变电站监理档案标准化范本

西北电网有限公司西北电网有限公司 输变电工程竣工档案输变电工程竣工档案 变电站监理档案标准化范本变电站监理档案标准化范本 输变电工程竣工档案输变电工程竣工档案 变电站监理档案标准化范本变电站监理档案标准化范本 编制及使用说明编制及使用说明 330 千伏及以上变电工程竣工监理档案标准化范本千伏及以上变电工程竣工监理档案标准化范本 （编制说明）（编制说明） 一、编制说明：编制说明： 本篇 750 千伏变电工程竣工档案标准化范本（监理篇） ，旨在指导监理单 位在工程监理中，规范监理文件的编制，准确的审核、办理工程档案，本篇 的编制是依据国家电网公司电网建设项目档案管理办法（国家电网办 2010250 号） 、国家电网公司监理项目部标准化工作手册330kV 及以 上变电工程分册文件中，规定属监理单位建档的工程文件为基础编制。 监理单位在工程监理工作现场的文件资料库，一般可分为：监理文件、 往来文件（业主、设计、相关单位） 、施工报审文件三大类；在工程完工后， 又可分为：归档文件、留存备查文件；归档文件又可分为：一、监理项目部 建设，二、项目管理，三、设计管理，四、质量监理，五、造价管理，六、 竣工验收，七、评价机制，留存备查文件不归档文件包括：业主、设计、施 工单位产生的文件经监理报审的，其中包括：一、项目前期策划、二、项目 管理、三、安全管理、四、质量管理 二、二、适用范围适用范围 本范本适用于西北电网有限公司 330330 千伏及以上变电工程项目监理档案 管理。 三、三、主要编制依据性文件主要编制依据性文件 国家电网公司监理项目部标准化工作手册330kV 及以上变电工程分册 国家电网公司施工项目部标准化工作手册330kV 及以上变电工程分册 国家电网公司业主项目部标准化工作手册330kV 及以上输变电工程分册 工程建设标准强制性条文（电力工程部分）建标2006102 号 输变电工程建设标准强制性条文实施管理规程(QGDW248-2008)国 家电网科（2009）642 号 电气装置安装工程质量检验评定规程（DL/T 5161.15161.7-2002） 750kV 变电所电气设备施工质量检验及评定规程（Q/GDW120-2005） 110kV 及上以送变电工程启动竣工验收规程（DL/T 782-2001） 国家电网公司电力建设工程施工技术管理导则（国家电网工2003153 号文） 国家电网公司输变电工程达标投产考核办法（国家电网基建2011 146 号） 输变电工程质量通病防治工作要求及技术措施（基建201019 号文） 国家电网公司输变电工程项目管理流动红旗竞赛实施办法（国家电 网基建2011147 号） 国家电网公司输变电优质工程评选办法（国家电网基建2011148 号） 国家电网公司电网建设项目档案管理办法（国家电网办2010250 号） 西北电网有限公司工程建设项目档案管理办法（西北电网办2010 437 号） 科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T 118222008） 电力工业企业档案分类规则（能源办1991231 号电力工程竣工图文件编 制规定（DL/T5229-2005） 重大建设项目档案验收办法（档发20062 号） 国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T28-2002） 科学技术档案构成的一般要求 GB/T 118222000 关于印发国家电网公司电网建设项目档案管理办法（试行） 国家电网 办2010250 号 国家电网公司关于输变电工程施工过程控制数码照片采集与管理的工 作要求（基建质量2010322 号） 电力工程建设监理规范DL/T 54342009 建设工程监理规范GB 503192000 四四、 使用说明使用说明 1 1、监理单位建档文件说明：、监理单位建档文件说明： （1） 、业主项目部、施工项目部、设计单位产生，由监理项目部审核 的文件留存备查建在监理项目部不归档文件内，是按国家电网公司施工项 目部标准化手册（330kV 以上变电分册） 中的工作模板要求，编制监理不归 档文件名目及审核要点； （2） 、 工程数码照片的归档，是依据国家电网公司关于输变电工 程施工过程控制数码照片采集与管理的工作要求（基建质量2010322 号） 文件的相关规定，编制文件名目，工程数码照片归档的数量、采集点以及照 片命名应按国家电网公司关于输变电工程施工过程控制数码照片采集与管 理的工作要求（基建质量2010322 号） 文件的相关规定整理。 （3）模板中采用的输变电工程建设标准强制性条文实施管理规程 表式：QGDW248.3-2008 表表式，为变电站建筑工程监理强制性条文 执行计划表；QGDW248.5-2008 表表式，为变电站电气工程监理强制 性条文执行计划表； （4） 、监理标准化管理模板代码的命名规则：“JXMB”代表“监理项 目管理”变电模板；“JAQB”代表“监理安全管理”变电模板；“JZLB” 代表“监理质量管理”变电模板；“JZJB”代表“监理造价管理”变电模板； “JJSB”代表“监理技术管理”变电模板。 