萨缪尔逊《经济学》第9章.ppt

经济学,第十八版,保罗萨缪尔森 威廉诺德豪斯,著,第9章 不完全竞争及其极端形式垄断,所有垄断利润最大的好处是能有一个平静的生活. -J.R希克斯,1904年，出生于英格兰沃里克。 1926年，获得牛津大学硕士学位; 1932年，获得牛津大学博士学位，以后历任伦敦经济学院，剑桥大学; 1938-1946年，任曼彻斯特大学教授； 1946年，回到牛津大学。 19421971年，先后成为英国科学院院士、瑞典皇家科学院院士、意大利林西科学院院士、美国科学院外国院士，并担任牛津纳斐德学院名誉委员、剑桥冈维尔和凯乌斯学院名誉委员、皇家经济学会会长、维也纳大学名誉委员等职务。,数学知识预备（9）,含有n个变量的函数y=f(x1,x2,xn)有n个一阶导数，f1,f2,fn.它们中的每一个都可以再求关于n 个变量中每一个变量的导数。因此，含有n个变量的函数有n组二阶偏导数，每一组中又含有n个二阶偏导数，共计n2个偏导数。其中每一个都可以表示为,二阶偏导数,二阶偏导数fij,ij被称为交叉偏导数。交叉偏导数表明一阶导数fi随着变量xj变化的速度。 杨氏定理：函数y=f(x1,x2,xn)有连续的一阶和二阶导数，在计算交叉偏导数时，微分顺序无关紧要，即fij=fji,对任意一对i,j,i,j=1,2,n,ij成立（当然，i=j时，该定理也成立，这一点微不足道）。,例：求两种投入要素的柯布道格拉斯生产函数的二阶偏导数，并予以解释。 解：两种投入要素的柯布道格拉斯生产函数的一般形式为：,该函数的偏导数，即投入要素1和要素2的边际产品为,二阶偏导数为：,本章结构,A、不完全竞争模式 不完全竞争的定义 形形色色的不完全竞争者 市场不完全竞争的根源 B、边际收益和垄断 边际收益的概念 利润最大化的条件 边际原则：让过去成为过去,课前思考,1、为什么企业追求的是利润最大化，而不是收入最大化？这二者有什么区别？ 2、富士胶卷在中国的价格远低于在日本的价格，这是为什么? 3、姚明垄断了一种稀缺资源他本人，这个事实是否意味着政府应该管制他比赛的价格？为什么？ 4、垄断是否一无是处？只要有垄断我们就要反对吗？ 5、是否存在不符合边际收益递减规律的物品？,课前思考,课前思考,A.不完全竞争模式,当个别卖者在一定程度上具有控制某一行业的产品价格的能力时，该行业就处于不完全竞争(imperfect competition)之中。,A.1.不完全竞争的定义,A.2形形色色的不完全竞争者,类型,垄断,寡头,垄断竞争,图形描述,检验不完全竞争的关键是企业的需求曲线是否向下倾斜。 对于一个完全竞争者而言，需求是完全有弹性的； 对于一个不完全竞争者而言，需求则仅具有一定的弹性。,市场结构的类型,结构 生产者的数目和 一般经济领域 企业对价格 营销的方式 产品的差别程度 的控制程度 完全竞争 许多生产者； 金融市场与农产品 没有 市场交易或拍卖 完全相同的产品 不完全竞争 垄断竞争 许多生产者 零售业 广告宣传和产 产品有许多差别 品质量方面的 寡头 几个生产者； 钢铁、化工 一些竞争，受到管 产品的差别很小 制的价格 或没有 几个生产者； 汽车、字处理软件 产品有差别 垄断 单一生产者； 特许经营（电力、 相当大 广告 生产没有替代品 自来水）微软 ; 的产品 专利药品,A.3市场不完全竞争的根源,第一，当大规模生产出现规模效益并降低成本时,一个产业中的竞争者就会越来越少. 第二、当出现“进入壁垒”，即新的企业很难加入某一行业时，也有可能出现不完全竞争。 E.G: 政府的一些限制竞争者数量的法律,成本和市场的不完全性,该产业的平均成本的最低点出现在产量相对低的水平上，一旦企业想扩大生产超越该点，就会发现成本很快地随之上升。 因此，这个产业就可以支撑完全竞争所需要的有效经营的为数众多的企业。,该产业中，企业享受了一定产量水平的规模经济；但在某一点之后，平均成本开始上升，由于AC曲线上升的太慢，以致不能避免完全竞争遭到破坏。该产业只能确保为数较少的企业共存。,该产业中，技术的增长使平均成本和边际成本呈下降趋势。 随着产量的提高，企业可以不断降低价格，且保持一定的利润。 一个大企业具有远远高于小企业的效率。,为什么会有垄断？,进入壁垒 (barriers to entry) 是新企业进入一个产业的各种阻碍因素。 规模经济是进入壁垒的一种很普遍的类型。除此之外还有： 法制限制 进入的高成本 广告与产品的差别,B、边际收益和垄断,那用什么来分析研究垄断呢？