如何将风险理念引入安全管理体系.doc

如何将风险理念引入安全管理体系CCS认证处 徐 晓国际海事组织（IMO）在85 届海安会批准的ISM 规则修正案将于2010 年7 月1 日生效，其中经修订的ISM 规则1.2.2.2 条要求“公司应评估对其船舶、人员和环境的所有已认定的风险，并规定相应的防范措施”，从而明确要求将风险评估的理念引入安全管理体系。目前我国航运界大部分船舶管理公司对如何实施规则的该项要求没有充分的认识和准备，在7月1日前满足要求存在很大困难。不满足要求会带来哪些影响本次修订的ISM规则1.2.2.2 条向各个船舶管理公司提出了一个挑战，即公司如何才能证明满足了该要求？为此，我们要首先了解一下如果不满足会带来哪些影响。国际船级社协会（IACS）作为SOLAS 公约各缔约国授权进行ISM 认证的协会，其下设的ISM/ISPS 专家组近日就ISM规则1.2.2.2 条的实施达成了一致意见，形成了统一的解释和行动方案，主要内容如下：1、规则的本条修改将促使公司建立正确的程序，鼓励公司采纳更可靠和合理的方法进行风险评估。2、公司必须确保其相关风险评估政策已经文件化，明确定义相关职责和权力，对职员依据其在风险评估过程中所担任职责的情况给予了培训和指导，已经制定所选定评估方法的程序和须知，保持风险评估的记录。3、2010 年7 月1 日前公司必须建立书面的风险评估操作程序，但是不可能到7 月1 日时对所有的现有操作和活动均进行了风险评估。在这种情况下，如果发现公司/ 船舶明显没有进行风险评估或者评估不完整，则船级社审核员可开列不合格并在审核报告中以备忘形式说明：如果后续审核中再次发现类似的问题将给出严重不合格，备忘中还必须说明，如果公司没有及时纠正现在的不合格，也会导致严重不合格。4、2010 年7 月1 日之后， 如果公司不能证明已经开始满足该要求（即:没有方针、没有明确职责和权力、没有程序和指导性文件、没有培训、没有任何风险评估的证据、没有实施的计划等），则将导致严重不合格。审核员收到缺陷的纠正计划后，严重不合格可以降级为一般不合格，并且要求在未来的三个月内进行一次附加审核以跟踪确认纠正措施实施的有效性。从上述可以看出，各公司在7月1日前至少应该启动了风险评估工作，从建立方针、明确职责和权限、建立程序和指南、培训、制定实施计划等环节入手，向外部审核方提供相关的证据。风险管理在船舶安全管理体系中的应用经修订的ISM规则1.2.2.2 条款要求的风险评估虽然在规则的其他条款没有进一步论述，但是风险评估也应该视为适用规则的其他条款。船舶管理公司仅仅满足通用的船级法定要求或业界的导则是不够的，还应该根据其经营的船型、操作和营运特点识别和评估风险，并采取相应的预防措施。具体讲包含以下环节：确定风险管理方针。公司高管层要重视风险管理工作，制定本公司的风险管理方针，这个方针可以是独立的，如“公司将运用风险管理的理念，对安全与防污染操作中面临的风险进行充分的识别、评估，并采取措施予以控制”；也可以与公司的安全和防污染方针结合在一起，如“保证船舶及人员的安全、防止对环境造成污染、对面临的风险进行有效的识别和控制”等。确定风险管理部门、明确职责。公司应当在管理层中设立风险管理的职能部门，以保证风险管理的日常工作顺利实施，风险管理职能部门的工作应当包括（但不限于）：提出公司风险管理方针的建议；制定和维护公司风险管理的标准；制定公司风险管理预算；选择合适的风险管理专业人员；指导安排公司的风险管理培训；指导公司范围内其他部门、船舶的风险管理工作；公司有关重大风险的管理；协调各项风险管理具体工作。