模板的编号原则如下： （单位代号）（流水号） 单位编号（按进场顺序） 拼音字母（T、D、SJ、SY、JL） 1）拼音字母为单位性质的缩写，如 T 代表土建（包括场平、桩基等） 施工单位；D 代表电气安装施工单位；SJ 代表设计单位；SY 代表试验单位； JL 代表监理单位。 2）单位编号用来区别多个同性质单位（如只有一个单位，则单位编号 不填写） ，按照进入现场时间的早晚顺序填写，如场平单位为第一个进场的 土建单位，编为 T01，主体单位为第二个进场的土建单位，编为 T02。 3）流水号用来区分同一类模板，统一用三位数字填写，按形成的先后 顺序编号，第一份为 001，第二份为 002 （5） 、施工标准化管理模板代码的命名规则：XMB：项目管理变电部分； AQB：安全管理变电部分；ZLB：质量管理变电部分；ZJB：造价管理变电 部分； JSB：技术管理变电部分； （代号）（流水号） 专业编号 拼音字母（S：代表施工单位） 2、监理单位不建档文件说明：、监理单位不建档文件说明： (1)、监理单位建档文件可分为四个产生源，第一，由监理单位自产 生的文件，第二，业主项目部产生的文件，第三，施工项目部产生的文件， 第四，设计单位产生的文件，由监理项目部审核留存备查； ( 2)、监理单位产生的文件，属业主项目部建档部分，如：工程监理 总结 、 施工图设计交底纪要 ；施工图会检纪要部分文件，已在业主 归档篇表述，监理只归监理部组织的交底和施工图预会检文件。 (3)、监理单位留存备查文件，如：按国家电网公司监理项目部标准化 手册（330kV 以上变电分册） 中的工作模板要求，产生的监理工作过程记录 性文件、安全管理文件、技术管理文件、施工单位报验文件等，监理单位应 按标准化手册要求，建立文件库备查； (4)、监理单位自存档文件，监理单位根据各自的管理体系需要，自荐档 文件，应在监理活动中，保证业主归档文件数量的前提下，留存自建档文件 数； (5)、业主、施工项目部归档文件在其相应篇中表述。 千伏输变电工程竣工档案变电站监理档案标准化范本千伏输变电工程竣工档案变电站监理档案标准化范本 工程文件工程文件 包编号包编号 归档号归档号案卷题名案卷题名 文件文件 序号序号 文件材料名称文件材料名称关键点关键点 形形 成成 时间点时间点 形成形成 审核单位审核单位 归档归档 单位单位 保管保管 期限期限 模板编号模板编号 监监 理理 项项 目目 部部 建建 设设 BDJL-0018400 变电站工程 监理服务大纲 01 监理服务大纲监理单位竞标时的技术文件工程投标前监理单位监理单位长期 BDJL-001 监理项目部设置 1、新建330kV及以上的变电工程及单独立项的改（扩）建工 程应单独设置监理项目部， 监理单位接到业主项目部入场通知后，按期完成监理项目部 的现场派驻工作， 1.监理单位的资质文件，应是彩色影印件； 2. 监理总工程师，专业监理师、监理员任职及资格证书影 印件； 3. 资质影印件人员有效资格证书彩色复印件，并注明原件存 放处。 投标完成后 业主单位 监理单位 监理单位长期 JXMB2 BDJL-001 8408 变电站工程 监理项目部成 立、监理单位 资质报审、项 目部 人员 资格报审 02 监理文件报审表 1.监理规划及报审表监理单位签章的有效文件； 2.监理单位成立监理项目部的红头文件 第一次工地 会议前 监理单位监理单位长期 JXMB2 BDJL-0018408 变电站工程 监理规划及报 审 01 监理规划及报审 按国家电网公司监理项目部 330kV 以上变电站工程标准化 工作手册附录：监理项目部工作模板 JXMB3 规定的内容 编写，监理规划应包括以下主要内容：1、工程项目概 况；工程概况、工程建设目标、参建单位、2、监理 工作范围；3、监理工作内容；4、监理工作目标；5、监理 工作依据；6、项目监理机构的组织形式；7、项目监理机构 的人员配备计划；8、项目监理机构的人员岗位职责； 9、 监理工作程序；10、监理工作方法及措施；11、监理工作制 度； 12、监理设施； 第一次工地 会议前 监理单位 监理单位 长期 JXMB3 工程文件工程文件 包编号包编号 归档号归档号案卷题名案卷题名 文件文件 序号序号 文件材料名称文件材料名称关键点关键点 形形 成成 时间点时间点 形成形成 审核单位审核单位 归档归档 单位单位 保管保管 期限期限 模板编号模板编号 BDJL-0048408 变电站工程 专业监理实施 细则及报审 02 变电站工程专业监理 实施细则及报审 1 工程概况及特点：1.1 工程概况；1.2 工程特点； 2 编制依据； 3 监理目标：3.1 质量控制目标；3.2 进度控制目标； 3.3 造价控制目标 4 监理工作流程及重点工作：4.1 质量控制流程及重点工 作；4.2 进度控制重点工作；4.3 造价控制重点工作； 5 监理工作内容、措施及方法：5.1 作业人员控制；5.2 材料、设备控制；5.3 施工机具、检测、计量器具的控制； 5.4 作业方案（措施）的控制；5.5 作业过程控制；5.6 作业环境控制； 6 质量通病防治专项措施； 7 质量控制标准及验评； 8 附件 1：质量控制流程图；附件 2：W、H、S 点的设置 附件 