,边际收益,B.1边际收益的概念,价格、数量和总收益（total revenue，TR) TR=Q*P 边际收益 (marginal revenue)当销售增加1单位时，由此而引起的收益的变化。 MR既可以为正，也可以为负。,总收益与边际收益,（1） （2） （3） （4） 数量 价格 总收益 边际收益 q P=AR=TR/q TR=P*q MR 0 200 0 180 1 180 180 140 2 160 320 100 3 140 420 60 4 120 480 20 5 100 500 -20 6 80 480 -60 7 60 _,从上图可以看出:当从第五个单位到第六个单位时，总收益由500变为480，因此边际收益为负。 负的边际收益是指：为了出售更多单位的产量，该企业必须将价格降低到如此之低的程度，以至于它的总收益下降。,值得注意的是，即使MR为负，AR或价格仍然为正。 不要将边际收益与平均收益或价格相混淆。,(a) 边际收益,边际收益曲线来自需求曲线 当需求曲线向下倾斜时，PMR (=P-先前q的所有的损失）,(a) 边际收益,d= AR,边际收益,企业的产量,d= AR,（b）总收益,弹性和边际收益的关系 当需求有弹性时，边际收益为正； 当需求弹性为单位弹性时，边际收益为零； 当需求无弹性时，边际收益为负。,需求 产量和价格之间的关系 产量对总收益的影响 边际收益 富有弹性 Q变动百分比 P变动百分比 Q越高， MR0 （Ed1) TR越高 单位弹性 Q变动百分比 = P变动百分比 Q增大， MR=0 (Ed=1) TR不变 缺乏弹性 Q变动百分比 P变动百分比 Q越高， MR0 (Ed1) TR越低,需求弹性.产量.价格.收益及边际收益之间的关系,B.2利润最大化的条件,TP=TR-TC=(P*q)-TC 结论：当产量达到该企业的边际收益等于它的边际成本的水平时，利润达到最大。,产量 价格 总收益 总成本 总利润 边际收益 边际成本 Q P TR TC TP MR MC 0 200 0 145 145 +180 30 1 180 180 175 +5 +140 25 2 160 320 200 +120 +100 20 3 140 420 220 +200 +60 30 4* 120 480 250 +230 +40 40 +20 50 5 100 500 300 +200 -20 70 6 80 480 370 +110 -60 90,有关企业最大利润的总结,当MR大于MC时，增加产量可以使利润增加； 当MC大于MR时，减少q可以使利润增加。 只有当MR=MC时，企业才处于它的最大利润的产量水平。,垄断的均衡,MC与MR的交点E，即为利润最大点。阴影部分为企业的利润。,从总量的方面 衡量利润最大点。 该点TC和TR的斜率相同。,完全竞争是不完全竞争的一种极端情况,MC=MR同样适用于追求利润最大化的完全竞争者。 原因： 1、P=AR=MR 2、P=MC 因此，完全竞争者的P=MC，是MR=MC 利润最大化的一个特例。,MR=MC,在完全竞争的条件下,B.3边际原则：让过去成为历史,经济学的重要教益之一是： 你应该注意决策的边际成本和边际收益，并忽略过去的或沉没的成本。,边际原则,人们通过仅仅考虑和计算某一决策的边际成本与边际收益，来达到收益或利润或满足程度的最大化。,大多数市场结构都处于完全竞争与完全垄断这两种极端. 市场结构的主要类型有:垄断、寡头、垄断竞争、完全竞争。 规模经济，或平均成本递减，是不完全竞争的主要根源。 除了成本递减之外，导致竞争不完全性的其他因素还有：以法律限制形式出现的进入壁垒；高的进入成本；广告以及产品差异化。 根据企业的需求曲线，很容易推导出它的总收益曲线。 在任何情况下，在最大利润的均衡点，边际收益=边际成本 总是成立的。 对于完全竞争者来说，边际收益等于价格。,小结,某个哈佛大学的年轻家伙发明了第一双鞋。他给发明申请了专利并且建立起一个名叫MS的公司卖这种新型的独家产品。 鞋很快卖疯了，MS的建立者成了贝诺克最富裕的人。但是这时MS变得贪婪了，它开始把袜子和鞋捆绑销售，同时声称这种捆绑对消费者有利。MS因此阻止买鞋的人购买竞争者的袜子。 希望保护竞争的贝诺克政府发表了一个声明，认为MS正试图将它的垄断地位从一个市场向另一个市场扩展。MS对这种说法提出申辩，但是法官站在政府一边。,问题与讨论,现在最关键的问题出现了：贝诺克应该怎么处置MS呢？它可以把垄断者分拆成两个公司-一个卖黑鞋，另一个卖弄棕鞋。因为黑鞋和棕鞋是可以互相替代的，新公司将产生竞争。鞋的价格会下降，消费者会获得好处。