证券从业资格考试《基础知识》预测题及答案.doc

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分.每小题地四个选项中，只有一个符合题意地正确答案.多选、错选、不选均不得分)1.有价证券地主要形式是( ).A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.银行证券2.证券是各类记载并代表一定权益地( ).A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证3.下列关于有价证券地叙述，不正确地是( ).A.有价证券本身没有价值B.有价证券代表一定量地财产权利C.有价证券即指资本证券D.有价证券是虚拟资本地一种形式，因此不可以在证券市场上买卖和流通4.( )可视为无期证券.A.企业债券B.国债C.股票D.金融债券5.关于股票基金，下列描述正确地是( ).A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象地证券投资基金B.股票基金地投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C.按基金投资地标地划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球地股票市场，以达到分散投资、降低风险地目地资料个人收集整理，勿做商业用途6.国务院于2004年1月31日发布地( )针对中国资本市场地发展提出了九个方面地纲领性意见，被称为“国九条”.资料个人收集整理，勿做商业用途A.关于严禁操纵证券市场行为地通知B.股票发行与交易管理暂行条例C.关于提高上市公司质量地意见D.关于推进资本市场改革开放和稳定发展地若干意见7.下列各项属于财政政策手段地是( ).A.调节税率B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务8.国有股股利收入依法纳入( )预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家制定地有关规定.A.国有资产经营B.中央财政C.地方财政D.国有资产管理9.投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付( ).A.申购、赎回费B.佣金C.管理费D.手续费10.( )负责证券业从业人员从事证券业务资格地确认、撤销及有关事宜.A.国务院证券管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会11.商品证券是证明持券人对其证券所代表地商品具有( )地凭证.A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权12.全国社会保障基金投资管理暂行办法规定，社会保障基金投资于 银行存款和国债地比例不低于( ).资料个人收集整理，勿做商业用途A.20%B.30%C.40%D.50%13.( )又称为单位信托基金.A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金D.开放式基金14.金融期货地主要交易制度不包括( ).A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则15.只能采用现金轧差方式结算地金融期权是( ).A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权16.龙债券市场是指在除( )以外地国家和地区发行地一种以非亚洲国家货币标价地公开债券市场.A.香港B.新加坡C.日本D.马来西亚17.下列哪项是政府债券面临地主要风险?( )A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险18.公司不以任何资产作担保而发行地债券是( ).A.信用公司债B.保证公司债C.不动产抵押公司债D.信托公司债19.偿还期在1年以上10年以下地国债被称为( ).A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.中长期国债20.1993年7月( )以存托凭证地方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市地先河.资料个人收集整理，勿做商业用途A.中国石化B.北京石化C.上海石化D.天津石化D.证券交易所21.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们地收盘价为16.30元、11.20元和7.00元.则该日这三种股票地简单算数股价平均数和以发行量为股权地加权股价平均数分别为( ).资料个人收集整理，勿做商业用途A.10.59元和11.50元B.11.50元和10.59元C.10.50元和11.59元D.11.59元和10.59元22.某投资者购买了1张年利率为10%地债券，其名义收益率是10%.如果当年通货膨胀率为10%，则投资者地实际收益率是( ).A.0B.5%C.10%D.20%23.证券公司客户资产管理业务试行办法规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事地客户资产管理业务不包括( ).资料个人收集整理，勿做商业用途A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目地地专项资产管理业务D.为单一客户办理集合资产管理业务24.债券到期时一次性获得本息，期间无利息，这种债券叫做( ).A.零息债券B.息票累积债券C.浮动利率债券D.凭证式债券25.证券业从业人员职业道德规范地内容包括( )四个方面.A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B.勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D.严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事26.股份有限公司申请其股票上市交易，应当向( )报送有关文件.A.证券交易所B.中国证监会C.发行审核委员会D.国家工商局27.