3：有关监理过程控制、检查、记录表 建筑工 程、电气安 装工程开工 前 监理单位监理单位 长期 JXMB2 JZLB2 BDJL-0068408 变电站工程 创优监理实施 细则及报审 01 变电站工程创优监理 实施细则及报审 1 概述：1.1 编制目的；1.2 编制依据；1.3 工程建设 的意义；1.4 工程建设的主要特点；1.5 工程参建单位； 2 工程创优目标：2.1 质量控制目标；2.2 安全控制目 标；2.3 文明施工和环境保护控制目标；2.4 工期控制目 标；2.5 造价控制目标；2.6 工程档案管理目标； 3 监理资源配置及创优组织：3.1 监理资源配置；3.2 监理创优组织； 4 监理创优措施：4.1 综合管理措施；4.2 质量控制措 施；4.3 安全文明施工与环境保护控制措施；4.4 进度控 制措施；4.5 造价控制措施；4.6 工程档案管理创优措 施； 工程开工前 监理单位监理单位 长期 JXMB2 JZLB1 工程文件工程文件 包编号包编号 归档号归档号案卷题名案卷题名 文件文件 序号序号 文件材料名称文件材料名称关键点关键点 形形 成成 时间点时间点 形成形成 审核单位审核单位 归档归档 单位单位 保管保管 期限期限 模板编号模板编号 BDJL-0048408 变电站工程 旁站监理方案 及报审 02 变电站工程 旁站监理方案及报审 1.编制目的； 2 2. 编制依据； 3.旁站工作流程及要求； 4.旁站监理范围及内容； 5.旁站监理职责； 6 6.旁站监理工作纪律； 7 附件 1：工程旁站监理计划表；附件 2：旁站监理记录 表； 建筑工 程、电气安 装 工程开工前 监理单位监理单位 长期 JXMB2 JZLB3 BDJL-0048408 变电站工程 工程进度一级 网络计划及报 审 03 工程进度一级网络 计划报审表 1、依据建设单位的里程碑计划，业主项目部的项目管理纲 要编制； 2、一级网络计划逻辑图、横道图，彩色打印、签章； 工程开工前监理单位监理单位长期 JXMB7 BDJL-0048408 变电站工程 审核施工单位 二级网络进度 计划及报审 04 工程二级网络施工 进度计划及报审表 1.施工单位根据监理单位编制的一级网络计划，编制的 二级网络施工进度计划，填报 SXMB6施工进度计划报审 表； 工程开工前 施工单位 监理单位 监理单位长期 SXMB6 BDJL-0018408 变电站工程 监理管理制度 03 监理管理制度 国家电网公司监理项目部标准化工作手册330kV 以上变电工 程分册（2110 年版）监理项目部的设置表 1-4 第一次工地 会议前 监理单位监理单位 长期 监理项目 部的设置 表：1-4 BDJL-0068408 变电站工程 质量检验及验 评范围及报审 03 变电站工程质量检 验及验评范围及报审 变电站工程应按1101000kV 变电（换流）站土建工程施 工质量验收及评定规程Q/GDW274-2008， 电气装置安装工程 质量检验及评定规程DL/T5161.1-5161.17-2002,750kV 变 电站电气设备施工质量验收及评定规程Q/GDW120-2005，进 行编制控制点计划 工程开工前监理单位监理单位长期 JXMB2 变电站施 工质量检 验及验评 规程表 3.1 工程文件工程文件 包编号包编号 归档号归档号案卷题名案卷题名 文件文件 序号序号 文件材料名称文件材料名称关键点关键点 形形 成成 时间点时间点 形成形成 审核单位审核单位 归档归档 单位单位 保管保管 期限期限 模板编号模板编号 安安 全全 管管 理理 BDJL-008408 变电站工程 监理项目部安全 监理工作方案 监理项目部安全 监理工作方案 根据业主项目部所确定的项目安全管理总体目标和项目安全策 划及监理规划，结合本工程的建设特点，编制变电站工程安 全监理工作方案，报业主项目部批审。 工程开工前监理单位监理单位长期 JAQB2 JXMB1 JXMB2 BDJL-8408 变电站工程 安全旁站监理工作 计划 安全旁站监理工作计划 包括；安全工作内容；责任人；协助人；计划起止时间 各工序前监理单位监理单位长期 JAQB5 BDJL-8408 变电站工程 变电站工程监理项 目部 专项现场应急处置 方案 变电站工程监理项目部 专项现场应急处置方案 方案内容： 1.编制依据； 2.应急组织机构及其职责； 3.危急事件的预防； 4.应急预案的启动； 5.应急救援措施； 6.