基于绩效分析的新农村村庄规划评价研究论文

浙江大学建筑工程学院 硕士学位论文 基于绩效分析的新农村村庄规划评价研究 姓名：薛友谊 申请学位级别：硕士 专业：城市规划与设计 指导教师：杨建军 20080601 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝至三盘堂或其他教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论 文中作了明确的说明并表示谢意。 一躲铲一期：声妒年乡月p 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝姿盘鲎有关保留、使用学位论文的规定，有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 本人授权逝姿盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：辫 签字日期： 叶苫年( 月I y 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： b 亩辛铲埘惝 导师签名： 励逸芬 签字日期： o o c F 年多月a 日 蝙I 西7 心问7 7 浙江大学硕士学位论文基于绩效分析的新农村村庄规划评价研究 摘要 城乡双轨制发展导致我国城乡差距日益扩大，在强调社会公平发展的今天， 村庄规划引导下的社会主义新农村建设面临着新一轮的机遇和挑战。 本文主要引入广泛的应用于人力资源及社会公共管理领域的绩效分析方法 对村庄规划内容进行分析。绩效分析的目的在于确定和测量期望绩效与当前绩效 之间的差距，进而找出并分析原因，设计或选择一种解决方案来改善目标，绩效 分析是整个绩效改进系统的重要一环。 本文构建的绩效评价体系主要从村庄规划引导、调控是否起到应有的作用及 村庄建设发展中规划的落实状况出发，以构成绩效评价的三个组成部分为评价要 素。结合新农村建设实践经验总结，建立相应的评价体系研究村庄规划的合理性。 希望通过绩效评价分析，加强了对村庄规划的合理性、可操作性及反馈机制的研 冤。 本论文结合福全镇部分村庄新农村建设实践，以搭建起的评价体系为主要亏 究内容。通过对新农村规划涉及到的规划，建设及管理思路进行全面的对比，本 文认为当前村庄规划涉及的一些主要引导思路如：村庄生产用地的引导调控，规 划的协调性，居住的形态和功能等相关内容都有一定的改进空间。 最后从加强村庄规划协调衔接、发展观念转变，保护生态环境、倡导“宜居” 型村庄、强调加强公共参与等角度，提出了对村庄规划的改进意见。 期望本论文的研究成果，能为浙江省推进新农村建设提供理论支撑，对加快 浙江省社会主义新农村建设有所裨益。 关键词：新农村建设绩效分析村庄规划评价评价体系 浙江大学顺士学位论文 基于绩效分析的新农村村庄规划评价研萝。 A b s t r a c t T h ed e v e l o p m e n to fd o u b l et r a c ks y s t e mo fu r b a na n dr u r a lc a u s eo u rc o u n t r yc n ya n d c o u n t r y s i d ed i s p a r i t ye x p a n dd a yb yd a y , n o wa sw ee m p h a s i z es o c i a lj u s t i c ed e v e l o p m e n t ，u n d e r g r a d i n go ft h ev i l l a g ep l a n ，t h es o c i a l i s mn e wr u r a lC O n S t r l l C t l O ni s f a c i n g an e wr o u n do f o p p o r t u n i t ya n dc h a l l e n g e T h i sa r t i c l em a i n l yq u o t e sd o m a i na c h i e v e m e n t sa n a l y s i sm e t h o dw h i c hi sw i d e l yu s e dO nt h e a n a l y s i st 1 3t h eh u m a nr e s o u r c e sa n dt h es o c i a lp u b l i ca d m i n i s t r a t i o n jt Oa n a l y z et h ev i l l a g ep l a n c o n t e n t T h ea c h i e v e m e n t sa n a l y s i sa i i l st od e f i n ea n ds u r v e yt h ec h s p a r i t yb e t w e e nt h es u r v e 、 e x p e c t a t m na c h i e v e m e n t sa n dt h ec u r r e n ta c h