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跨国公司管理,主 讲 赵春艳 产业经济学博士 ,第一章 跨国公司概论,跨国生产，世界的主流 英国的“罗尔斯罗伊斯”公司专门生产喷气式发动机，用于美国、法国和其它国家制造飞机。美国公司广泛地供应外国电器设备和零部件，如美国电子计算机产品出口中，有30%以上是零部件。美国的波音747飞机，有450万个零、部件，是六个国家的1.1万家大企业和1.5万家中小企业协作生产的。美国的福特汽车公司，在比利时生产传动装置，在英国生产发动机和液压装置，在美国生产变速齿轮系统，然后互相提供部件，装配成拖拉机销往世界各地。法国的“雷诺”公司从1959年起为意大利“阿尔法-罗梅奥”公司装配的“多芬”型汽车提供零件；反过来，“阿尔法-罗梅奥”公司又为“雷诺”公司提供汽车发动机。正如美国前劳工部长在商业的成功中所描述的一样，一个美国人花10,000美元买了一辆通用汽车公司的新牌号汽车，其中:3000美元给了韩国装配工人；1700美元支付日本公司的研究开发费用，700美元给了德国的设计师；400美元用于支付香港和新加坡等地的零部件供应，而200美元用于支付英国的广告商和售后服务。现在，跨国协作生产已成为世界经济结合的流行方式，其产品已经成为“世界产品”。,学习目标,了解跨国公司的定义、特征与类型； 掌握跨国公司的标准; 了解跨国公司发展与全球经济一体化的关系。,一、跨国公司的内涵,第一节 跨国公司的定义、特征与类型,（一）跨国公司的名称,跨国公司名称很多，1974年8月联合国经社理事会决定将各种名称统一为“跨国公司Transnational Corporations”，并设立政府间的跨国公司委员会和跨国公司中心，作为永久性机构。自此，联合国的有关文件与出版物都统一使用“跨国公司”名称。,（二）跨国公司的定义,现在各国的通行定义认为，跨国公司是指在两个或两个以上国家或地区设立生产或销售机构，并在一个全球统一战略的指导下，从事跨国生产与经营活动的企业。,（三）跨国公司的标准,1结构标准 指以企业从事生产经营活动跨越的地理区域和企业资产所有权作为划分跨国经营的标准与尺度。 2经营业绩标准 指企业在海外的资产、利润、销售额、产值和雇员人数等必须在整个企业业务中达到一定百分比以上才能称为“跨国公司”。 3行为特征标准 指跨国公司应实行全球化经营战略，公司最高决策从公司整体利益出发，以全球范围内利润最大化为目标，而不是局限于某地区市场的盈亏得失。,（四）跨国公司的跨国程度,跨国化指数=(国外资产/总资产+国外销售额/总销售额+国外雇员数/总雇员数)/3100,二、跨国公司的特征,（一）统一的中央决策 （二）对外直接投资是跨国公司最主要的活动形式 （三）灵活多样的经营策略 （四）强大的技术创新能力 （五）具有较大的经营风险,三、跨国公司的类型与经营方式,（一）按经营项目分类 1资源开发型跨国公司 2加工制造型跨国公司 3服务提供型跨国公司,（二）按经营结构分类 1横向型跨国公司 2垂直型跨国公司 3混合型跨国公司,（三）按决策行为分类 1民族中心型公司 2多元中心型公司 3全球中心型公司,学习目标,了解跨国公司的起源和早期跨国公司的形成与发展，以及早期跨国公司的形成原因和发展特点。 了解两次世界大战期间， 跨国公司滞缓的发展及其特点和原因。 第二次世界大战后到21世纪初跨国公司的迅速发展和各个阶段的发展特点，以及战后跨国公司迅速发展的原因。 了解跨国公司未来的演进方向及对外直接投资的新特点。,第二节 跨国公司的形成与发展, 一战前跨国公司的萌芽,一、跨国公司的起源（公元16世纪末17世纪初）,跨国公司形成和企业跨国经营的萌芽最早可以追溯到公元16世纪末17世纪初英国的特权贸易公司，或称特许公司（chartered company）。 