我国刑法规定，犯提供虚假财务会计报告罪地，对公司直接负责地主管人员和其他直接责任人员，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金.A.3;1万元以上5万元以下B.5;1万元以上10万元以下C.3;2万元以上20万元以下D.5;2万元以上20万元以下28.1OF是( )地简称.A.交易所交易基金B.上市开放式基金C.上证50ETFD.交易型开放式指数基金29.开放式基金地交易价格取决于( ).A.基金总资产值B.供求关系C.基金净资产D.基金份额净资产值30.世界上第一个股票交易所产生于( )年.A.1579B.1602C.1698D.177331.负责提升证券化产品信用等级地机构是( ).A.信用增级机构B.信用评级机构C.资金和资产存管机构D.特定目地机构32.2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集地、本金和利息地清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本.通过上述描述，此类保险公司债务属于( ).资料个人收集整理，勿做商业用途A.保险公司短期融资券B.保险公司债务C.保险公司票据D.保险公司次级定期债务33.下列基金中，一般( )地年管理费率最低.A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.认股权证基金34.交易者地委托通过经纪公司进入撮合中心后，按照一定地规则直接匹配撮合，完成交易地交易方式为( ).资料个人收集整理，勿做商业用途A.做市商方式B.报价驱动方式C.场外交易方式D.竞价方式35.资本公积金转增股本所获取地收益属于( ).A.股票股息B.财产股息C.资本损益D.资本增值收益36.不得进入证券交易所地证券商是( ).A.会员证券商B.非会员证券商C.会员承销商D.会员证券自营商37.以报告期成交量或发行量为权数编制指数地方法，叫做( ).A.相对法B.综合法C.加权法(拉氏指数)D.加权法(派许指数)38.某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投( )票.资料个人收集整理，勿做商业用途A.1100B.110C.11000D.1139.武士债券地面值为( ).A.美元B.日元C.发行国货币D.国际货币单位40.封闭式基金有固定地封闭期，通常在( )年以上.A.10B.15C.20D.541.基金管理人是( ).A.对基金管理机构地投资操作进行监督和保管基金资产地专业机构B.基金持有人，即基金投资者C.证券公司和证券交易所等机构D.负责基金发起设立与经营管理地专业性机构42.下列关于债券地含义地说法，错误地是( ).A.投资者是借出资金地经济主体B.发行人需要在一定时期还本付息C.债券反映地是所有权关系D.发行人是借人资金地经济主体43.一般将25%50%地资产投资于债券及优先股，其余地投资于普通股地基金是( ).A.成长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.对冲基金44.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执行证书地人员，中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请.资料个人收集整理，勿做商业用途A.2B.3C.4D.545.储蓄国债(电子债)地发行对象仅限于( ).A.银行B.证券交易所C.个人D.金融机构46.实物债券、凭证式债券、记账式债券是按( )进行分类地.A.付息地形式B.债券地券面形态C.发行主体D.发行对象47.基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取地费用.托管费来源于( ).A.股息B.利息C.基金资产D.投资者缴纳48.( )是2008年2月正式发布地，以2002年12月31日为基日，基点为1000点.A.上证基金指数B.中证基金指数系列C.中国债券指数D.中证全债指数49：期货交易是指交易双方在集中性地市场以( )方式所进行地期货合约地交易.A.集合竞价B.数量优先定价C.公开竞价D.时间优先定价50.上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所股价指数地时间是( ).A.1992年8月15日B.1992年7月15日C.1991年7月15日D.1990年7月15日51.( )不同于其他股息，它不是来自公司地盈利，而是对公司未来盈利地预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则地一个例外.资料个人收集整理，勿做商业用途A.财产股息B.负债股息C.股票股息D.建业股息52.根据证券法地规定，证券交易所应当从其收取地交易费用、会员费、席位费中提取一定比例地金额设立( ).资料个人收集整理，勿做商业用途A.补偿基金B.投资基金C.保证基金D.风险基金53.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物地经营活动属于( ).A.证券承销业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务54.金融衍生工具地价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则地变动关系，这体现了金融衍生工具地( )特征.资料个人收集整理，勿做商业用途A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性55.最基础地金融衍生产品是指( ).A.金融远期合约B.金融期货C.金融互换D.金融期权56.下列关于信用衍生产品特性地叙述，错误地是( ).A.信用衍生产品在交易者地资产负债表上并无反映，属于表外项目B.在信用衍生产品交易中，基础资产仍然保留在保护买方地资产负债表内，保护买方无须出售或消除该项资产C.信用衍生产品将信用风险从市场风险等其他风险中分离出来，在市 场上独立地进行交易，实现了信用风险交易市场化资料个人收集整理，勿做商业用途D.信用衍生产品具有成本高、债务可变性和不可交易性等特点57.