世界贸易组织七发.pptx

世界贸易组织,Lecturer Chanting Chen 主讲人：陈婵婷 12345abcde,最惠国待遇原则的例外,GATT1994第21条“国家安全例外” WTO和GATT的基本例外原则之一。 WTO规定为了维护国家安全，各成员可以在特定情况下实施可能与WTO协定、协议不符的措施。例如不公布涉及国家安全利益的政策或资料，或暂时不履行世界贸易组织的义务。,WTO基本原则的国家安全例外,GATT第21条 安全例外 本协定的任何规定不得解释为： （a）要求任何缔约方提供其认为如披露则会违背其基本安全利益的任何信息；或,WTO基本原则的国家安全例外,（b）阻止任何缔约方为保护其基本国家安全利益所必须的任何行动 （i）与裂变和聚变物质或衍生这些物质的有关的行动； （ii）与武器、弹药和作战物资的贸易有关的行动，及与此类贸易所运输的直接或间接供应军事机关的其他货物或物资有关的行动； （iii）在战时或国际关系中的其他紧急情况下采取的行动；,WTO基本原则的国家安全例外,（c）阻止任何缔约方为履行其在联合国宪章项下的维护国际和平与安全义务而采取的任何行动。,WTO基本原则的国家安全例外,美国会对中兴、华为展开国家安全调查,9月13日，华为公司高级副总裁丁少华在美国会众议院情报委员会举行的听证会上发言。,WTO基本原则的国家安全例外,网络给美国国家安全以及经济利益所带来的威胁是一个不可规避的具有优先级的威胁问题 中国具有恶意利用电信公司的手段、机会和动机 建议的“缓解措施”，并不能完全解决中国供应商提供的设备和服务对美国的关键基础设施所带来的威胁,WTO基本原则的国家安全例外,1.华为没有提供清晰完整的公司架构和决策过程的信息，以及可能依靠中国政府支持并可能受到中国政府影响的信息。 2.华为未解释清楚与中国政府的关系，其未接受中国政府支持的言辞不可信。 3. 委员会试图从华为成立的细节中寻找答案，包括任先生如何认识初投资人，他与军方的关系是否对公司最终发展有重要影响，以及他在党中位置是否对他以及公司的成功有关系。,WTO基本原则的国家安全例外,4. 尽管对这一事件的重视，华为未能解决该委员会在其书面提出的问题 。 5.华为没有回答关键的问题或提供证明文件，表示它是在财务上是独立于中国政府之外。 6.华为未能提供足够的细节或支持文档在其业务、融资和管理在美国,破坏了其所谓的“一个完全独立的于华为的在中国深圳母公司的子公司。,WTO基本原则的国家安全例外,7. 有证据显示，华为漠视美国公司和实体的知识产权。 8.华为否认与伊朗政府有生意往来，但未能提供其在伊朗业务的详细信息，也没能提供证据证明其遵守所有国际制裁或美国出口法律。 9.华为拒绝详细的研发流程，这降低了华为声称的没有为中国军方或情报部门提供服务的言论的可信度。 10.前华为员工与现华为雇员提供实物或实践证据，表明华为官方存在潜在非法活动。,WTO基本原则的国家安全例外,政治背景：当前正值美国大选冲刺阶段，大打“中国牌”正是共和党为竞选冲刺的惯用伎俩。 商业背景：美国市场的封闭程度非常严重。以电信设备商为例，美国电信市场的玩家都是欧美厂商，在收购北电之前，爱立信在美国市场也未能取得明显突破。而美国市场是全球最大的也是华为和中兴一直因为非商业原因进入的“处女地”，这一市场对全球电信设备市场格局的影响有重要意义。,WTO基本原则的国家安全例外,中国给予不正当补贴了吗？ 与西方银行相比，我国银行提供的信贷条件并不优惠 反补贴反倾销由来已久,WTO基本原则的国家安全例外,华为威胁到美国国家安全了吗？ 