单一经济结构； (2)出口产品为初级产品或劳动密集型产品，并且出口在世界市场中占有相当份额，该国的任何出口增长都将导致该产品国际价格的波动； (3)国民经济的发展高度依赖这种商品的出口，以致国际价格的下降需要靠更大的出口量去弥补损失。,增长前，巴西生产可能性曲线为AB，TT为国际价格线，表示制成品和咖啡的交换比例。该国在b点生产，出口gb数量的咖啡，进口cg数量的制成品，在c点消费。现在假定该国的生产要素量增加，特别是生产咖啡的生产要素大量增加，使得该国生产咖啡的能力迅速提高，生产可能性曲线AB向外扩张成AB，新的生产可能性曲线表明该国生产咖啡的能力增强了。这种情况促使它大量增加咖啡的出口，导致咖啡的国际价格大幅度下降。以TT表示咖啡相对价格的降低。假设巴西在b进行生产，该点表明，咖啡和制成品的产量都增加了，但咖啡增长更快。咖啡的大量增产导致出口增加，但由于咖啡相对价格的下降，换回的制成品的数量反而比增长前少。 如图所示，增长后巴西出口gb数量的咖啡，进口cg数量的制成品，在c点消费，消费水平反而低于增长前的c点，从而出现了贫困化增长的现象。,图71 巴西咖啡出口的贫困化增长图形,贫困性增长,制 成 品,巴西,咖啡,T,B,O,A,g,b,b,g,c,U,T,40,7.4 鼓励出口的主要措施,7.4.1 鼓励出口的主要措施 “限入” “奖出” 一、出口信贷（Export Credit） 二、出口信贷国家担保制（Export Credit Guarantee System） 三、出口补贴（Export Subsidies） 四、商品倾销（Dumping） 五、外汇倾销（Exchange Dumping） 六、促进出口的组织措施 七、地区开放形式,41,7.4 鼓励出口的主要措施,一、出口信贷（Export Credit） 概念：出口信贷是国家为增加本国商品的出口，鼓励本国银行对本国出口厂 商、外国进口商或进口方银行提供的一种优惠货款。 目的：向国外推销商品时，吸引资金不足的进口商进口其商品。 1.所贷款项仅限于购买提供贷款国家的资本货物、技术或劳务； 2.贷款利率一般低于银行普通贷款利率，其差额由出口国政府补贴； 特点 3.出口信贷的发放一般与国家提供的信贷保险相结合； 4.贷款偿还期限分为短期、中期、长期三种，其中短期出口信贷偿还 期以1年为限，中期为15年，长期为510年。 分类：按照银行提供贷款的对象不同，出口信贷可分为卖方信贷和买方信贷 两种形式。 发展：1976年西方七国首脑会议达成了一项协调各国出口信贷额度、利率 和期限的“出口信贷君子协定”。,买方信贷和卖方信贷,43,7.4 鼓励出口的主要措施,二、出口信贷国家担保制（Export Credit Guarantee System） 概念：出口国为了扩大商品出口，设立专门的保险机构，对出口商或商业银行向国外进口商或银行提供的出口信贷进行担保，如果发生收不回贷款或不能如期收回贷款的风险时，由担保机构负责偿还贷款，承担外国债务人不能清偿的风险。 风险种类：政治性风险，承保金额约合同金额的85-95% 经济性风险，承保金额约合同金额的70-80% 担保对象：出口商/银行 信贷期限：短期6个月，最长不超过一年 中、长期25年，时间长金额大，逐步审批,44,7.4 鼓励出口的主要措施,三、出口补贴（Export Subsidies） 概念：又称出口津贴，指一国政府在出口某种商品时给予出口商现金补贴或财政上的优惠待遇，以降低出口商品的价格，加强其在国际市场上的竞争能力。 分类：直接补贴（Direct Subsidies）现金补贴 间接补贴(Indirect Subsidies)财政优惠 现金补贴可以弥补出口商品国内价格高于国际市场价格所带来的亏损，或者补偿出口商所获利润率低于国内利润率所造成的损失。当补贴金额大大超过实际的差价或利差时，这已含有出口奖励的成份，不属于出口补贴的范畴。 财政优惠的方式： 1. 退还或减免出口商品的销售税、增值税和盈利税等国内税收，以减轻纳税负担。 2. 对某些商品，如原材料或半成品，如果确定其不是用于国内消费，而是经加工制造后用于出口的，则允许其暂时免税进口，以降低制成品的成本，提高国际竞争能力。 3. 若对进口的原料或半成品征收了关税，政府退还其加工制造的成品出口时的进口关税。 4. 对出口商品一般都予以免征出口税，即使对某些商品仍征收出口税，在世界市场商品价格下跌时，也往往予以取消。 此外还有延期付税、运费优惠、低息贷款、采用复汇率等等。,45,7.4 鼓励出口的主要措施,四、商品倾销（Dumping） 概念：一国以低于国内市场的正常价格在国际上销售商品的行为。 