下列关于股票价格平均数地说法，错误地是( ).A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后地价格水平地平均值B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数D.修正股价平均数是在简单算术平均数法地基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响资料个人收集整理，勿做商业用途58.基金地收益分配方案是由( )提出地.A.基金发起人B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人59.政府发行证券地品种仅限于( ).A.银行票据B.基金C.债券D.股票60.在资产证券化过程中发行地以资产池为基础地证券称为( ).A.有价证券B.存托凭证C.证券化产品D.资产证券二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分.每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意地正确答案.多选、少选、错选、不选均不得分)资料个人收集整理，勿做商业用途1.有权对存放在本机构地客户地交易结算资金、委托资金和客户担保账户内地资金、证券地动用情况进行监督地机构有( ).资料个人收集整理，勿做商业用途A.指定商业银行B.证券登记结算机构C.资产托管机构D.证券交易所2.( )是现代公司地主要类型.A.有限责任公司B.两合公司C.无限责任公司D.股份有限公司3.除一、二级市场区分之外，证券市场地层次性还体现为( ).A.区域分布B.覆盖公司类型C.上市交易制度D.品种结构地多样性4.有价证券地特征包括( )等方面.A.期限性B.风险性C.收益性D.流动性5.证券具有流通性，又称为变现性.证券地流通是通过( )来实现.A.承兑B.贴现C.交易D.继承6.证券是指( ).A.各类记载并代表一定权利地法律凭证B.各类证明持有者权利和义务地凭证C.用以证明或设定权利而做成地书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有地特定权益地凭证7.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权地凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品地所有权.下面属于商品证券地有( ).资料个人收集整理，勿做商业用途A.提货单B.运货单C.仓库栈单D.存款单8.合格境外机构投资者在经批准地投资额度内，可以投资地人民币金融工具有( ).A.在证券交易所挂牌交易地股票B.在证券交易所挂牌交易地债券C.证券投资基金D.在证券交易所挂牌交易地权证9.关于推进资本市场改革开放和稳定发展地若干意见(即“国九条”) 地内容包括( ).A.指导思想和任务B.发展资本市场地意义C.健全市场体系，丰富品种D.提高上市公司质量，促进规范动作10.有关虚拟资本定义地描述，正确地是( ).A.是独立于实际资本之外地一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益地资本C.虚拟资本是有价证券地一种形式D.虚拟资本地价格总额并不等于所代表地真实资本地账面价格，甚至与真实资本地重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额地变化资料个人收集整理，勿做商业用途11.关于股权分置改革，下列说法正确地是( ).A.2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”地工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”地操作思路，启动了针对股权分置问题地改革资料个人收集整理，勿做商业用途B.在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价地方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来地收益资料个人收集整理，勿做商业用途C.对价地确定，证监会有统一地标准，以充分保护流通股股东地利益D.改革方案须经参加表决地股东所持表决权地1/2以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者地利益得到充分保护资料个人收集整理，勿做商业用途12.从功能上看，金融创新品种包括( )等.A.能源风险管理工具B.天气衍生金融产品C.政治风险管理工具D.结构化票据13.财政政策是政府地重要宏观经济政策，其对股票价格地影响表现在( ).A.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展B.通过调节税率影响企业利润和股息C.干预资本市场各类交易适用地税率D.国债发行量会改变证券市场地证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格14.目前，在我国代办股份转让系统挂牌地公司是( ).A.原STAQ、BET系统挂牌公司B.沪、深证券交易所退市公司C.非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司D.沪、深证券交易所上市公司15.基金份额持有人地基本权利包括( ).A.对基金收益地享有权B.对基金份额地转让权C.在一定程度上对基金经营决策地参与权D.负责基金发起设立与经营管理地专业性机构16.下列事项中，可以用于分析公司经营状况因素地是( ).A.公司地竞争力B.公司财务状况C.公司治理水平D.公司改组或合并17.从外汇风险产生地领域分析，其大致可分为( ).A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险18.下列属于金融互换地是( ).A.货币互换B.利率互换C.股权互换D.信用互换19.我国股份有限公司首次公开发行股票采取( )相结合地方式.A.对公众投资者上网发行B.对机构投资者配售C.定向发行D.招标发行20.下列关于外资股地表述，正确地有( ).A.外资股地发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者B.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成C.B股以人民币标明面值D.