当时最有影响的特权贸易公司是英国东印度公司（British East India Company）。 这些特权贸易公司从事掠夺性经营，不利于各国民族经济的发展，故遭到了各国强烈的反对。随着英国近代资本主义的发展，东印度公司等特权贸易公司相继于19世纪后半叶被撤销。,二、跨国公司的形成初期（19世纪60年代中期）,现代意义上的跨国公司于19世纪在欧美主要经济发达国家出现， 这些跨国公司的形成与这些国家在19世纪以前的海外殖民扩张、资本和商品输出有着直接的关系。 当时具有代表性的是三家制造业企业，它们是德国的弗里德里克拜耳化学公司(Bayer)；瑞典的阿佛列诺贝尔公司(Nobel)；以及美国胜家缝纫机公司(Singer)。,三、第一次世界大战前跨国公司的迅速发展（19世纪末及20世纪初）,在19世纪末到20世纪初的十几年内，美国半数以上的大公司都开始向海外投资， 在国外设立工厂或分公司。 如国际收割机公司（International Harvester）、西方联合利华公司（Unilever）、贝尔电话公司(Bell Operating Company)、爱迪生电器公司（Addison Electronics）等。 同时，其他国家的跨国公司生产经营也相继增多， 如英国的尤尼来弗公司、瑞士雀巢公司(Nestle)、英国的帝国化学公司等。,四、早期跨国公司形成的原因,大机器工业和生产社会化程度的空前提高， 以及宗主国与殖民地的国际分工体系的形成， 使得国际经济活动中的生产性经营明显增多， 建立了机器工业的英国、法国、荷兰、德国、美国等少数几个国家， 垄断了先进的工业部门， 并把原料产业部门转移到国外。 从而， 产生了在海外开垦天然种植园、建立矿产、企业、修筑铁路和发展航运的投资要求。 少数资本主义强国资本积累的增加， 造成资本输出快速增长， 为早期跨国公司的产生提供了经济基础。 正是由于资本积累的增加， 才导致对外直接投资的增长， 才形成了真正意义上的跨国公司。,拥有发明专利权的技术优势公司， 为了防止别家的仿制而到销售市场开设分支机构。 保护性贸易限制， 刺激了跨国公司到海外建厂， 就地供应。 例如，法国铁路公司当时规定所有空气刹车必须由当地厂商供应， 于是刺激了美国威斯豪斯刹车公司到法国建厂。,五、早期跨国公司发展的特点,母公司主要集中在英、法、德和美等少数几个资本主义强国， 比利时、瑞士、荷兰也有一些。 早期跨国公司规模、地理分布相对较小， 经营目标单一， 主要是为了避免贸易保护限制和发挥技术优势， 在巩固和扩大产品销售中， 一般达不到全球战略的程度。 业务活动的中心比较集中， 一般在有出口市场或原料供应市场的国家。 跨国公司的跨国经营主要是涉外经营（对外贸易），对外投资是以间接投资为主， 直接投资为辅，并主要是为进出口贸易服务。,跨国公司对外投资的流向主要是经济落后的国家和地区。例如：在1914年对外直接投资累计总额中，投向发展中国家的资金占62.8%，而投向发达国家的占37.2%。其中，英国和欧洲其他国家主要投向各自的殖民地和附属国。 对外直接投资的行业分布主要集中在铁路和公用事业以及矿业、石油业及农业，这一时期制造业所占比重仍然偏低。如：在1914年美国的对外直接投资中，制造业仅占18%，而前述其他行业所占比例却高达71%。,两次世界大战期间跨国公司的发展 （19141945年）,两次世界大战期间跨国公司发展的滞缓期,从整体上看，全球对外投资总额增幅不大，间接投资停滞不前，但对外直接投资绝对额却几乎增加了两倍，而且在对外投资中所占比重有较大提高。 西欧国家的跨国经营活动增长缓慢，而美国的跨国公司有了长足发展并逐渐成熟起来。 尽管对外直接投资有一半仍在殖民地和经济落后国家，但随着直接投资制造业的比重增加，对经济发达和比较发达国家的直接投资也有所增加。大部分海外投资分布于技术发达的新兴工业国。