目的： 打击竞争对手，推销国内的过剩商品，拓展或垄断国外市场，牟取暴利。 分类：（1）偶然性倾销。 （2）间歇性或掠夺性倾销。 （3）长期性倾销。 影响： 对出口国来说，出口生产企业往往通过提高国内售价，将低价竞销 的损失转嫁给了国内消费者，从而损害了国内消费者的利益。 对受到商品倾销的国家来说，其同类商品的生产会受到冲击和损害，从而影响这些产业的正常和健康发展。受倾销国家的消费者虽然在短时期内可以享受较低价格的商品，但从长远看，随着其国内工业的被破坏和国外商品对国内市场的垄断，消费者也将逐渐被迫接受垄断高价的剥削，使自身利益受到损害。 小资料：倾销案例,46,倾销案例,北京时间2006年3月23日晚，欧盟委员会批准对中国和越南产皮鞋加征进口关税，欧盟认定两国的皮鞋以不合法的低价在欧盟市场销售。 根据这一决定，在从4月7日起的6个月时间内,欧盟对中国产皮鞋征收的反倾销税将逐步提高，最终将从目前的4.8%过渡到19.4%；对越南产皮鞋的反倾销税将从4.2%过渡到16.8%。不过，皮革儿童鞋和高科技运动鞋不在此列。 欧盟贸易委员曼德尔森随后发表声明称：欧盟并没有将矛头指向中国和越南先天具备的竞争优势，针对的只是不公平的贸易扭曲行为。 此前的3月16日，欧盟反倾销委员会针对欧盟贸易专员曼德尔森对中国鞋类制品征收反倾销税的建议进行了秘密投票。在欧盟25个成员国中,3个国家投票赞成对原产于中国的廉价皮鞋实施制裁；9个国家投了反对票；11个国家宣布弃权；2个国家没有投票。但是根据反对者不超过半数就算通过的规则，分析人士当时预测欧盟委员会的投票将会正式通过对中国鞋征收反倾销税的建议。 欧洲零售商的反应： 英国的零售商认为，此举意味着商店里出售的每双鞋子增加5英镑(1英镑约合人民币13.54元)的成本。他们和进口商，批发商和消费者一道对欧盟委员会即将采取的行动进行反击。他们的理由是，政府在努力保护那些不能独立生存的产业，却把高昂的成本转嫁到消费者头上。,47,7.4 鼓励出口的主要措施,五、外汇倾销（Exchange Dumping） 概念：一国利用本国货币对外贬值来扩大出口、限制进口的措施。当一国货币对外贬值后，出口商品用外国货币表示的价格降低，而用本国货币表示的进口商品价格就会上涨，从而起到扩大商品出口和限制商品进口的双重作用。 条件： 1.货币贬值幅度应大于国内市场物价上涨幅度。外汇倾销须在国内价格尚未上涨或上涨幅度小于货币贬值幅度的前提下进行，其成效方可得以发挥。其作用是暂时的和有限的。 2.其他国家不同时实行同等程度的货币贬值和采取其它的报复性措施。 3.产品需求弹性大，则外汇倾销的作用大。对于出口商品结构以工业制成品为主的国家来说，外汇倾销的作用较大；而出口商品结构以初级产品为主的国家，则外汇倾销的作用则相对较小。,48,7.4 鼓励出口的主要措施,六、促进出口的组织措施 (1)成立专门组织，研究出口商品发展战略和具体的贸易政策，协调政策制定与落实 情况及有关部门之间的关系。 (2)建立商业情报网络，为出口商提供所需的商业信息和资料。 (3)设立贸易中心，组织贸易博览会。 (4)组织贸易代表团出访和接待来访，加强国际间的经贸联系。 (5)组织出口商的评奖活动，对企业出口成绩优秀者给予精神奖励。 (6)资本输出，即政府、企业或个人对国外进行投资，以此带动大量商品的输出. (7)外汇分红，即政府允许出口商从所得的出口外汇收入中提取一定比例的外汇用于出口，以鼓励其积极性。 (8)出口奖励证制，即政府对出口商出口某种商品后发给一种奖励证，持有该证可以进口一定数量的外国商品，或将该证在市场上自由转让或出售，从中获利。 (9)复汇率制，即对不同的出口商品运用不同的汇率，以促进某些商品的出口。 ,49,7.4 鼓励出口的主要措施,七、地区开放形式 目的：发展转口贸易或鼓励吸收外资，引进先进技术，发展加工制造业，开拓出口贸易，增加外汇收入，促进本国或本地区经济发展 做法：一国在其关境境外划出一定的区域，进行地区开放。也叫经济特区。 形式： 1自由港（Free Port ）和自由贸易区(Free Trade Zone) 2保税区（Bonded Area） 3出口加工区（Export Processing Zone） 4自由边境区（Free Perimeter）和过境区(Transit Zone) 5科学工业园区(ScienceBased Industrial Park),七、地区开放形式之一 1自由港（Free Port ）和自由贸易区(Free Trade Zone) 自由港，有时也称作自由口岸，是外国船舶和货物可以自由进出的港口