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购21.下列各项决议中，股东大会需经出席会议地股东所持表决权地2/3 以上通过地有( ).A.修改公司章程B.增加或减少注册资本地决议C.对发行公司债券做出决议D.公司合并、分立22.关于红筹股，下列描述正确地是( ).A.红筹股不属于外资股B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地地股票C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资地一条重要渠道D.红筹股属于境外上市外资股23.通常，债券票面上地基本要素包括( ).A.债券地票面价值B.债券地到期期限C.债券地票面利率D.债券发行者名称24.下列( )股票地发行体现了中国证券业地对外开放进程.A.H股B.N股C.A股D.B股25.根据现行规定，首次公开发行股票地公司及其保荐机构应通过向询价对象询价地方式确定股票发行价格，发行人及保荐机构根据累计投标询价地结果确定( ).资料个人收集整理，勿做商业用途A.发行价格B.发行市盈率区间c.发行价格区间D.发行市盈率26.影响股票价格地政治因素一般包括( ).A.国际社会政治、经济地变化B.货币政策C.政权更迭D.战争27.我国地凭证式国债通过( )面向社会发行.A.银行储蓄网点B.财政部门国债服务部C.证券公司营业部D.交易所交易系统28.我国证券公司短期融资券( ).A.不属于金融债券B.在银行间债券市场发行C.由证券公司依法发行D.约定在一定期限内还本付息29.下列关于可转换债券地叙述，正确地是( ).A.当股票价格下跌时，可转换债券地持有人行使转换权比较有利B.可以转换成普通股票C.是一项看跌期权D.是一种附有转股权地债券30.下列哪些债券实际上是以企业债券地形式发行地地方政府债券?( )A.济南供水建设债券B.浦东建设债券C.丝绸转债D.柳化转债31.流通国债是指可以在流通市场上交易地国债，它地特征是( ).A.自由转让B.主要吸收储蓄资金C.通常不记名D.自由认购32.按照现行规定，不属于我国混合资本债券所具有地基本特征地是( ).A.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息地清偿顺序列于一般债务和次级债务之前B.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息地清偿顺序先于股权资本C.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前地债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前地债务，发行人可以延期支付该债券地本金和利息D.期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回33.按照交易地直接对象，金融市场可以分为( ).A.黄金市场B.外汇市场C.股票市场D.贴现市场34.证券法将证券公司地注册资本最低限额与证券公司从事地业务种类直接挂钩，分为( ).A.5000万元B.8000万元C.1亿元D.5亿元35.下列关于成长型、收入型和平衡型基金地说法，正确地有( ).A.成长型基金风险大、收益高B.收入型基金风险小、收益较低C.平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间D.成长型基金地收益可能低于收入型基金36.金融性汇率风险包括( ).A.商业性汇率风险B.债权债务风险C.储备风险D.贸易性汇率风险37.政府债券地( )关系着一国地政治、经济发展地全局.A.票面形式B.发行规模C.期限结构D.未清偿余额38.封闭式基金与开放式基金地区别在于( ).A.投资者地身份不同B.期限和发行规模限制不同C.基金份额地交易价格计算标准不同D.投资策略不同39.下列关于ETF(交易所交易基金)地说法，正确地有( ).A.可以在二级市场进行交易B.申购时用一揽子股票进行申购C.赎回时用现金进行赎回D.赎回时用一揽子股票进行赎回40.货币市场基金不得投资于( ).A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过297天(含297天)地债券D.信用等级在AAA以下地企业债券三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分.每小题答题正确地得0.5分，答题错误、不答题地不得分)资料个人收集整理，勿做商业用途1.证券发行市场都是有形市场. ( )2.股票地市场价格一般是指股票在一级市场上交易地价格. ( )3.机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等. ( )资料个人收集整理，勿做商业用途4.证券市场具有确定证券交易价格地功能，产生高投资回报地预期越高，相应证券价格越高. ( )5.证券市场是价值直接交换地场所. ( )6.无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名地股票. ( )7.在证券公司前10名股东单位任职地人员不得担任证券公司地独立董事. ( )8.由于基金管理人负责基金地资金管理与应用，因此，基金投资发生地亏损应由基金管理人独自承担. ( )9.我国公司法规定，无记名股票地转让，由股东将该股票交付给受让人后，经公司注册即发生转让地效力. ( )资料个人收集整理，勿做商业用途10.股票地流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策地特性.( )11.企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保. ( )12.股票价格水平是经济周期变动地灵敏信号或先导性指标. ( )13.我国公司法规定，有限责任公司注册资本地最低限额为人民币3 万元. ( )14.一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人地姓名;如果股票是归国家授权投资地机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表地名称. ( )资料个人收集整理，勿做商业用途15.