演练计划；7、演练总结 工程开工前监理单位监理单位长期 JAQB4 BDJL-8408 变电站工程 危险点辨识及预控 措施 危险点辨识及预控措施 辨识与监理工作有关的危险源，制定针对性的预控措施（见 附录中 JAQB3） 工程开工前监理单位监理单位长期JAQB3 BDJL-8408 变电站工程 安全检查 安全检查 1、参加由国网公司、网省公司、业主项目部组织的定期安 全检查和专项安全检查、安全管理流动红旗竞赛活动，对监 理处在的问题自行闭环整改、对施工存在的问题督促施工项 目部闭环整改， 、 2、每月监理部组织一次安全大检查 各安全检查 后 监理单位 施工单位 监理单位长期 JXMB6 BDJL-8408 变电站工程 安全旁站监理记录 安全旁站监理记录 监理人员到现场后进行安全旁站监理要填写此表 每天工作完监理单位监理单位长期 JAQB6 工程文件工程文件 包编号包编号 归档号归档号案卷题名案卷题名 文件文件 序号序号 文件材料名称文件材料名称关键点关键点 形形 成成 时间点时间点 形成形成 审核单位审核单位 归档归档 单位单位 保管保管 期限期限 模板编号模板编号 项项 目目 管管 理理 BDJL-0048408 变电站工程 施工进度计划 调整报审 05 施工进度计划 调整报审 由于业主里程碑计划的调整，监理、施工单位应根据其程碑 计划的调整方案，调整施工进度计划调整报审 SXMB7 有里程碑计 划调整时 业主单位 监理单位 监理单位 施工单位长期 JXMB7 SXMB7 BDJL-0048408 变电站工程 审核施工单位 变更工期进度 计划 06 变更工期报审 施工单位的施工进度如有与一级网络计划不符，或要调整施 工进度计划是，应填报 SXMB8 表，报监理审批； 有施工进度 变动时 业主单位 监理单位 监理单位 施工单位长期 SXMB8 BDJL-0048408 变电站工程 工程暂停令 07 工程暂停令 1.工程暂停令JXMB10 表格，由项目总监签章；经业主项 目经理签章后发送施工项目部； 2.施工项目部在接到工程暂停令后，针对监理部提出的 问题，采取整改措施，整改完毕，写出自查报告，报监理 部； 3.监理部复查要点： 整改措施是否有效； 停工因素是 否消除； 是否具备复工条件； 工程暂停 令发出 后； 业主单位 监理单位 监理单位 长期 JXMB10 BDJL-0048408 变电站工程 审查施工单位 工程复工申请 08 工程复工申请 1.施工项目部在接到工程暂停令后，针对监理部提出的 问题，采取整改措施，整改完毕，写出自查报告，填写工 程复工申请表SXMB19，报监理部； 2.监理部复查要点： 整改措施是否有效； 停工因素是 否消除； 是否具备复工条件； 3.工程复工申请表SXMB19，必须有总监签章； 工程复工后 监理单位 监理单位 施工单位长期 SXMB19 工程文件工程文件 包编号包编号 归档号归档号案卷题名案卷题名 文件文件 序号序号 文件材料名称文件材料名称关键点关键点 形形 成成 时间点时间点 形成形成 审核单位审核单位 归档归档 单位单位 保管保管 期限期限 模板编号模板编号 BDJL-0048408 变电站工程 监理工作联系 单 09 监理工作联系单 按 JXMB5 表格，工程名称、事由主题、内容、主送单位等， 要简明扼要表述清晰；监理工作联系单起草人签名，监理部 章； 每份工作联 系单发出后 监理单位监理单位长期 JXMB5 BDJL-0048408 变电站工程 监理工程师 通知单 10监理工程师通知单 1.按 JXMB6 表格，工程名称、事由主题、内容、通知单位 等，要简明扼要表述清晰；监理工程师通知单起草人签名， 监理部章； 2.监理工程师通知单需回复的，被通知单位的回复文件 一并归档； 3. 监理工程师通知单需整改复查的，被通知单位的回复 和整改复查文件一并归档； 每份监理通 知单发出 闭环后 监理单位监理单位长期 JXMB6 BDJL-0048408 变电站工程 会议纪要、问 题执行反馈及 报审 11会议纪要 1.监理项目部组织主持的会议，受权监理项目部组织主持的 会议，由监理项目部起草会议纪要，总监签发； 2. 会议纪要应包括：工程名称、地点、时间、会议主题、会 议内容，主送单位、操送单位发文单位，会议签到表； 3.会议纪要中有需对相关问题执行反馈的，应有监理项目部填 写 JXMB9会议记录问题执行反馈表的时间、要求部分；执 每次会议 结束后； 会议反馈 表完成 后； 业主单位 监理单位 监理单位 长期 JXMB8 JXMB9 工程文件工程文件 包编号包编号 归档号归档号案卷题名案卷题名 文件文件 序号序号 文件材料名称文件材料名称关键点关键点 形形 成成 时间点时间点 形成形成 审核单位审核单位 归档归档 单位单位 保管保管 期限期限 模板编号模板编号 会议记录问题 执行反馈表 行单位，填写处理措施、执行情况、执行人、完成时间；监理 部填写：复查意见、复查人签名； BDJL-0048408 变电站工程 项目监理大事 记 12项目监理大事记 项目监理期间发生的重要事项，主要有： 1）重要会议情况 2）上级、委托方的重要指示或通知，监理项目部处理情况； 3）监理项目部就有关重要事项向业主项目部提出的请求及 答复情况； 4）对施工项目部提出的重要问题的答复，或对施工项目部 的重要指示； 5）重要来访及会见； 6）对工程建设有重要影响的监理人员的动态； 7）其他重要事项。 本表由总监理工程师填写，按时间顺序，一事一记，按月汇 总。 工程竣工 投运后 监理单位监理单位长期 JXMB15 工程文件工程文件 包编号包编号 归档号归档号案卷题名案卷题名 文件文件 序号序号 文件材料名称文件材料名称关键点关键点 形形 成成 时间点时间点 形成形成 审核单位审核单位 归档归档 单位单位 保管保管 期限期限 模板编号模板编号 BDJL-0048408 变电站工程 监理工作日记 13监理工作日记 1. 