i e v e m e n t sd i s p a r i t y , t h e nd i s c o v e r sa n da n a ly z e st 7 r e a s o na n dd e s i g no rc h o o s e so r l ek i n do fs o l u t i o nt oi m p r o v et h eg o a l T h ea c h i e v e m e n t sa n a l y s l s 1 8o n eo ft h el m p o r t a mp a r t so ft h ee n t i r ea c h i e v e m e n t si m p r o v e m e n t s y s t e m ， T h ea c h i e v e m e n t sa p p r a i s a ls y s t e mw h i c hi sc o n s t r u c t e di nt h i sa r t i c l em a i n l ye m b a r ko nt h e v i l l a g ep l a ng u i d a n c e ，r e g u l a t i o na n dc o n t r o Jw h e t h e rp l a n st Ot h ep r o p e rf u n c t i o na n df u t f i l l i n g c o m p l e x i o no fp r o g r a m r m n gl nt h ev i l l a g ec o n s t r u c t i o na n dd e v e l o p m e n t t a k et h r e ec o n s t i t u e n t p a r to ft h ea c h i e v e m e n t sa p p r a i s a la st h ee v a l u a t i v ef e a t u r e ，C o m b i n et h en e wr u r a lc o n s t r u c t i o n e x p e n e n c es u m m a r y e s t a b l i s h e sac o r r e s p o n d i n ga p p r a i s a ls y s t e mt o s t u d yt h ev i l l a g ep l a n r a t i o n a l i t y 1h o p et h r o u g ht h ea c h i e v e m e n t sa p p r a i s a l a n a l y s i s 。s t r e n g t h e n 也ov i l l a g ep l a n r a t , o n a l i t y ，f e a s i b i l i t ya n dt h ef e e d b a c km e c h a n i s mr e s e a r c h T h i st h e s i su n i t eQ u a n f ut o w n p a r t i a lv i l l a g en e wr u r a lr e c o n s t r u c t i o np r a c t i c e ，b u i l d s a p p r a i s a ls y s t e mf o rm a i nr e s e a r c hc o n t e n t T h r o u g ht h ec o m p r e h e n s i v ec o n t r a s t ot h ep l a n c o n s t r u c t i o n - a n dt h em a n a g e m e n tm e n t a l i t yo ft h ei l e wc o u n t r y s i d ep l a n t h l sa m c l et h o u g h tt h c u l T e n tv i l l a g e p l a nm v o y e ss o m em a i ng u i d a n c em e n t a l i t y , f o re x a m p l e ：T h e r ei sc e l t & i m p r o v e m e n ts p a c ei nt h ev i l l a g ep r o d u c t i o n h o u s i n gs h a p ea n df u n c t i o na n do t h e rr e l a t e d l a n d sg u i d a n c er e g u l a t i o n ，t h ep t a nc o o r d i n a t i o n 。t h e C O I l t e n t 。 