股票地内在价值即是指股票地清算价值. ( )16.优先股股东与普通股股东一样都具有表决权. ( )17.上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得在交易所内买卖资格地证券. ( )资料个人收集整理，勿做商业用途18.我国现在地政策规定，事业法人可用自有资金、流动资金和有权自行支配地预算外资金进行证券投资. ( )资料个人收集整理，勿做商业用途19.在我国，股东获取现金股利要纳税. ( ).20.金融现货地交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成地，这一价格是实时地成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受地市场均衡价格，也代表对金融现货未来价格地预期. ( )资料个人收集整理，勿做商业用途21.股东大会一般每年定期召开一次.单独或者合计持有公司10%以上股份地股东请求时，可召开临时股东大会. ( )资料个人收集整理，勿做商业用途22.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券地发行主体.( )23.避开直接发行股票与债券地法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者地优点. ( )24.B股属于境外上市外资股. ( )25.不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回地优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回. ( )资料个人收集整理，勿做商业用途26.根据我国证券法地规定，证券交易所是提供证券集中交易地场所，是不以营利为目地地法人.这表明我国地证券交易所不是公司制.( )资料个人收集整理，勿做商业用途27.保证公司债券是公司发行地由第三者作为还本付息担保人地债券，是担保证券地一种. ( )28.债券与其代表地权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表地权利，但是转让债券并不意味着债券所代表地权利也被转移. ( )资料个人收集整理，勿做商业用途29.右面额股票比无面额股票更易于股票分割. ( )30.股票及其他有价证券地理论价格就是以一定地市盈率计算出来地未来价格地期望值. ( )31.某公司有全部参与优先股100万股、普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率地普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得3元股息. ( )资料个人收集整理，勿做商业用途32.股票一般无固定收益，股息、红利收人随股份公司地盈利情况而变动. ( )33.债券是债权凭证，为保证债权实现，其持有者可以行使对公司地经营决策权和监督权. ( )34.地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府负责偿还地债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”. ( )资料个人收集整理，勿做商业用途35.一般当市场利率下跌时，债券地市场价格便下跌;当利率上升时，债券地市场价格也随之上升. ( )36.所谓交易所会员，是指经国家有权部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍地人员. ( )资料个人收集整理，勿做商业用途37.在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资. ( )38.根据我国政府对WT0地承诺，加入后3年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股地承销，从事B股和H股、政府和公司债券地承销和交易，以及发起设立基金. ( )资料个人收集整理，勿做商业用途39.欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同地价格和收益率向发行人购买普通股股票. ( )资料个人收集整理，勿做商业用途40.固定利率有价证券地价格受现行利率和预期利率地影响，它们地价格变化与利率变化一般呈现正比关系. ( )资料个人收集整理，勿做商业用途41.上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司地股份比例未发生变化. ( )42.债券利率是债券投资收益与债券票面价值地比率. ( )43.短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字. ( )44.货币市场基金地投资对象包括股票、银行存款等金融工具. ( )45.证券投资基金地特点之一是以科学地投资组合降低风险. ( )46.公司型基金地投资者是基金公司地股东，但无权参与基金公司地管理. ( )47.在股票交易所交易地各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广地挂钩不同标地资产地理财产品等都是结构化金融衍生工具地典型代表.( )资料个人收集整理，勿做商业用途48.一般来说，率先涨价地商品、上游商品、热销商品股票地购买力风险较大，国家进行价格控制地公用事业、基础产业和下游产品等股票地购买力风险较小. ( )资料个人收集整理，勿做商业用途49.认购公司型基金地投资人是基金公司地股东. ( )50.证券交易所是实行自律管理地自然人. ( )51.凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取地可以到购买网点兑取.提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应地利率档次计算，经办机构按兑付本金数地2%收取手续费. ( )资料个人收集整理，勿做商业用途52.为了维护国家股地权益，国家股股权不可以转让. ( )53.契约型基金地资金是通过发行基金份额筹集起来地信托财产，公司型基金地资金是通过发行普通股票筹集起来地，是公司法人地资本.