监理日志由监理工作人员填写，主要内容包括： 当天天气情况、当天温度、当天施工内容、部位、数量 和进度、劳动力、机械使用情况，工程质量、安全情况； 存在问题及处理； 上级指示执行情况； 施工项目部提 问及答复； 会议、监理人员人数及其他； 2. 在填写时，内容必须真实，力求详细。须使用蓝黑或碳素 钢笔填写，字迹工整、文句通顺； 3. 每册监理日志的最后一页应留给总监理工程师填写审核、 评价意见； 4. 本表式为推荐表式，各监理单位可根据自己的管理体系设 计本单位的监理日志表式，但应包括本表式要求的主要内 容； 工程竣工 投运后 监理单位监理单位长期 JXMB16 BDJL-004 8408 变电站工程 监理月报 14监理月报 1.按监理 JXMB17 模板所规定的内容，如实客观填写， 2.每期监理月报，送业主项目部； 每月底 监理单位监理单位 长期 JXMB17 BDJL-004 8408 变电站工程 质量监理巡视 情况周报表 15 质量监理巡视 情况周报表由监理人员每周汇总质量巡视情况填写在此表上； 每周末监理单位监理单位长期 JZLB4 BDJL-004 8408 变电站工程 来往函件 16来往函件 在工程建设期间，国网公司、西北网公司、业主项目部下发 的关于安全、质量等重要函件 及时归档监理单位监理单位长期 工程文件工程文件 包编号包编号 归档号归档号案卷题名案卷题名 文件文件 序号序号 文件材料名称文件材料名称关键点关键点 形形 成成 时间点时间点 形成形成 审核单位审核单位 归档归档 单位单位 保管保管 期限期限 模板编号模板编号 BDJL-002 8408 变电站工程 质量管理数码 照片 01 工程数码照片 1.监理项目部的工程数码照片采集与归档，按国家电网公司 关于强化输变电工程过程质量控制数码照片采集与管理的 工作要求 （基建质量2010322 号）文件执行，重点是工 程建设过程的质量检验、质量验收和质量纠偏活动，以及工 程质量状况；监理项目部的工作过程记录； 2.照片的要求：分辨率 12001600 像素，JEPG 格式，单张 照片不宜超过 1M；照片画面内应有拍摄主题的标示牌， 工程投运后监理单位监理单位长期 输变电工 程质量控 制数码照 片采集与 管理工作 要求（基 建质量 （2010） 322 号文 BDJL-0038407 变电站工程 监理单位强制 性条文检查计 划 及报审 01 输变电工程建设 标准强制性条文 检查计划及报审 1、分部工程验收和竣工验收前，监理单位应明确本工程项目 所涉及的强制性条文，编制输变电工程建设强制性条文检查 计划 ，经内部审批后，报业主项目部审核、批准后执行 分部工程 验收和竣 工验收前 监理单位监理单位长期 输变电 工程建设 标准强制 性条文实 施管理规 程 Q/GDW248. 1-2008 工程文件工程文件 包编号包编号 归档号归档号案卷题名案卷题名 文件文件 序号序号 文件材料名称文件材料名称关键点关键点 形形 成成 时间点时间点 形成形成 审核单位审核单位 归档归档 单位单位 保管保管 期限期限 模板编号模板编号 BDJL-0038407 变电站工程 监理单位强制 性条文执行检 查表 及汇总表 02 输变电工程建设 强制性条文执行 检查表及汇总表 1、强制性条文执行情况的检查主体责任单位为监理单位 2、在分部工程验收时，应由总监组织对施工单位执行强制 性条文情况进行阶段性检查，检查结果填入输变电工程施 工强制性条文执行检查表表3.4.2 3、竣工验收时，监理单位对输变电工程设计强制性条文执行 检查表和输变电工程施工强制性条文执行检查表进行复 查汇总，对照审批的强制性条文检查计划，填写输变电工程 施工强制性条文执行汇总表表 3.5.3.1 表 3.5.3.2 分部工程验 收和竣工验 收前 监理单位 设计单位 施工单位 监理单位长期 输变电工 程建设标 准强制性 条文实施 管理规 程 Q/GDW248. 1-2008 表 3.5.3.1 表 3.5.3.2 设设 计计 管管 理理 工程文件工程文件 包编号包编号 归档号归档号案卷题名案卷题名 文件文件 序号序号 文件材料名称文件材料名称关键点关键点 形形 成成 时间点时间点 形成形成 审核单位审核单位 归档归档 单位单位 保管保管 期限期限 模板编号模板编号 BDJL-0058403 变电站工程 施工图交底文 件 01 施工图交底文件 1.设计单位提供施工图交底文件（编审批章）； 2.2. 变电站工程设计单位的施工图技术交底及交底文件，可 按场平、建筑、安装工程分别交底和编制交底文件，也可合 编成一个文件 2.监理项目部组织监理部人员的施工图交底，并形成会议记 录 3.参加业主项目部组织的施工图设计交底，形成会议纪要 （业主项目经理签章） ；会议签到表； 文件完成后 业主单位 监理单位监理单位长期 JXMB8 JXMB9 BDJL-0058403 变电站工程 施工图监理 预检记录 02 施工图监理 预检记录表 1. 本表用于施工图会检和交底前，监理项目部内部审查记录 使用 JJSB3； 2. 图纸名称填写每一次内部审查全部图纸，不需一册一份记 录； 3. 对于设计中有不符合强制性条文的，应于注明违反条款； 4. 在施工图会检和交底时将该记录提供设计和建设单位； 5. 