F i n a l l yf r o mt h ea s p e c t so fs t r e n g t h e n i n gt h e v i l l a g ep l a nc o o r d i n a t i o ne n g a g e m e n t 。 d e v e l o p i n gt h ei d e at Ot r a n s f o r m p r o t e c t i n ge c o l o g i c a le n v i r o n m e n t i n i t i a t i n g s m t a b t et oh v e v i l l a g e e m p h a s i z i n gt Os t r e n g t h e np u b h cp a r u c i p a t i o n t h ei m p r o v e m e n to p i n i o no fv i l l a g ep t a ni s p r o p o s e d E x p e c t e dt h a tt h er e s e a r c hr e s u l t so ft h i sp a p e rc a np r o v i d et h et h e o r ys u p p o r tf o rp r o m o t i n g t h en e wr u r a lc o n s t r u c t i o ni nZ h e j i a n gP r o v i n c ea n dh a v eab e n e f i to ns p e e d i n gu pt h es o c t a h s m n e wr u r a lc o n s t r u c t i o ni nZ h e j i a n gP r o v i n e et oh a v eab e n e f i t K e y w o r d s ：N e wC o u n t r y s i d eC o n s t r u c t i o n ，p e r f o r m a n c ea n a l y s i s ，v i l l a g ep l a n e v a l u a t i o n ， e v a l u a t i o ns y s t e m 2 浙江大学硕士学位论文基于绩效分析的新农村村庄规划评价研究 第1 章绪论 1 1 研究背景 由于历史的原因，长期以来的城乡二元经济结构和社会形态使城乡发展呈现 双轨制格局，长期处于割裂状态，导致城乡发展不均衡，村庄的规划和建设管理 远远滞后于社会经济的发展水平。农村的建设，尤其是物质空间环境方面，在很 长一段时间内，因为缺乏管理和规划、布局散乱、卫生条件差、缺乏必要的公共 配套设施、散乱的村庄布局对统筹城乡基础设施布局带来的巨大的困难，城乡笋 距日益扩大。在强调社会公平发展、城乡统筹发展的今天，如何才能引导村庄建 设走上一条健康的发展轨道呢? 1 1 1 新农村建设的掀起 “社会主义新农村”这一概念，早在上世纪5 0 年代就提出过。上世纪8 0 年 代初，我国提出“小康社会”概念，其中建设社会主义新农村就是小康社会的重 要内容之一。十六届三中全会提出了科学发展观，并把它的基本内涵概括为“坚 持以人为本，树立全面、协调、可持续的发展观，促进经济社会和人的全面发展” 在科学发展观的指导下，十六届五中全会做出了建设社会主义新农村的重大战甲 决策，以“生产发展、生活富裕、乡风文明、村容整洁、管理民主”内容为核心 的新农村建设逐步展开。 随着新农村建设任务的部署和实施。部分村庄环境得到了整治，农村基础设 施逐步完善，农村基层组织和民主建设得到了加强，农村社会经济得到进一步发 展，农村的精神面貌有一个明显改变。从建设成效上看，新农村建设对破除小农 经济形态和小农生产方式，促进传统农业向现代化农业转变，传统村落向农村新 社区转变，传统农民向专业农民和现代市民转变，有着积极的作用。为加快实现 农业和农村现代化，逐步形成建立在现代化农业生产方式基础上的经济结构打下 扎实的基础。同时也为保证农民物质文明、精神文明上一个新台阶创造了条件 浙江大学硕士学位论文 基于绩效分析的新农村村庄规划评价研究 1 1 2 村庄规划推动村庄建设发展 新农村建设怎么建、谁来建? 这是新农村建设首先必须回答的问题。在城市 建设领域，合理的规划是引导城市健康发展重要手段。因此，要解决新农村建设， 规划的组织引导将起着至关重要的作用，规划不仅是新农村建设的第一课，更是 新农村建设的“龙头”。 村庄规划是村庄建设重要的前期工作，是农村经济社会发展的工作蓝图和行 动纲领。只有制定完善的规划，把规划搞好，切实可行，具有操作性，新农村建 设就可以按部就班地向前推进，才能逐步改变村庄建设杂乱无章、水平低下的问 题，才能切实改善农民群众的生产、生活环境，正确引导和促进农村社会经济的 发展。如果规划搞不好，纸上谈兵，不切合实际，那么新农村建设将会举步维艰， 偏离正确的方向，也就失去了新农村建设的意义。 从各地的实践来看，规划的“龙头”的作用已得到初步体现，规划先行的理 念已扎根在地方领导的意识当中。以浙江省为例，截止2 0 0 6 年底，县( 市、区， 域村庄布局规划8 3 个，规划确定3 0 4 8 个中心村，编制村庄规划并批复实施1 6 3 8 9 个，占全省村庄总数的5 0 5 1 。