,科技的迅速发展拓宽了新的生产领域，使跨国投资范围进一步扩大，投资部门(investment sector)增加,跨国经营方式多样化。对外直接投资的行业范围扩大，对制造业投资比重有较大提高，尤其是美国的变化更为明显。 内部交易的规模和数量都大幅度增加；而且，跨国收购和兼并(mergers and acquisition)活动的增长要快于新建企业的增长。,究其原因有以下几方面 : 1、战争造成投资的损失 2、三次世界性经济危机影响了对外投资 3、投资环境不理想，国际货币制度混乱 4、卡特尔制度盛行，分割世界市场, 二战后跨国公司的发展,一、二战后跨国公司的迅速发展,1、跨国公司恢复发展期 (战后初期至20世纪60年代末) 显著特征，就是跨国经营和对外直接投资在战后初期逐渐恢复，而后得到迅速发展，美国公司在世界跨国公司舞台上居于霸主地位。,2、跨国公司扩张时期 (20世纪70年代初开始至80年代末) 特征是，国际直接投资规模继续扩大，西欧和日本的经济实力增强，跨国公司迅速崛起，美国跨国公司的地位由盛至衰，在国际企业中的地位相对下降。其他发达国家和发展中国家跨国公司的发展使国际直接投资格局逐步向多极化方向发展。,3、知识经济下的全球化时期（20世纪90年代初至20世纪末） 呈现出以下特点 ： 1、对外直接投资在全球范围内迅速增长； 2、对外直接投资的分布很不平衡； 3、发展中国家的FDI输出不断增加； 4、北美、欧盟、亚太三大经济圈内部投资加强 5、跨国公司对外直接投资向第三产业转移，经营范围越来越广泛和复杂多样。,4、新世纪跨国公司的发展 （2001 -2004年） 根据联合国贸易与发展会议发表的2004年世界投资报告， 2001年，全球外国直接投资流入（FDI inflow）规模比2000年大幅减少了50%， 仅为7351亿美元， 使10年来逐年增长的状况第一次出现逆转。 事实上， 从2001-2003年， 全球外国直接投资流入规模逐年下滑。 在这一时期，发展中国家由于强劲的经济增长和良好的投资环境，其外国直接投资流入量同比增长了9%， 共计达1720亿美元。,发达国家外国直接投资的流出量(FDI outflow)增长了4%，达到5700亿美元。其中美国的流出量增长了近1/3， 在2003年达到1520亿美元。 根据联合国贸易与发展会议的2005年世界投资报告，2004年， 由于流向发展中国家的外国直接投资增长强劲， 全球外国直接投资流量在连续下滑三年后出现了小幅反弹。,三、战后跨国公司迅速发展的原因,生产和资本的集中导致资本“过剩”是推动跨国公司向外扩张的根本原因 科学技术革命和世界生产力的发展为跨国公司向外扩张提供了有利条件 国际分工的深化，生产和资本的国际化 主要发达国家对国际市场的激烈争夺，推动了跨国公司的迅速发展 各国的自由化开放政策支持和鼓励了跨国公司的对外直接投资 发展中国家发展民族经济的要求 跨国银行的发展,补充: 跨国公司的演进方向,在信息经济和全球一体化条件下， 跨国公司的发展趋势和演进方向将呈现出新的特点 企业兼并，强强联合以提高全球竞争力 战略联盟以满足战略缺口 研究与开发合作更趋国际化 电子商务和网络经济下更加灵活的跨国公司组织结构 国际化生产规模日益扩大， 当地化生产程度提高 跨国公司发展战略的全球化，演变为全球性公司,跨国公司对外直接投资的演进方向：,跨国公司对发展中国家的直接投资将进一步加强 发展中国家跨国公司和对外直接投资迅速发展 跨国公司对外直接投资向服务业、信息产业转移，投资领域更加多样化 投资方式的多元化和当地化,第三节 跨国公司在经济全球化进程中的作用,全球经济一体化主要经过了以下几个阶段： 一、商品国际化阶段 这一阶段，世界经济呈现两大特点： 一是工业与农业的国际分工呈垂直一体化模式； 二是自由贸易代替了原始积累时代的贸易垄断及其它超经济特权。 