对监理项目部提出的问题应进行跟踪，设计处理的应注明 处理方式，不处理的注明答复意见； 施工图会检 和交底前 业主单位 监理单位监理单位长期 SJSB2 JJSB3 JXMB8 JXMB9 BDJL-0058403 变电站工程 工程变更单汇 总 03 工程变更单汇总表 1.工程变更单汇总表JJSB5表，由监理项目部填写 2. JJSB5表，可按场平、建筑、安装工程分别汇总； 工程完工监理单位监理单位长期 JJSB5 BDJL-0058403 变电站工程 材料、零部件 设备代用审批 表 04 材料、零部件、设备 代用审批单 施工单位在施工中，有材料、零部件、设备代用时，应填报 材料、零部件、设备代用审批表SZLB33 有材料、零 部件、设备 代用时 施工单位 监理单位 监理单位 长期 SZLB33 工程文件工程文件 包编号包编号 归档号归档号案卷题名案卷题名 文件文件 序号序号 文件材料名称文件材料名称关键点关键点 形形 成成 时间点时间点 形成形成 审核单位审核单位 归档归档 单位单位 保管保管 期限期限 模板编号模板编号 BDJL-0058403 变电站工程 工程变更单 工程变更执行 报验单 05 工程变更单 1. JJSB4工程变更单 编号由监理项目部统一编制，作 为工程变更的唯一通用表单，代替原设计变更联系单、变更 设计联系单、工程签证单、工程变更联系单等工程变更表单； 2. JJSB4工程变更单表一式五份（施工、监理、设计、 建设管理单位、存档各一份） ； 3. JJSB4工程变更单表可由施工单位、设计单位、监理 单位或建设管理单位提出变更 ZJ1 表； 4. 提出单位在意见栏内不需要填写； 5. 本表作为结算依据； 6. 施工单位在执行完工程变更单后，应填报工程变更 执行报验单SJSB9，监理单位应验证签字； 文件完成后 业主单位 监理单位 施工单位 施工单位 监理单位长期 ZJ1 JJSB4 SJSB9 BDJL-0058403 变电站工程 工程重大设计 变更申请报批 单 及报审 06 工程重大设计变更 申请报批单 1.工程发生重大设计变更时，可由施工单位、设计单位、监 理单位或建设单位提出，并填报工程重大设计变更申请报 批单ZJ2表； 2. ZJ2表由监理部统一编号； 3. 工程重大设计变更申请报批单ZJ2 表一式六份，施 工、设计、监理、建设单位、网省公司基建部各存一份； 审批完成后 业主单位 设计单位 监理单位 业主单位 设计单位 施工单位 监理单位 长期 ZJ2 BDJL-0058403 变电站工程 技术标准问题 及标准间差异 汇总 07 技术标准问题及标准 间差异汇总 在施工图会审和工程建设中与现行的标准有疑问或有差异时 填此表上报 与标准有差 异时 业主单位 设计单位 监理单位 监理单位 长期 JJSB2 质质 量量 监监 理理 工程文件工程文件 包编号包编号 归档号归档号案卷题名案卷题名 文件文件 序号序号 文件材料名称文件材料名称关键点关键点 形形 成成 时间点时间点 形成形成 审核单位审核单位 归档归档 单位单位 保管保管 期限期限 模板编号模板编号 BDJL-0068408 变电站工程 施工单位主要 施工机械、工 器具报审 01 施工单位主要施工机 械、工器具报审 1.施工单位在工程开工准备时，或拟补充进场主要施工机 械、工器具、安全用具时，应将其清单及检验、试验报告、 安全准用证等文件报监理部查验， （可分批报验） ； 2.报审填 SAQB5主要施工机械/工器具/安全用具报审表 ， 应注明原件存放处； 3.监理项目部审查要点：主要施工机械/工器具/安全用具的 数量、规格、型号是否满足施工管理实施规划（施工组织设 计）本阶段工程施工需要；机械设备定检报告是否合格，起 重机械的安全准用证是否符合要求；安全用具的试验报告是 否合格； 文件完成后 施工单位 监理单位 监理单位 施工单位长期 SAQB5 BDJL-0068408 变电站工程 施工单位测量 计量、试验仪 器仪表报审 02 施工单位测量、计量 试验仪器仪表报审 1.施工单位在工程开工准备时，应将其施工用的测量计量器 具/试验设备检验报审（可分批报验） ； 2.报审填 SZLB6主要测量计量器具/试验设备检验报审 表 ，应注明原件存放处； 3.监理项目部审查要点：主要测量计量器具/试验设备的数 量、规格、型号是否满足本阶段工程施工需要；其检验报告 是否合格有效； 文件完成后 施工单位 监理单位 监理单位 施工单位长期 SZLB6 BDJL-0068408 变电站工程 试验（检测） 单位资质报审 03 试验（检测）单位 资质报审 1.施工单位在工程开工前，应就拟委托试验的单位向监理项 目部报审 SZLB7，附本工程的试验项目及其要求，拟委托试 验室的资质等级及其试验范围、法定计量部门对该实验室实 验设备出具的计量检定证明、试验人员的资格证书； 2. 