其中嘉兴、湖州、金华、台州等市村庄规划编 制率均在6 5 以上。据调查，目前全省规划的3 0 4 8 个中心村、8 5 2 个示范村已 编制村庄规划；8 2 3 6 个整治村，已编制村庄规划或整治方案，并已按照规划实 施。预计到2 0 1 0 年基本可完成全省县市域总体规划和县域村庄布局规划确定的 中心村和保留村的建设规划。通过这些规划，全省各地基本完成了对村庄发展的 目标定位，为村庄今后的建设发展打下了良好的基础。 1 1 3 部分村庄规划引导失效，规划合理性受质疑 新农村建设中不少村庄经规划实施后，取得了良好的社会效应，树立了一大 批典型的示范村、先进村，为进一步推进村庄建设工作打下了良好的基础。但是， 我们也发现有的村庄虽也做了相应规划，但却未取得预期的效果。究其原因，可 能是规划引导失控，可能是后期管理不当，也可能是政策调整使然。但随之一个 不容忽视的问题就摆在我们面前：村庄规划的内容和后期操作是否符合当前新农 村建设需要? 看着众多“纸上画画，墙上挂挂”规划，规划的合理性受到了质疑。 6 浙江大学硕士学位论文基于绩效分析的新农村村庄规划评价研究 1 1 4 村庄规划评价反馈匮乏需加强完善 村庄建设管理部门，如果想尽量减少或避免因规划不当造成村庄建设搁置， 除要严把规划论证和审批关外，还需要建立起相应的评价反馈手段来评价规划内 容合理性。但由于新农村建设实施时间不长，村庄规划到底取得那些成效? 规划 内容是否合理? 规划是否符合当前新农村建设形势的需要等问题都尚处于研究 论证阶段，急需要我们去加强相关的研究。新农村运动的掀起，给中国村庄的发 展带来了机遇，也带来了挑战，面对错综复杂的村庄发展环境，村庄规划所肩负 的任务相当的艰巨。鉴于当前村庄规划中存在的种种问题，我们有必要深入农村， 通过学习、整理、发掘现有的关于新农村规划中存在的问题，结合地方在村庄建 设中及实践成果，寻找更有效的途径引导村庄的建设。 1 2 论文的研究内容、方法、技术路线及创新 1 2 1 研究内容 本文通过对现有的关于村庄建设研究成果的整理，对影响村庄建设发展的咕 在机制及外在操作方法加以概括总结，而后针对建立起来的绩效评价模型结合绍 兴县福全镇部分村庄建设实践来评价当前村庄规划中那些规划内容具有合理性， 那些规划内容不具备合理性具体内容包括以下几个方面：新农村建设的主要任 务、存在的问题及取得的成效；村庄规划涉及的具体内容及规划思路；村庄规划 绩效评价模型的建立和应用；村庄规划改进策略等。 1 2 2 研究方法 本文主要引用了绩效的分析方法对村庄规划内容进行分析。绩效分析技术是 一种“通过确定绩效差距，设计有效益和效率的干预措施，使获得所期望的绩夯 的研究手段”。基于绩效分析的考评方法可分为以下四大类：基于特征的绩效考 评方法，就是假定相应的特征能够导致相应的绩效，通过对被考评者特定个人特 征的考评来进行绩效考。基于知识与技能的绩效考评方法，就是假定相应的知识 。李业昆基于考评内容的绩效考评方法体系 7 浙江大学硕士学位论文基于绩效分析的新农村村序规划评价研究 与技能能够导致相应的绩效，通过对被考评者特定的知识与技能的考评来进行绩 效考评。基于行为的绩效考评方法，就是假定相应的行为能够导致相应的绩效， 通过对被考评者特定工作行为的考评来进行绩效考评。基于结果的绩效考评方 法，就是假定所获得的工作结果等同于工作绩效，通过对被考评者所取得的工作 结果的考评来进行绩效考评。由于每一种绩效分析方法的基本类型都有自身的优 缺点，因此也就具有各自的适用范围。本文就是基于结果的绩效考评方法角度出 发，对村庄规划所取得的成效进行研究。 1 2 3 技术路线 根据绩效考评步骤，本文 在理论研究与调查研究的基础 上主要围绕三个层次展开：第 1 蠢l l 框I 一个层次理论研究主要通过绩掣 l I 效分析手法结合现有现在新农 | | 村建设存在问题及村庄规划方 l 法分析搭建绩效评价体系；第 V 二个层次主要从实证角度对构 l 雾l 建的评价进行应用并分析；第宁 I l 三层次是在第一、二层次的基 l I l 础上研究村庄规划存在的不足南 提出相关的弓l 导策略。研究的I 蔓l 幽 技术路线如( 图1 1 ) 所示。 1 2 4 研究创新 图1 - 1 ：技术路线图 本文创新点主要体现在把绩效分析这中广泛应用在人力资源及社会公共管 理领域的分析方法引入到村庄规划评价之中，以绩效分析的手段建立相应的评侈 体系研究村庄规划的合理性。从村庄规划实施评价角度出发研究村庄规划合理 性。同时，有针对性的设计相关配套制度和建议。 浙江大学硕士学位论文基于绩效分析的新农村村庄规划评价研究 1 3 论文研究意义 1 3 1 加强村庄规划的合理性 通过对现有村庄规划实施效果进行研究，发现问题，总结经验，不仅有利于 降低村庄因规划不当带来的建设成本提升、更有利于推动村庄建设的可持续发 展，顺利完成“十一五”规划中关于建设社会主义新农村目标。从目前的实践经 验总结上看，缺乏合理性的规划并不能真正意义上实现村庄和谐、有序、健康的 发展。因而，通过对现有规划内容进行评估，修正错误的规划技术手法，就能在 一定程度上加强规划的合理性。由此看来，村庄规划评价研究不仅有着重要的理 论意义，而且具有实践价值。 