目前各航运公司大多设置了专门的体系负责机构或部门，如安质部、安全管理部或ISM 办公室，公司可参照国际通行做法在其目前现有职能的基础上增加风险管理的工作内容。需要提醒的是，选择进行风险评估的人员时必须注意该员工应对被评估的领域非常熟悉，并有相关的经验。让一名即便是有一定风险管理理论知识水平、但没有船舶操作或管理经验的人员对船舶进行风险评估是不恰当也是不负责任的。选择适当的风险识别和评估方法。ISM规则本身并没有规定使用何种风险管理方法，公司可根据自身的组织机构、船舶及营运特点选择前述方法中的适当种类，不管公司最终选择了何种方法，必须将评估结果与现有措施识别、增加新措施等完整有效结合起来，整个过程要文件化以便为决策制定过程提供证据。以某公司机务部风险识别为例。首先公司识别出公司运营各个环节面临的内外部风险因素，如：外部因素包括：政策法律法规变动；船舶技术规范变动；宗教、文化差异；航运市场变动；融资环境恶劣（银行贷款利率升高）；恐怖行为；合同方失信（伪劣品、拖延供货时间）。内部因素包括：普通员工/ 海员工作失误（责任心不强、素质低、过度疲劳）；重要岗位人员（包括机务总管）/ 高级船员工作失误；蓄意破坏（偷窃、抢劫、杀人）；规章制度缺陷；船舶结构设备缺陷（潜在和未知的、已知的）。接着公司机务部管理人员根据部门业务特点结合上述风险因素就可能发生的风险事件进行了识别，如：风险因素，包括普通员工/海员工作失误（责任心不强、素质低、过度疲劳）；风险事件描述，包括普通海员的工作失误导致机海损/PSC 滞留/人身伤亡/污染。然后就每个事件发生的概率及后果逐一进行了量化分析，如：风险事件描述，普通海员的工作失误导致机海损/PSC滞留/人身伤亡/污染；原始风险度量，包括后果、频率、风险值。对识别的风险进行控制和处理。风险管理部门应汇总公司各有关部门识别及评估出的全部风险，根据风险的等级进行排序，并按相关要求进行处理。公司常用的风险处理措施可包括：避免（不做某事从而不承担任何风险）；自留（由公司自身承担）；控制与弱化（通过安全管理降低风险的频率和烈度）；转移（在契约关系方之间进行）；财务处理（保险与其他方式）。需要说明的是：处理任何风险都是有经济代价的，判断风险处理的方法是否得当主要是比较风险自身的成本和对风险进行处理的成本，后者小于前者是最低标准。另外，在多数情况下对某一特定风险进行处理会带来新的风险。一旦识别出新的风险，公司应当进行相应的分析与评估。以下表为例，该公司的机务部在现有公司规章制度、程序要求的基础上公司识别了可能的预防措施，并对实施预防措施后的风险重新进行了度量，结果见下页表格。采取预防措施后的风险度量预防措施后果频率风险值加强对船员的责任心教育、培训和管理，促使其规范操作，岸基部门加强监控检查，检查结果纳入对船员的绩效考核。313风险控制措施实施效果评估与监控。由于风险的变量特性以及在识别和评估的过程中使用了诸如头脑风暴法等存在人为不确定因素的方法，加之对同一项活动由经验和水平不同的人进行风险识别和评估的结果差异也很大等等，导致风险评估的结果及确定的控制措施都存在一定的不确定性，这就要求我们：要对风险控制措施实施的效果进行评估目前西方航运界常用建立本公司的事故/ 险情记录簿，同时收集业界的事故险情案例，通过对这些事故险情的统计、分析来衡量风险控制措施的有效性，并制定进一步的预防措施。确保风险评估过程的连续和灵活如果公司想让风险评估在改善安全和防污染方面发挥真实有效的作用，那就应该保持风险评估过程的持续性和灵活性。风险评估就好比是“快照”，影响公司安全运营的内外部因素时刻在发生变化，由此产生了新的危险，所以风险评估应定期结合公司实践进行复查。例如，事故或险情数量的增加往往说明以前实施的控制措施失效了，对不常发生的