二、资本国际化阶段 这一阶段，世界经济的主要特征表现为国际分工格局的新变化及资本输出快速增长。资本国际化主要发生在各发达资本主义国家之间。 三、生产国际化 特点是各国按技术基础展开分工协作。,跨国公司在经济全球化进程中的作用：,本章小结,1.二十世纪资本主义经济制度所创造的，最强有力的经济组织就是跨国公司。 2.经历商品国际化、货币资本国际化和生产资本国际化三个阶段后，全球经济一体化逐渐成形。其中，微观领域的跨国公司已是当今跨越国家的国际经济活动的核心。 3.跨国公司名称很多,1974年8月联合国将各种名称统一为“跨国公司Transnational Corporations”。 4.构成跨国公司的三大标准是结构标准、经营业绩标准及行为特征标准。,5.联合国用跨国化指数来综合评价企业国际化程度,即跨国化指数越高,企业的国际化程度就越高。 6.跨国公司的特征是有统一的中央决策、对外直接投资是跨国公司最主要的活动形式、灵活多样的经营策略、强大的技术创新能力和具有较大的经营风险 7.按经营项目分类，有资源开发型跨国公司、加工制造型跨国公司和服务提供型跨国公司；按经营结构分类，有横向型跨国公司、垂直型跨国公司、混合型跨国公司；按决策行为分类，有民族中心型公司、多元中心型公司和全球中心型公司资。,8.跨国公司最初的萌芽可以追溯到公元16世纪末17世纪初英国的特权贸易公司，如东印度公司。 9.19世纪60年代，西欧和美国的一些大企业开始在海外设立生产性分支机构，从事制造业跨国经营活动，已初具跨国公司的雏形。美国胜家缝纫机公司、德国拜耳化学公司和瑞典诺贝尔公司是早期跨国公司的代表。 10.早期跨国公司形成的主要原因是由于大机器工业和生产社会化程度的空前提高，少数资本主义强国资本积累的增加，造成资本输出快速增长等。,11.两次世界大战的爆发和三次世界性的经济危机，使跨国公司的发展和跨国经营进入了滞缓期。全球对外投资总额增幅不大，西欧国家的跨国经营活动增长缓慢， 而美国的跨国公司由于各种原因却有了长足发展并逐渐成熟起来。 12.第二次世界大战以后， 跨国公司得到了迅速发展。这一时期跨国公司的发展又可以分为以下四个阶段：跨国公司恢复发展期 ; 跨国公司扩张时期和知识经济下的全球化时期；新世纪快速扩张的发展时期。,13.战后跨国公司迅速发展的原因是多方面的，如资本的高度集中垄断和资本过剩推动了跨国公司向外扩张；科学技术革命为跨国公司向外扩张提供了有利条件；主要发达对国际市场的激烈争夺等。 14.进入21世纪后，由于日本经济的持续低迷和美国由于“9.11”恐怖袭击事件导致全球FDI流入规模短暂低迷，尤其是流入发达国家的外国直接投资额减少。相反，由于发展中国家强劲的经济增长和良好的投资环境，直接投资流入量有所增加，尤其是亚太地区。但全球对对外直接投资的前景评估都十分乐观。 15.21世纪跨国公司演进发展将呈现出新的趋势。,关键术语,跨国公司(transnational companies） 早期跨国公司形成（early TNCs Formation） 过剩资本（surplus of capital） 演进方向 (development direction) 跨国兼并 (transnational mergers and acquisition) 战略联盟 (strategic alliance) 研究与开发 (research and development) 组织结构 (organizational structure) 绿地投资(Greenfield investment),结构标准Structural Criterion 经营业绩标准Performance Characteristics Criterion 行为特征标准Behavioral Characteristics Criterion 跨国指数 Transnationality Index 民族中心型