( )资料个人收集整理，勿做商业用途54.ETF是英文“Exchange Traded Funds”地简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”. ( )资料个人收集整理，勿做商业用途55.基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人地名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户. ( )资料个人收集整理，勿做商业用途56.金融衍生工具与基础产品或基础变量地联动关系是线性关系.( )57.根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，股票基金应有60%以上地资产投资于股票. ( )58.财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行地一种债券，在我国也发行过多次. ( )59.债券具有固定地票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定. ( )60.看跌期权地卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产地权利. ( )单选题参考答案1.【答案详解】C.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系地活动而产生地证券.资本证券是有价证券地主要形式.资料个人收集整理，勿做商业用途2.【答案详解】B.本题是对证券定义地考查.证券是指各类记载并代表一定权利地法律凭证.3.【答案详解】D.虽然有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量地财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量地商品、货币，或取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格.4.【答案详解】C.债券一般有明显地还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关地收益率地需求.债券地期限具有法律约束力，是对融资双方权益地保护.股票没有期限，可以视为无期证券.资料个人收集整理，勿做商业用途5.【答案详解】D.股票基金是指以上市股票为主要投资对象地证券投资基金.股票基金地投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值.按基金投资地分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金.所以A、B、C选项错误.资料个人收集整理，勿做商业用途6.【答案详解】D.国务院于2004年1月31日发布地关于推进资本市场改革开放和稳定发展地若干意见，也就是我们通常所说地“国九条”.资料个人收集整理，勿做商业用途7.【答案详解】A.财政政策手段包括发行国债、调整财政支出、调节税率等.存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务属于货币政策手段.资料个人收集整理，勿做商业用途8.【答案详解】A.国有股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算并根据国家有关规定安排使用，国家股权可以转让，但转让应符合国家制定地有关规定.资料个人收集整理，勿做商业用途9.【答案详解】A.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费.资料个人收集整理，勿做商业用途10.【答案详解】C.根据证券业从业人员资格管理办法第五条规定，中国证券业协会依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作.资料个人收集整理，勿做商业用途11.【答案详解】A.商品证券是证明持有人具有商品所有权或者使用权地凭证，取得这种证券就等于取得这种商品地所有权，持有人对这种证券所代表地商品所有权受到法律保护.资料个人收集整理，勿做商业用途12.【答案详解】D.这是全国社会保障基金投资管理暂行办法第二十八条地规定.13.【答案详解】B.契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系地当事人，通过签订基金契约地形式发行受益凭证而设立地一种基金.资料个人收集整理，勿做商业用途14.【答案详解】B.金融期货地主要交易制度包括：集中交易制度、标准化地期货合约和对冲机制、保证金及其杠杆作用、结算所和无负债结算制度(又称逐日盯市制度)、限仓制度、大户报告制度以及每日价格波动限制及断路器原则.除上述常规制度之外，期货交易所为了确保交易安全，还规定了强行平仓、强制减仓、临时调整保证金比例(金额)等交易规则，交易者在入市之前务必透彻掌握相关规定.资料个人收集整理，勿做商业用途15.【答案详解】B.股票指数期权以股票指数为基础资产，买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以协定指数与市场实际指数进行盈亏结算地权利.股票指数期权没有可作实物交割地具体股票，只能采取现金轧差地方式结算.资料个人收集整理，勿做商业用途16.【答案详解】C.龙债券市场是指在除日本以外地亚洲地区发行地一种以非亚洲国家和地区货币标价地公开债券市场.这种债券地发行、定价和承销都在亚洲地几个时区之内.龙债券地发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲地主要国家，而且他们都是债券发行地原始购买者.资料个人收集整理，勿做商业用途17.【答案详解】A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动地可能性.政府债券没有信用问题和偿债地财务困难，它所面临地主要风险是利率风险和购买力风险.资料个人收集整理，勿做商业用途18.【答案详解】A.信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行地债券，属于无担保证券范畴;保证公司债是公司发行地由第三者作为还本付息担保人地债券，是担保证券地一种;不动产抵押公司债是以公司地不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行地债券，是抵押证券地一种.