其他国家没有出现安全问题 未发现有明显的证据证明华为在美从事间谍活动 政治与经济利益的需要 “例外”条款应当从严解释和运用,WTO基本原则的国家安全例外,尤尼科（目标公司） 雪佛龙 中海油 竞争,WTO基本原则的国家安全例外,2005年6月23日 中海油正式对外公布竞购尤尼科 中海油 雪佛龙 185亿美元 170亿美元 现金支付 25现金75股票 保留尤尼科管理团队和雇员 裁员计划 雪佛龙 中海油,WTO基本原则的国家安全例外,2005年6月24日，27日 美国国会多名议员致信美国政府，对并购可能给美国国 家安全造成的威胁表示担忧 2005年6月30日 美国国会要求对并购案展开为期90天的国家安全审核 2005年7月26日 美国国会要求对并购案展开为期120天的额外审核,WTO基本原则的国家安全例外,2005年8月2日 中海油退出竞购 “The political environment in the U.S. has made it very difficult for us to accurately assess our chance of success. . .” 中海油退出竞购声明,WTO基本原则的国家安全例外,尤尼科的石油资产 尤尼科石油开发技术的军事应用 中海油与中国政府的关系 中海油并购资金来源有明显政府补贴行为,WTO基本原则的国家安全例外,法律依据 Exon-Florio Amendment Foreign Investment and National Security Act of 2007 (FINSA)外资与国家安全法 审核机构 美国外国投资委员会 Committee on Foreign Investment in the United States (CFIUS) 审核过程 主动申报机制 30天初步审核45天正式调查15天总统裁决,WTO基本原则的国家安全例外,审核实质 政府、国会对外资并购的一种政治干预手段 外资与国家安全法（FINSA）以国内法的形式将政治干预合法化 法理依据 跨国商业行为的国家利益至上原则,WTO基本原则的国家安全例外,2011年2月3日 国务院办公厅颁布关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知 2011年8月25日 商务部于颁布商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度的规定,WTO基本原则 国民待遇原则,国民待遇的例外 GATT第20条规定的一般例外 GATT第21条规定的安全例外 政府采购的例外 GATT1994第3.8条（a）项规定：“国民待遇不得适用于政府机构购买供政府机构适用、不以商业转售为目的或不以生产供商业销售为目的指产品采购的法律、条例或规定。” 对生产提供的补贴例外 GATT1994第3.8条（b）项规定：“国民待遇不得阻止仅给予国内生产者补贴的支付。”,WTO基本原则 透明度原则,含义：WTO成员应公布有关或影响货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权保护的法律、条例或规定，以及普遍适用的措施，没有公布的措施不得实施；同时还应将这些贸易措施及其修订情况通知WTO。此外，成员所参加的有关影响国际贸易政策的国际协定，也应及时公布和通知WTO。,WTO基本原则 透明度原则,第一，有利于WTO的总体目标的实现。 第二，有利于明确WTO成员的权利与义务。 第三，有利于减少WTO争端解决机制的压力。 第四，有利于减少贸易政策的不确定性，避免经济资源向非贸易部门流动。,WTO基本原则 透明度原则,关于贸易政策的公布、通知、评审 公布：最迟应在生效之时公开或公布，使WTO的其他成员方和贸易商及时得以知晓。 通知：要求成员方通知WTO相应机构以保证其他成员方能够及时获得有关成员在贸易方面的信息。 评审：WTO的贸易政策评审机制要求WTO所有的成员都要定期接受评审。评审内容一般为世贸组织成员最新的贸易政策。它可从一个侧面反映出被评审成员方履行世贸组织协定义务的情况。,WTO基本原则 透明度原则,关于贸易政策的评审 附件三贸易政策评审机制TPRM WTO设立贸易政策评审机构（TPRB）来负责贸易政策评审，所有成员方的贸易政策和管理均须接受定期的审议。 