。 1 3 2 加强村庄规划的可操作性 从村庄规划反馈来看，当前部分的村庄规划存在着理想性与现实复杂性不相 适应的现象。由于缺乏系统深入的了解农村特点，尤其对地域条件特殊的村庄现 状缺乏深入调研，脱离实际情况进行村庄撤迁、集聚、整合，给农民的生产生活 带来较大影响。加之规划目标定的过高，设计片面追求形式、规划图面效果好看， 而忽视了对实施成本的考虑，最终使规划实施阻力重重，大大减弱了规划可操作 性。通过绩效分析可以对村庄规划所起的作用更加了解，对规划预期更加明确。 在此基础上，针对今后的规划目标制定更具可操作性的规划引导思路，加强规划 的可操作性。 1 3 3 完善村庄规划反馈功能 村庄规划在村庄发展实施的各阶段发挥了什么作用，这种作用的效果如何， 直接影响并决定了村庄规划在城乡规划体系中的作用与地位，也决定了社会，尤 其是农村农民群众对村庄规划的认识。首先，就村庄规划自身而言，通过村庄规 划评价研究首先可以反映当前规划取得的成效及不足，为村庄建设管理部门健全 反馈体系，更系统把握村庄发展动态提供了依据。其次，它建立的平台有助于规 划师了解已往编制的村庄的规划成果和发展事实的对比研究和评价反馈，有助于 9 浙江大学硕士学位论文基于绩效分析的新农村村庄规划评价研究 规划师提高业务水平能力、社会责任感，增强自身的诚信度，切实从农民的利益 出发进行规划工作。 1 4 规划评价理论研究综述 规划评价主要包括两大类型：一是针对规划成果本身或者规划方案的评价； 另一类是针对规划实施成果的评价。前者是规划可行性论证分析；后者主要是掣 对已付诸实施的规划在各个特定的实施阶段所产生的实际效果和发挥的实际作 用进行分析。目前，国内外规划评价研究主要集中在城市规划实施评价领域，村 庄的规划评价研究尚处于摸索阶段，往往借鉴、参照城市规划评价方法进行操作。 因此，在研究村庄规划评价时，我们首先对国内外城市规划评价作一个简要概述。 1 4 1 国外规划评价研究综述 国外的城市规划评价最初以针对规划方案及其决策的技术手段进行评价为 主，逐渐发展为结合规划实施环境中的各种不确定性因素的评价方法。从国外炒 划评价理论的发展进程和各国实践案例来看。国外的城市规划评价作为衡量规：、i 目标和规范规划行为的重要手段，已经成为一个不可或缺的环节贯彻到规划实施 的整个过程中，而且其地位和作用正在通过制度化或法制化的程序不断地得到强 化和巩固。 城市规划领域中的评价研究首先是从规划方案及其决策的技术手段的评价 开始的。其中以W L e o n f i e f 的投入一产出法( c o s t - - b e n e f i t a n a l y s i s ) 、 N L i c h f i e l d 的规划平衡表( p l a n i n gb a l a n c es h e e t ) 、M H i l l 的目标达成矩阵( g o a l sa c h i e v e m e n t m a t r i x ) 等为代表的研究方法主要是关于规划方案尤其是规划所安排的内容的合 理性判定，即一种可行性论证分析。随着系统方法在城市规划中运用的推进和应 用经济学、政策科学的兴起，城市规划评价在研究的过程中开始注重对城市规， 实施过程及其效果的评价。 早期外国学者认为规划实施评价就是用最后实现的结果与规划编制的成果 进行对照，按照原样丝毫不差地实现就是最成功的实施。如A W i l d a v s k y ( 1 9 7 3 ) 他认为规划是“控制我们行动结果的尝试”，是一种“线性的”( 1 i n e a r ) 或是“自 上而下的”( t o p d o w n ) i - 乎价方法，根据他的观点来评判一项复杂的事物( 规划) 或 1 0 浙江大学硕士学位论文 基于绩效分析的新农村村庄规划评价研究 行为过程( 规划实施) ，这种针对规划实施结果与编制成果关系的研究，在一定程 度上评判了以解决具体问题为目标的规划实施效果问题。但W i l d a v s k y 忽略了规 划实施过程中的不确定性，缺少对整个规划实施运作过程的深度探究，终究难以 获取对规划实施客观，公正、全面的评价。因此，E R A l e x a n d e r ( 1 9 8 1 ) 提出，在 对规划实施进行评价时必须充分考虑到决策环境的不确定性；目标的不确定 性；各种相关选择的不确定性等不确定因素的作用。而后A l e x a n d e r 和F a l u d i 在个人研究的基础上，提出了所谓的P P P 评价模型( 1 9 8 9 ) ，即p o l i c y p l a n - p r o g r a m m e i m p l e m e n t a t i o n p r o c e s s 。这一模型的评价否定了结果决定一切鲈 评价方式，强调对规划过程的评价更为合理。 关于城市规划实施评价的类型，E T a l e n ( 1 9 9 6 ) 依据不同的阶段、内容和方 法在对众多研究文献进行综述的基础上划分为规划实施之前的评价及规划实践 的评价。其研究方法包括两部分：( 1 ) 非定量的研究方法。一般而言是指定性的 分析方法，它是对规划问题本质属性的分析，是整个分析过程中的最基础的部分， 只有通过大量的定性分析后，才能在掌握规划实施、运作规律的基础上，做出对 规划实施正确而全面的分析判断。