监理项目部审查要点：拟委托试验室的资质等级是否符 合业主项目部的要求，是否通过计量认证；试验资质范围是 否包括拟委托试验的项目；试验设备计量检定证明； 文件完成后 施工单位 监理单位 监理单位 施工单位长期 SZLB7 工程文件工程文件 包编号包编号 归档号归档号案卷题名案卷题名 文件文件 序号序号 文件材料名称文件材料名称关键点关键点 形形 成成 时间点时间点 形成形成 审核单位审核单位 归档归档 单位单位 保管保管 期限期限 模板编号模板编号 BDJL-0068408 变电站工程 施工特殊工种/ 特殊作业人员 报审 04 施工特殊工种/特殊 作业人员报审 1. 施工单位填报施工特殊工种/特殊作业人员报审表 SZLB17 2.监理项目部审查要点：施工特殊工种/特殊作业人员，工 种、人数是否满足施工的需要；所持证件是否有效 开工前 施工单位 监理单位 施工单位 监理单位长期 SZLB17 BDJL-0068408 变电站工程 分包商资质报 审 05 分包商资质报审 1.施工单位在工程开工前，应就拟分包行为的单位向监理项 目部报审 SZLB8； 2.分包事项在施工合同中无约定的，分包必须经业主项目部 的书面同意； 3. 施工项目部应说明分包工程的名称（部位） 、分包性质 （工程分包或劳务分包） 、工程数量、拟分包工程合同款、 分包工程站全部工程的百分比，并附分包单位营业执照、资 质证书、有关许可证、企业开概况、历年承担的主要工程介 绍、项目负责人及主要管理人员的资格、工作简介等等证明 该分包商能胜任此项分包工程所需的文件和拟分包合同（安 全施工协议） ； 4.监理项目部审查要点： 分包单位的资质是否合格，是否 有能力承担分包项目； 分包范围是否符合国家法律法规、 国家电网公司有关规定和工程承包合同约定（或业主项目部 书面同意）以及总承包单位在投标书中的承诺； 分包合 同、安全协议内容是否全面，是否符合国家法律法规、国家 电网公司有关规定； 文件完成后 施工单位 监理单位 施工单位 监理单位长期 SZLB8 工程文件工程文件 包编号包编号 归档号归档号案卷题名案卷题名 文件文件 序号序号 文件材料名称文件材料名称关键点关键点 形形 成成 时间点时间点 形成形成 审核单位审核单位 归档归档 单位单位 保管保管 期限期限 模板编号模板编号 BDJL-0068408 变电站工程 主要材料及构 配件供货商资 质 报审 06 主要材料及构配件 供货商资质报审 1.施工单位在进行主要材料或构配件、设备采购前，应将拟 采购供货的生产厂家的资质文件单位向监理项目部报审 SZLB9； 2. 主要材料或构配件、设备的范围以设计文件中的相关说 明为准； 3. 资质证明文件一般包括：营业执照、生产许可证、产品 （典型产品）的检验报告、企业质量管理体系认证或产品认 证书（如果需要）等，新产品应有型式试验报告、鉴定证书 等，特种设备应有安全许可证等； 4.监理项目部审查要点： 供货商的资质是否齐全； 供货商 的资质是是否符合有关要求； 根据施工承包合同，供货商 资质需要报业主项目部批准的，应报业主项目部审批；不需 要报审的，由总监理工程师填写“免签”字样； 文件完成后 施工单位 监理单位 施工单位 监理单位长期 SZLB9 BDJL-0068408 变电站工程 主要材料/构配件/ 设备进场报审 07 主要材料/构配件/ 设备进场报审 1.施工项目部应在主要材料或构配件、设备进场后，将有关 质量证明文件向监理项目部报审 SZLB10，在附件中应详细列 资料名称； 2. 主要材料或构配件、设备的名称、型号或规格、产地 （生产厂家） 、批号等唯一性标示要素；质量证明文件包 括：合格证、检验、试验报告等； 3. 监理项目部除进行文件审查外，还应对实物进行验收； 4. 对于有复试要求的材料或构配件，施工项目部应在材料 或构配件进场，将有关质量证明文件报监理项目部审查合格 后。按有关规定，在现场经监理工程师见证，进行取样送 试，并在试验合格后将试验报告报监理项目部查验； 5. 监理项目部审查或验收不合格的，应要求施工项目部立 即将不合格产品清出工地现场； 6. 监理项目部意见要点： 试验结果是否合格或满足设计要 求；试验报告版面质量是否符合归档要求； 文件完成后 施工单位 监理单位 施工单位 监理单位长期 SZLB10 工程文件工程文件 包编号包编号 归档号归档号案卷题名案卷题名 文件文件 序号序号 文件材料名称文件材料名称关键点关键点 形形 成成 时间点时间点 形成形成 审核单位审核单位 归档归档 单位单位 保管保管 期限期限 模板编号模板编号 BDJL-0068205 变电站工程 主要设备开箱申请 及检查记录 08 审核施工项目部主要 设备开箱申请及见证 先实物检查 记录 检查内容是：核对设备的型号、规格、数量和专用工具、备 品、备件数量等是否与供货清单一致，图纸资料和产品质量 证明资料是否齐全，外观有无损坏等。检验后作出记录。引 进设备的商品检验按订货合同和国家有关规定办理。做进场 材料和设备开箱验收时对现场实物的见证 设备到货后组 织验收及报 审 设备厂家 施工单位 监理单位 施工单位 长期 SZLB13 BDJL-0068408 变电站工程 施工单位管理 人员资质审核 09 施工单位管理人员 资质审核 1.施工单位的项目经理、项目总工、施工员（仅土建工程需 要） 、专职安全员、专职质量员等岗位的资质需报审； 2.报审填 SXMB2施工项目部管理人员资格报审表 ，应注明 原件存放处； 3.