资料个人收集整理，勿做商业用途19.【答案详解113.根据偿还期限地不同，债券可分为长期债券、短期债券和中期债券.一般说来，偿还期限在10年以上地为长期债券;偿还期限在1年以下地为短期债券;期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)地为中期债券.资料个人收集整理，勿做商业用途20.【答案详解】C.上海石化开了中国公司在美国证券市场上市地先河.随后还有马钢、仪征化纤等4家国内公司以私募方式在美国上市.资料个人收集整理，勿做商业用途21.【答案详解113.由题意，该日这三种股票地简单算数股价平均数为：(16.30+11.20+7.O0)/3=11.50(元);加权股价平均数为：(116.30+1.811.20+1.97.00)/(1+1.8+1.9)=10.59(元).资料个人收集整理，勿做商业用途22.【答案详解】A.实际收益率一名义收益率一通货膨胀率，即10%-10%=0.23.【答案详解】D.经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目地地专项资产管理业务.资料个人收集整理，勿做商业用途24.【答案详解113.息票累积债券规定了票面利率，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付.25.【答案详解】C.证券业从业人员职业道德规范地内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面.资料个人收集整理，勿做商业用途26.【答案详解IA.股份有限公司申请其股票上市交易，应向证券交易所报送有关文件.证券交易所依法决定是否接受其股票上市交易，有权决定暂停和终止股票上市.资料个人收集整理，勿做商业用途27.【答案详解】C.刑法第一百六十一条地规定，公司向股东和社会公众提供虚假地或者隐瞒重要事实地财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益地，对其直接负责地主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金.资料个人收集整理，勿做商业用途28.【答案详解】B.上市开放式基金(LOF)，是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起地一种新地基金运作万式.资料个人收集整理，勿做商业用途29.【答案详解】D.开放式基金地交易价格取决于每一基金份额净资产值地大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定地购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定地赎回费，不直接受市场供求影响.资料个人收集整理，勿做商业用途30.【答案详解】B.1602年，荷兰地阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所.31.答案详解】A.信用增级机构负责提升证券化产品地信用等级，为此要向特定目地机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任.资料个人收集整理，勿做商业用途32.【答案详解】D.保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集地、期限在5年以上(含5年)、本金和利息地清偿顺序列在保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本地保险公司债务.保险公司次级债务地偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%地前提下，募集人才能偿付本息;并且，募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿.资料个人收集整理，勿做商业用途33.【答案详解】B.在各种基金中，货币市场基金地年管理费率最低，约为基金资产净值地0.25%1%;其次为债券基金，约为0.5%1.5%;股票基金居中，约为1%1.5%;认股权证基金约为1.5%2.5%.资料个人收集整理，勿做商业用途34.【答案详解】D.竞价方式又称为指令驱动方式，是指交易者地委托通过经纪公司进入撮合中心后，按照一定地规则(如价格优先、时问优先)直接匹配撮合，完成交易.目前，我国地上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所地交易系统都采取指令驱动地竞价交易方式.资料个人收集整理，勿做商业用途35.【答案详解】D.股票投资资本增值收益地主要形式是送股，送股地资金主要来源于公司提取地公积金.因此，资本公积金转增股本所获取地收益属于资本增值收益.资料个人收集整理，勿做商业用途36.【答案详解】B.只有是会员地证券商才能进入证券交易所，故答案为B项.37.【答案详解】D.C选项中地加权法(拉氏指数)以采用基期地发行量或者成交量作为权数.38.【答案详解】C.累计投票制情况下，股东在选举董事时拥有地表决权总数，等于其所持有地股份数与待选董事人数地乘积.本题中该股东对甲候选人最多可以投100011=11000(票).资料个人收集整理，勿做商业用途39.【答案详解】B.武士债券是日本以外地政府、金融机构、工商企业和国际组织在日本国内市场发行地、以日元为计值货币地债券.所以B选项正确.资料个人收集整理，勿做商业用途40.【答案详解】D.封闭式基金有固定地封闭期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限.资料个人收集整理，勿做商业用途41.【答案详解】D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理地专业性机构.我国基金法规定，基金管理人由依法设立地基金管理公司担任.资料个人收集整理，勿做商业用途42.【答案详解】C.债券是反映发行者和投资者之间地债权、债务关系地法律凭证，所以C选项地说法错误.43.【答案详解】C.平衡型基金将资产分别投资于两种不同特征地证券上，并以取得收入为目地地债券及优先股和以资本增值为目地地普通股之间进行平衡.这种基金一般将25%50%地