( 2 ) 定量的研究方法。对事物的认识在质的了 解的基础上还需要通过量的分析来获取更为准确和深刻的认知。规划实施结果的 定量分析就是通过选取一定数量、引入相关模型的实证分析，来获得对于规划多 施效果的量化评价。 从国外城市评价方法来看，实施评价研究从规划方案及其决策的技术手段的 评价开始的后注重对城市规划实施过程及其效果的评价。评价方式也由一种“线 性的”或是“自上而下的”评价模式到后面的必须充分考虑到决策环境的不确定 性、目标的不确定性、各种相关选择的不确定性等不确定因素的作用。这种从侧 重单一的“结果评判”向关注多元的“过程检测”的理性转变告诉我们在进行村 庄规划实施评价时，既要比较现实的结果与规划编制成果之间的差异性，还需考 虑各类不确定因素的影响，在研究方法也要注重非定量的研究方法和定量的研究 方法相结合。 A l e x a n d e r , E R a n dAF a l u d i ，P l a n n i n ga n dP l a nI m p l e m e n t a t i o n ：N o t e so ne v a l u a t i o n c r i t e r i a e n v i r o n m e n ta n dp l a n n i n gB P l a n n i n ga n dD e s i g n 孙施文周字城市规划实施评价的理论与方法城市规划汇刊 浙江大学硕士学位论文基于绩效分析的新农村村庄规划评价研究 1 4 2 国内规划评价研究 在理论研究层面，国内规划评价相关理论研究注重于城市规划实施政策层面 的研究。如雷翔的走向制度化的城市规划决策对城市规划的决策问题进行了 全面、系统的分析。而张兵的城市规划实效论从理论和实践两方面对城市规 划实效进行了阐述。许重光、陈贞的从公共决策的角度看规划评审从公众的 角度看到城市规划。张庭伟的城市发展决策及规划实施问题对城市规划决策 与实施过程中产生的问题进行了探讨。李王鸣的城市总体规划实施评价研究 将数理方法和评价实践相结合，在对众多研究文献进行综述的基础上，从规划目 标实施情况、空间组织与布局情况、公共对规划的满意程度。三个视角出发对城 市总体规划实施评价操作模式做了系统而详尽的阐述。 近年来，随着我国的城市规划工作者对有关城市规划评价的理论和方法的深 入研究，城市规划评价的理论和方法渐趋成熟，已逐步由理论探讨应用到具体的 实践当中。其中，如广州、深圳、天津等大城市都已相应的开展了城市规划实施 评价工作，取得了良好的效果。 新农村建设政策的出台，让国内诸多的学者把视角转移到了中国农村，研究 成果也层出不穷。其中关于新农村建设评价的方法上，李树德、周亚莉、李忠富、 陈文杰、贾海薇、巩玉涛、雷丽珍、朱汉平、武玉坤等分别构建了“生产发展、 生活宽裕，乡风文明、村容整洁、管理民主”5 大方面的评价体系评价新农村建 设的成效。李秀霞等构建了“物质文明、精神文明、制度文明和生态文明四大萝 文明及地域特色”( 4 + x 型) 评价体系。张春光等选择“经济发展、社会进步、 政治民主、生活质量、环境生态”五个截面的评价体系。胡本田等构建了由“经济 水平、生活质量、人口素质、环境状况、安全保障以及民主管理”六部分的新农 村建设评价体系。以上学者在新农村建设评价体系的研究方面做出了有益的探 讨，但有许多方面有待商榷，比如：有的只是粗略地确定几个评价领域；有的指 标体系过于繁琐，数据采集与综合计算困难；有的只是借用了国际或是国内颁布 的某些标准，而不是在对新农村建设进行具体调查的基础上而得的数据；有的只 设计了指标框架，没有研究计算方法。 我们发现当前主流的学者在研究新农村建设时，都把研究的重心放村庄的季 李王鸣城市总体规划实施评价研究浙江大学出版社 1 2 浙江大学硕士学位论文 基于绩效分析的新农村村庄规划评价研究 设成果评价上，少有系统的针对村庄规划本身的评价。随着新农村建设步伐的加 快，村庄建设中存在的种种问题和弊端不断显露。为保障新农村建设的顺利推进， 开展村庄规划评价反馈规划成果，反恩村庄规划本身合理性，提升村庄规划可操 作性显得非常有必要。 浙江大学硕士学位论文基于绩效分析的新农村村庄规划评价研究 第2 章理论研究 2 1 村庄规划绩效评价体系的构建 绩效评价技术是一套结构化应用性的方法和程序，它强调系统性，它包括三 个方面：“技术”、“绩效” 、“人” “技术”是解决实际问题的系统的、整 体的方法，“绩效”是活动与可测量的结果，“人”是组成一个组织的个人与团体。 绩效分析技术是提高个人和组织机构的行为组织能力的一种技术手段。绩效分析 的目的在于确定和测量期望绩效与当前绩效之间的差距，进而找出并分析原因， 设计或选择一种解决方案来改善目标，绩效分析是整个绩效改进系统的重要一 环。绩效分析方法广泛的应用于人力资源及社会公共管理领域。主要是针对个人、 团体、组织的行为进行考核。村庄建设管理作为社会公共管理领域的重要组成部 分，建立针对村庄建设管理绩效的考核方法显得非常迫切。 本文引入绩效这个概念，假定村庄规划所获得的成果等同于村庄建设所获得 工作绩效，把针对以人、团体和组织为考核对象的绩效分析方法转移到以村庄规 划为考核研究对象。