然而，政府的律师们建议了一种错误的分拆方式-创建两个公司，但是一个卖左鞋，另一个卖右鞋。 这种分拆使事情变得更糟。消费者现在必须与两个垄断公司打交道，它们会比单一的垄断者要价更高。为什么？生产象左鞋和右鞋这样互为补充的产品的垄断公司，双方都会要求分配到更多的利润。生产右鞋的公司根本不用考虑左鞋的需求就提高价码，生产左鞋的公司也会紧跟效尤。而单一的垄断公司则会把二者的互相依赖考虑在内-卖出大量的右鞋会刺激对左鞋的需求-从而使价格保持平衡。 -摘自,再见!,世界上第一起反垄断案发生在20世纪初的美国，在当时造成了巨大轰动，影响深远，首开政府干预经济，限制垄断的先河。 1839年约翰洛克菲勒出生于美国纽约州西部一个农场，19岁时创办了自己的商行。后来开始涉足炼油业。这时的美国经济发展迅速，大企业开始崛起，洛克菲勒预感到小商人时代结束，大企业时代来临。他设计出了托拉斯制度。并于1879年成立了标准石油托拉斯。 所谓“托拉斯”就是生产同类产品的多家企业，以高度联合的形式组成一个综合性企业集团。这种形式垄断性很强，在托拉斯名义下，标准石油公司仅用了几年的时间就兼并了100多家石油厂商，控制了美国90的炼油企业，成为美国有史以来最大的垄断石油公司。 洛克菲勒为了降低生产成本，经常为节省每1分钱而绞尽脑汁。原来每封装一个油罐需要点40滴电焊。但他要求工人减少电焊滴，结果用39滴电焊，也可保证油罐不漏油，于是洛克菲勒下令，以后封装油罐只能用39滴电焊，并将其列为一项公司的明文规定。托拉斯公司成立后，洛克菲勒就可以利用垄断经营进一步降低成本，他迫使铁路公司降低石油的运费，同时提高竞争对手的石油运费。 垄断经营，使标准石油公司赚取了超额利润，财富也在短时间内聚集。,在洛克菲勒40岁的时候，他已经拥有了10亿美元的财富，这在当时无异于天文数字。与此同时，其他垄断性巨头如钢铁大王、电讯大王、铁路大王、金融大王等也纷纷出现。以至于当时美国国家财富的60%都掌握在这些行业巨头手里。 财富的高度集中，使贫困的美国普通人感到无比愤怒，他们认为这些人的财富是通过侵占别人的利益和机会，使用巧取豪夺的手段得来的。同时，产业的高度垄断，使一大批中小企业失去了生存空间，纷纷破产倒闭，失业人口大量增加。从19世纪末开始，美国各地爆发了抵制托拉斯的大规模群众运动，1890年世界上第一部反垄断法谢尔曼法诞生，它被称为世界各国反垄断法之母。,让过去的事情成为过去。不要向后看。不要为已溅出的牛奶而哭泣，不要为昨日的损失而悲叹。对于任何决策，要准确地计算你将多为之付出的成本，并把它和拟将因之而增加的收益项权衡。根据边际成本与边际收益来进行决策。,案例,某天，在我赶着去金山看期待已久的群星沙滩演唱会的路上，忽然狂风大作电闪雷鸣，不一会儿，内环高架路上已明显积水，车子在风雨中排着队小心翼翼的慢慢挪腾。这样的情况下，即使赶到海滩估计也要迟到近一个小时，而且剩下的一半音乐盛宴可能还要在暴风雨的洗礼中享用. 于是，我思来想去决定放弃这场演唱会，回到家里继续捧着热茶听CD。 事后，跟送我票子的朋友提起，仍十分遗憾，说，唉，要是自己买的票可能就坚持着去了，毕竟不是自己花的钱不心疼啊。 可是，仔细想想，朋友送的票子跟自己买票，对于听不听演唱会这件事本身来说，有根本的区别么？事实上，这个时候衡量去不去听演唱会的决定因素，已经不仅是演唱会能否带来身心愉悦，还包括了本人在听演唱会这件事上是否有过实质投入。套用经济学行为决策理论，那些已经发生、不可回收的支出(如金钱、时间、精力等)有一个专有名词叫做“沉没成本”，它的影响力不容忽视。,身边类似于演唱会这样的情况再普遍不过，比如我的一个朋友这样评论陷入冷战令自己疲惫不堪的女朋友“当初投入那么多好不容易追到的，分手的话所有的努力都白费了。”还有一位女朋友，常常逛了一天街，最后不得不买一件不是十分中意的商品，因为“要不然一天时间白逛了”。 在生活中，沉没成本在太多时候影响了人们的理性决策。在谈股论金的场合，我们经常听到这样的感叹，某只8元股的持有者某甲对某乙说，“如果我像你一样4元钱买入的我早抛了，可现在距离我的买入价实在太远啊！”可实际上，无论你是否抛售，买入这只股票的钱已经付出，不依人力收回。在这个时候，决定持有还是卖出的，不应该仅限于成本，而更该包括对大势以及该股走势的判断、你的风险承受能力、其他备选股票的机会对比，以及你当时的资金需求等因素。 摘自/HTML/2008-6-16/HTML_QTRPCYSIN9H4.html,垄断(monopoly) 单一的卖者完全控制某一行业。 寡头(oligopoly) 几个