贸易政策评审机构并非世贸组织的单独机关，它与总理事会的关系实际上是“一套班子，两块牌子”。,WTO基本原则 透明度原则,透明度原则的例外 一般例外；安全例外 在货物贸易方面，GATT1994第10.1条规定：“本款的规定并不要求缔约国公开那些会妨碍法令的贯彻执行，或会违反公共利益，或会损害某一公私企业的正当商业利益的机密资料。” 在服务贸易方面，GATS规定对可能损害公共利益或合法商业利益的秘密资料可不公布。 在知识产权方面，TRIPS规定，不要求缔约方泄露那些可能妨碍法律实施，或者违背公共利益，或者有损于公营或私营的特定企业的合法商业利益的秘密资料。,WTO基本原则 市场准入原则,指WTO一成员方允许另一成员方的货物、服务与资本参与本国市场的程度。 乌拉圭回合对市场准入达成了一个基本的共识：市场准入原则指导下的市场准入是一个渐进的过程，体现了时间的过渡和国别的差异。,WTO基本原则 市场准入原则,市场准入原则在货物贸易领域中的适用 1）体现在关税减让方面 2）体现在非关税壁垒削减方面 3）体现在纺织品与服装、农产品贸易领域方面,WTO基本原则 公平贸易原则,又叫公平竞争原则。指WTO成员方应避免采取扭曲市场竞争的措施，努力纠正不公平贸易行为，在货物贸易、服务贸易与贸易有关的知识产权领域，创造和维护公平、公开、公正的市场环境。 公平贸易是市场经济顺利运行的重要保障。该原则不仅涉及成员方的政府行为，也涉及成员方的企业行为。,WTO争端解决机制的法律制度,和平解决国际贸易争端的手段 “势力导向型”(power oriented) “规则导向型”(rule oriented) 二战结束后，国际贸易争端解决模式逐步由势力导向型向规则导向型过度 GATT1947争端解决机制的发展乃至最终形成的WTO争端解决机制的演变历程见证了这样的发展趋势。,WTO争端解决机制的法律制度,现行世贸组织争端解决机制是以关贸总协定四十多年实践为基础，经发展和创新演变而来，因成功地克服了关贸总协定争端解决机制的诸多弊病： GATT1947争端解决机制内部缺乏协调性 GATT1947争端解决机制缺乏明确而又严格的时间限制。 GATT1947争端解决机制的一票否决权为不愿进入争端解决程序或不愿使专家组报告发生法律效力的缔约方提供了否决权。 GATT1947只是管辖货物贸易，已经不适应国际经济贸易的发展。,WTO争端解决机制的法律制度,二、GATT1947争端解决机制的成就 总协定在其存在的近半个世纪里，解决了数百起贸易争端，极大地推动了贸易自由化的进程，其早期的成效尤为显著。 GATT的争端解决机制在一定程度上说是成功的，堪与它的另一更伟大的成就关税减让（从平均40%的税率降至4%左右）相媲美。正如美国著名教授休德克评价的“GATT的争端解决程序是一个十分成功的国际法律制度，总成功率为88%在国际法律制度史上达到如此辉煌巅峰者，若不算独一至少是罕见的。”,WTO争端解决机制的法律制度,从总体上说，GATT的争端解决机制为其缔约方在条约中规定的权利义务提供了保障，使得总协定基本上得以贯彻执行。 从争端解决的效率来看，关贸总协定专家小组断案的平均速度是10个月。 发展中国家的投诉成功率大体上不低于发达国家的投诉成功率。 促进了国际贸易领域的法治。 对GATT规则的解释和发展具有重大贡献。,WTO争端解决机制的法律制度,GATT1947作为一个事实上的国际经济组织已被WTO所代替，但其关于争端解决的规定和近半个世纪的实践不仅是后者争端解决机制赖以建立的基础，而且仍是这一机制的重要组成部分。 争端解决规则和程序的谅解协定的产生 （Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes, DSU,谅解协定）,WTO争端解决机制的法律制度,现行世贸组织争端解决机制在增强多边贸易体制的稳定性和可预见性方面发挥着关键性作用，因此广受赞誉，被誉为“