通过转嫁，我们对“技术”、“绩效”、“人”三个方面内 容也有了新的定义，在本文中“技术”则是新农村村庄规划引导调控村庄建设的 方式和手段；“绩效”转变因村庄规划建设活动所获得的成果；“人”的对象由原 先的人，团体和组织转变为特定的村庄规划所涉及到的研究对象即公众( 农民) ； 通过上述三个方面内容的重新界定，我们只要对这三方面的内容进行的分析，就 可以对村庄规划所取得的绩效进行判定，找出差距并分析原因，进而设计或选择 一种解决方案来改善目标，优化村庄规划所起到的作用，最终促进社会主义新彳 村建设。因此，我们确定村庄规划绩效评价体系有三部分组成：即“技术” 、 “绩效”、“人”。接下来我们就针对这三部分内容选取考核要素及评价指标搭 建评价体系。 1 4 浙江大学硕士学位论文基于绩效分析的新农村村庄规划评价研究 2 2 以“技术”为核心的村庄规划引导及调控 改革开放以来，在经济的内在推动力下，农村基层政权开始向民主化转型， 农村、农业发展的基础性地位和农民问题逐渐被人们所认识并得到重视。从1 9 8 2 年的( ( 村镇规划原则到2 0 0 5 年出台的关于村庄整治的指导意见，村庄规划 的控制引导经历了从无到有，不断摸索完善的过程。尤其随着建设社会主义新农 村的战略的部署，村庄发展面临着前所未有的机遇，规划也发挥着越来越重要的 作用。那么，新农村建设中涉及规划引导调控的内容由那几部分组成? 它们之间 都存在的些什么主要问题? 绩效评价的各评价因子又如何选取呢? 2 2 1 村庄空间布局 村庄空间布局结构调整作为城市 化进程中农村居住形式变迁具体反应 形式。地方政府以产业结构调整结合 城市体系规划和村庄布局规划的要 求，对不同类型的村庄采用或集聚建 设、或拆迁控制、或整治疏理的手段， 借此引导资本要素、土地资源、劳动 力有序流动和合理集聚，实现产业的 集聚、升级、转移，推进城乡一体化 进程。村庄布局调整的动因复杂多样， 要选取与总体布局相关的要素，我们 应该首先来了解下村庄布局调整的动 因。 ( 1 ) 村庄布局调整的动因 村庄聚落的形成、发展是与一定的 自然、社会，经济等因素相适应的。 传统的村庄局部是建立在小农经济基础 | 叠髯分化 I f 一 | oo 。 囊 椭 豳麓t 彩 - 务寸囊 一般村蠢 。 一势丰寸 搦精 囝 中o H 薹爵十| 图2 1 村庄集聚演变示意 郎秀云当代中国乡一村关系研究复旦大学博士论文：p 2 A 一2 6 赵之枫城市化加速时期村庄集聚及规划建设研究清华大学博士论文7 5 7 6 浙江大学硕士学位论文基于绩散分析的新农村村庄规划评价研究 上的分散式的空间布局形式。辔因此，带有小而分散的特点，且具有很强的 闾质性。现在，由于城市化演变、产业发展方式以及农民剩余劳动力分化等多重 机制的作用下，农村的生产要素面临着变异、分化与重新组合的要求，由“同崩 同构”向“异质异构”转变，从分数走向集聚。改革开放后，乡镇企业异军突超 的同时带动了农村第三产业的发展，打破了传统农村单一以农业为主的结构形 式，树庄的同质周构逐渐减弱。部分基础条件好的村落强其自身在区位、自然条 件等优势下逐渐从单纯的农业经济发展为融工业、农韭、商业于一身的混合型村 庄，空问形态也表现出明噩曲功能混合；两条件较差的村庄，集体经济缺乏活力， 内聚力丧失，运渐出现衰落迹象，成为“空心村”，面临分他与重组。这一变动 不仅涉及到传统经济结构调整、产业结构的调整还包括了居住用地结构的调整、 生产用地和农业用地的调整，使各种要素和资源得以在更大范围内自由流动，合 理组台和优化配置。由此可知，社会生产条件的变化是村庄布局调整最摄本的毒。 困。 另一方面，村庄的调整是与乡村空间村镇体系的重组密不可分的。村庄的布 局调整通过村庄构成要索和功能的重新组合，并通过村庄的集聚实现规模的扩大 与空闽的合理转移。( 如图2 1 示) 封庄的簸聚是指将适应小农经济发展的零散 村庄按照城市化与农业产业化发展的要求进行适度集中。我们看到，资源只有集 中才能取得更太的效益+ 只有集中才能集约土地、腾出土地，但集中是一个过程， 是一个循序渐进的过程每个不同地区的新农村到底应该怎么集中? 以什么方式 集中? 集中到骨么程度? 这都是需要材庄管理部f 结台自身条传好好思考。 ( 2 ) 村庄布局调整存在的问题 村庄布局蠲整影响到各个岳面的问题，其新涉及的j | 盏关系更是错综复杂。 当前，村庄布局调整存在的问题主要表现在以下几个方面： 首先，表现在村庄合理规模标堆未有一个比较明确的标准，调整缺乏科学性， 调整难度大。村庄规模过小，布局过于分散，人口随着城市化转移趋于萎缩，使 相应村琏空翔布局难以影戚现代体系，科、教、文，翌、体等公共设施难以发挥 规模效应，基础设施也难以普及到每一个村落。分散的村落布局极大地增加了公 共设施和生活基础设施曲建设难度，提高了建设戒本。 。赵之枫。乡村城镇纯进程中树庄集聚的胖空方略阱。小城镇建设 浙江大学硕士学位论文基于缋效分析的新农村村庄规划评价研究 其次，单纯的行政设置上的村庄合并难以引导村庄布局奢理化，受村民传统 思维和宅基地分配制度的影响，居民点的撤并需要进行宅基地的置换、转移、买 卖，雨现阶段农村宅基地政策不舜I j 于利用市场机制引导农村住房的拆迁整治，而 由此引发的土地权益分配、土地权属调整、户籍管理，农村土地承包责任制等深 层次问题，被撤并村庄农民安排宅基地难度很大，一时难以解决。 