监理项目部审查要点：主要施工管理人员是否与投标文件 一致；人数是否满足施工管理的需要；更换项目经理是否经 建设管理单位书面同意；应持证上岗的人员所持证件是否有 效； 开工前 施工单位 监理单位 施工单位 监理单位长期 SXMB2 工程文件工程文件 包编号包编号 归档号归档号案卷题名案卷题名 文件文件 序号序号 文件材料名称文件材料名称关键点关键点 形形 成成 时间点时间点 形成形成 审核单位审核单位 归档归档 单位单位 保管保管 期限期限 模板编号模板编号 BDJL-0068408 变电站工程 特殊施工方案 （措施）及报 审 10 特殊施工方案 （措施）及报审 .监理审核要点：文件的内容是否完整；特殊施工方案在技 术上是否可行，经济上是否合理，施工工艺是否先进，能否 满足施工总进度计划要求；安全文明施工、环保措施是否得 当；施工平面布置是否合理，是否符合工程安全文明施工总 体策划；是否与施工总进度计划相适应；是否考虑了施工机 具、材料、设备之间在空间和时间上的协调；物资供应是否 与施工总进度计划计划和施工方案相一致； 开工前 业主单位 监理单位 施工单位 施工单位 监理单位长期 SJSB4 工程文件工程文件 包编号包编号 归档号归档号案卷题名案卷题名 文件文件 序号序号 文件材料名称文件材料名称关键点关键点 形形 成成 时间点时间点 形成形成 审核单位审核单位 归档归档 单位单位 保管保管 期限期限 模板编号模板编号 BDJL-0068408 变电站工程 平行检验记录 表 11 平行检验记录表 1）平行检验的对象基本分为设备、材料、工序三大类，如 属设备方面的检验项目，在设备前的框中打，并在下面 “设备”的相应栏目中填写有关信息，其他“材料”和“工 序”栏目中打斜线即可。如属材料或工序方面的检验项目， 依此类推填写。如有些检验对象不好明确区分是否属于设备、 材料、工序时，按工序填写，有关基本信息可填入“其他” 栏目中。 2）“检验结论”填写检验后得出的最终结论，一般为合格 或不合格。 3）本表主要用于监理单位或委托专业检验单位现场检验后 无正式检验报告的情况下使用，如委托专业检验单位检验后 出具有正式检验报告，以该正式报告为准，不再填写该记录 表。 每次平行检 查完成后 监理单位监理单位 长期 JZLB5 BDJL-0068408 变电站工程 平行检验统计 表 12 平行检验统计表 平行检验统计表，可分建筑工程、电气安装工程统计填报； 也可按时间顺序，分季度统计，工程完工后汇总； 工程完工后监理单位监理单位长期 JZLB6 BDJL-0068408 变电站工程 见证取样统计 表 13 见证取样统计表 见证取样统计表，可分建筑工程、电气安装工程统计填报； 也可按时间顺序，分季度统计，工程完工后汇总； 工程完工后监理单位监理单位长期 JZLB7 BDJL-0068408 变电站工程 旁站监理记录 表 14 旁站监理记录表 1.旁站监理记录表由监理工作人员填写； 2. 如监理人员发现问题性质严重，应在记录旁站监理表式后， 发出监理工程师通知单要求施工项目部进行整改； 3. 对施工项目部现场整改问题，也应保持书面记录，并在备 注栏中说明整改情况； 4. 本表经施工项目部质检人员及旁站监理人员签字后有效； 工程完工后监理单位监理单位长期 JZLB8 工程文件工程文件 包编号包编号 归档号归档号案卷题名案卷题名 文件文件 序号序号 文件材料名称文件材料名称关键点关键点 形形 成成 时间点时间点 形成形成 审核单位审核单位 归档归档 单位单位 保管保管 期限期限 模板编号模板编号 BDJL-0068408 变电站工程 变电站工程 监理中间验收 初检方案 15 变电站工程监理中间 验收初检方案 监理单位在场平工程、土建工程、电气安装，均应分别编制 监理初检方案，其内容： 1 1 工程概述：1.1 工程规模及建设情况；1.2 工程参建 单位； 2 2 验收依据； 3 3 验收范围及条件：3.1 验收范围；3.2 验收条件； 4 4 验收组织机构及人员职责：4.1 验收组织机构设置； 4.2 验收人员职责；4.3 验收资源配置； 5 5 验收时间安排； 6 6 验收要求：6.1 验收总体要求；6.2 各分部（单位） 工程验收要求； 7 7 质量验评； 8 安全措施；安全措施； 建筑工程、 电气安装 工程监理 初检前； 监理单位监理单位 永久 JZLB9 BDJL-0068408 变电站工程 变电站工程 监理中间验收 初检报告 16 变电站工程监理中间 验收初检报告 1.监理项目部依据变电站工程监理初检方案 ，客观公正 填写初检记录、 变电站工程监理初检报告 ；参加监理初检 的人员签名； 2.施工单位提交的工程质量中间验收申请表 SZLB39 、 工 程初检申请 SZLB40 、监理项目部发出的初检通知、监理项 目部的初检方案，整改记录、整改反馈文件一并归档； 建筑工程、 电气安装工 程监理初 检完成后 监理单位监理单位 永久 JZLB10 BDJL-0068408 变电站工程 工程质量中间 验收申请表 17 工程质量中间验收 申请表 监理项目部在完成监理初检报告后，由项目总监填写 JZLB11 工程质量中间验收申请表签章后； 送业主项目经理审签后业主项目部安排中间转序验收； 监理部中