第三，村庄布局调整影响部分农民的生产，生活方式尽管农村经济发展迅 速，但仍有大多数农民仍依靠自留地进行生产经营村庄布局调整时，往往只对 村庄进行了拆迁合并，但自留地依据国家3 0 年不变的政策，并未进行调整。被 撤井村庄的农户撤出后，进入中心村或城镇就可能远离其承包地，给出产、生活 带来严重不便，也加剧了农民不合作程度。 第四，布局调整中缺乏对历史文化挖掘保护，许多优秀文化面临传承危机。 历史文化封落必须保护毋庸质疑。但许多不是历史文化村落的村庄，虽然经济不 发达、面貌也比较破旧，却具有深厚的历史积淀，能较全面地反映本地方的乡村 聚落文化。因此，在布局调整中应有意识地寻找和保护重要的乡村文化载体，锄弦 它们进行保留和修复，而不是一棒子打死仝部进行拆除。保护好那些有深厚文化 燕蕴的古村落古建筑特色民居和历史遗迹，使乡村文化得以传承。这既是对 文化的尊重，同时也为我们后代留下了宝贵财富。 第五，村庄复垦困难重重，村庄拆迁成本高。村庄布局的调整将农村分散的 居民点集中到一体，再进行复垦增加耕地面积。但进行村庄复垦要大量的财政支 持，在地方财政吃紧的情况下很难逼过居民点集中减少宅基地对土地的占用。面 部分经济实力鞍强地区虽然顺利推动了复垦任务。但由于短期内撤并不到位，政 策措施不配套，擞出不便、迁进不易等嚣素的存在，使得该政策的实施效果相差 很大。却且农民拆迁是一个长期的过程，需要政策、经济、思想各方面的配合， 不是一朝一夕之事。从这个角度土说，今艏要敛的工作还煮很多很多。 ( 三) 村庄规划中的村庄空间布局调整 长期以来，村庄布局调整的任务主要由树庄布点规划或村镇体系规划担当。 不同地区结合自身实际有的编制了村庄布点规划有的则编制了村镇体系规划作 为指导村庄规划的上位规划。随着城乡规划法的颁布实施，村庄规划要服从镇域 唐燕村庄布点规划中的文化反思规划师2 0 0 6 ( 0 4 ) 4 9 5 2 洪彗，糯农村规划建设问题思考小城镇建设。2 0 0 6 ( 1 1 ) 浙江大学硕士学位论文基于绩效分析的新农村村庄规划评价研究 总体规划对其在区域范围内的定位，协调上下位规划之间的关系。在选取具体评 价指标前，我们首先了解村庄规划中布局调整的相关规划思路。 从具体的流程上来看，规划中布局调整主要从县( 市) 域村庄的现状分析和背 景分析入手，综合考虑村庄的现状和背景，通过分析大量的以行政村为单位的数 据总结出区域村庄的规模、产业和职能、空间、设施分布的类型与特点；结合当 地城市化发展途径、城镇体系规划及城镇总体布局，明确当地城乡职能与空间的 关系；结合自然资源与人文资源、区域性基础设施与社会服务设施的现状与开发 发展的要求，明确村庄功能与空间的关系。 ( 四) 考核指标的选取 针对以上存在的总总问题我们不难发现，农村在空间布局上呈现出高度的分 散性，正是这种过度分散和小型化带来很多问题，造成了公共稀缺性资源的浪费， 激化了固有的人多地少的矛盾。同时，伴随着农村工农业的发展，农村生态环境 污染现象日趋严重，自然资源和生态环境保护的形式异常严峻。村庄布局调整要 实现农村资本要素、土地资源、劳动力的有序流动和合理集聚，要实现人口、产 业、资源等资源要素在空间合理布局。其关键是协调好政策、经济、环境等各方 面因素的制约，规划协调是村庄布局调整得以实现的基本保障因此，在村庄妒 划评价中，规划的协调性是重要考察要素。 通过村庄布局调整的规划操作流程分析，要实现规划协调要明确两个关系： 城乡职能与空间关系、村庄功能与空间关系。因此，这两项规划内容是评价村庄 用地布局调整是否合理的主要指标，但由于这两项指标无法量化，我们主要从定 性的角度去分析规划协调性这一评价要素 2 2 2 建设用地布局调整 村庄建设用地布局调整，就是把村庄建设的各项用地，按其性质和功能( 作 用) 以及相互间的联系等，有机地组合在一起，使之成为一个统一的整体，从F 为农村居民的生活和生产创造良好的环境条件。这是村庄规划最核心的引导和控 制内容。村庄建设用地布局调整不仅要为村庄营造良好的生产、生活环境，还要 塑造出优美的村落形态、结构，引导村庄将来的发展。村庄规划中村庄建设布局 有没有引导应有的控制引导作用，内容有没有实施，很大程度上反映了规划有无 1 8 浙江大学硕士学位论文基于绩效分析的新农村村庄规划评价研究 作为。在选取具体指标前，我们首先对新农村建设当中村庄建设用地布局的内容， 存在的问题及一般的规划引导思路做一个简单的介绍 ( 1 ) 村庄建设用地布局调整的演变 一直以来，村庄建设内容的变化是引导村庄用地布局的调整的动因。改革开 放初期，村庄建设主要以满足逐步富裕起来的农民的住房问题。因此，这一阶段 农村建设主要以农民房屋建设为主，村庄建设用地布局调整以居住为核心。到了 2 0 世纪8 0 年代中后期，农业生产效率的提高及乡镇企业兴起赋予农村建设用地 新的内容，农村建设用地由单一的农村自住房建设扩大到居住和生产两个领域， 村庄建设用地布局调整则需要协调好居住与生产之间的矛盾。到了2 0 世纪9 0 年 代中期，“小城镇、大战略”的提出使农村建设内容被赋予为推动工业化、促萝 城