证券从业资格考试证券交易真题.doc

多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。1。证券经纪业务的特点有()1。业务对象的同一性2。经纪业务的中介性3。客户指令的权威性4。客户资料的保密性5。获取佣金的盈利性2。上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是()。1。股东大会同意本次配股的决议2。法律意见书3。中国证监会同意配股的函4。配股说明书5。配股承销协议书3。将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有()特点决定的。1。收益性2。信誉高3。流动性好4。流通规模大4。在证券经纪关系中，客户是()。1。委托人2。受托人3。授权人4。代理人5。证券结算包括()1。证券登记2。证券清算3。证券交割4。资金交收6。证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是()。1。时间优先2。价格优先3。客户优先4。委托优先7。证券经纪商有()作用。1。充当证券买卖的媒介2。代替客户进行决策3。向客户融资融券4。提供咨询服务5。稳定证券市场8。对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括()。1。经纪业务操作是否依法合规2。资金往来是否正常3。有否超范围或越权经营4。会计核算及财务管理是否合规9。我国禁止将回购资金用于()1。固定资产投资2。调剂寸头3。期货市场投资4。股本投资10。证券的柜台自营买卖()。1。通常交易量较小2。仅为债券买卖3。费时较多4。比较集中16。证券营业部的业务差错，按业务性质可分为()。1。出纳差错2。交易差错3。事故性差错4。责任性差错17。上市公司应将年度报告备置于()。1。证券交易所2。公司所在地3。有关证券经营机构营业网点4。以上皆是18。证券交易所竞价的结果有()的可能。1。全部成交2。推迟成交3。不成交4。部分成交19。一笔回购交易涉及()。1。两个交易主体2。一个交易主体3。二次交易契约行为4。一次交易契约行为20。按照规定公式，若要计算会员T日清算应收(付)金额，可能涉及()项目。1。派息款2。交易经手费3。印花税4。配股扣款21。下述()说法是正确的。1。自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。2。在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。3。作为自营业务买卖的对象，有上市证券。4。作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。22。我国目前的证券交易交收方式有()。1。T十02。T十13。T十24。T十323。我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有()权利。1。参加会员大会2。有选举权和被选举权3。对证券交易所事务的提议权和表决权4。派遣合格代表入场从事证券交易活动5。按规定转让交易席位24。现行的证券交易竞价方式有()。1。拍卖竞价2。招标竞价3。集合竞价4。连续竞价25。在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有()1。认真与客户签订买卖证券的委托协议2。坚持了解客户原则3。忠实办理受托业务4。接受客户全权委托5。代客户保密26。下面的()属于证券交易。1。房屋交易2。债券交易3。存货单交易4。基金交易5。股票交易27。证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是()1。时间优先2。价格优先3。客户优先4。委托优先28。根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及()。1。证券回购的券种2。证券回购的交易时间3。以券融资方在回购期间存放的标准券数量4。以资融券方在初始交易前须存入的资金数量29。在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有()。1。自有资金不少于人民币2亿元2。具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所3。主要管理人员和业务人员具有证券从业资格4。中国证监会规定的其他条件30。清算、交割、交收中的禁止行为包括()。1。资金透支2。提取存款3。实物券欠库4。交收指令对盘31。证券回购交易的另一方面是()暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。1。融券方2。资金供应者3。证券购入者4。资金贷出者32。发行日交收方式适用于()。1。证券买卖双方在交易达成后2。上市公司分割股份并通知原股东更换新股3。上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权4。无法进行例行交收的客户33。按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及()项目。1。T日存款2。T日提款3。T+1日存款4。T+1日提款34。在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括()。1。金融期货2。金融期权3。股票4。债券5。存托凭证35。年度报告中的财务报告包括：()。1。比较式资产负债表2。财务状况变动表3。比较式利润表及利润分配表4。会计报表附注5。审计意见36。股权与债权过户的种类有()。1。交易性过户2。同一账户明细账转户3。非交易性过户4。账户挂失转户37。证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有()条件。1。具有会员资格2。具有高水平的进场交易人员3。具有一定量的证券买卖4。具有一定水平的证券交易分析师5。缴纳席位费38。根据有关规定，尚未公开的()信息属于内幕信息。1。发行人经营政策或者经营范围发生重大变化2。中国人民银行作出降低存贷款利率的决定3。发行人发生重大经营性或者非经营性亏损4。持有发行人2%的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实5。涉及发行人的重大诉讼事项39。在证券经纪关系中，客户是()。1。委托人2。受托人3。授权人4。代理人40。针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立()、()、()、()等一系列指标来实施监控。1。资本充实率2。资产负债率3。资金周转率4。资产速动比率41。三级清算模式包含()。1。证券中央登记结算机构2。异地资金集中清算中心3。证券经营机构4。投资者42。根据有关规定，如果()是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。1。发行人实施股票的二次发行2。发行人的2/5的董事发生变动3。发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定4。发行人申请破产的决定43。证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。1。制度2。监察3。自律管理4。岗位责任制44。证券交易所对于不履行义务的会员有权给予() 处分或处罚。1。警告2。罚款3。通报4。暂停参加场内交易5。取消会员资格45。在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有()1。如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查2。足额交存交易资金3。可全权委托经纪商代理交易4。接受交易结果5。履行交割清算义务46。证券交易风险的自律管理主要包括()等方面内容。1。制度建设2。内部监查3。行业检查4。岗位责任制47。按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括()。1。政策风险2。基本风险3。系统保障风险及其他风险4。经营管理风险48。目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是()。1。18天回购2。63天回购3。273天回购4。4天回购49。证券交易风险的监察主要包括()、()和()等方面的内容。1。事先预警2。实时监控3。事后监查4。行业检查50。证券经纪业务的特点有()。1。业务对象的同一性2。证券经纪商的中介性3。客户指令的权威性4。客户资料的保密性51。在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对()1。本人工作证2。本人居民身份证3。股票帐户卡4。资金帐户卡52。目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是()。1。18天回购2。63天回购3。273天回购4。4天回购53。证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在()。1。交易行为的自主性2。选择交易品种的自主性3。选择交易方式的自主性4。选择交易价格的自主性54。证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：()以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。1。证券出售者2。证券持有者3。融资者4。资金需求者55。证券公司自营买卖上市证券具有()的特点。1。吞吐量大2。流动性强3。高收益4。高风险56。系统性风险一般包括()1。利率风险2。购买力风险3。政治风险4。信用风险57。证券营业部的客户服务主要包括()。1。客户需求调查2。对客户的一般化服务3。对客户的个性化服务4。客户服务的创新58。证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有()。1。公开2。充分3。公平4。公正5。及时59。上市公司年度报告中的公司简况主要包括()1。公司注册地址、办公地址及其邮政编码2。公司法定代表人3。公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真4。公司股票上市地、股票简称、股票代码5。公司法定中、英文名称及缩写60。证券交易的特征主要表现为证券的()。1。流动性2。投资性3。收益性4。风险性5。安全性多选题答案(1)2;3;4;(2)1;2;3;4;5;(3)2;3;4;(4)1;3;(5)2;3;4;(6)1;3;(7)1;4;5;(8)1;2;3;4;(9)1;3;4;(10)1;2;(11)1;2;3;4;(12)1;4;(13)1;2;3;4;(14)1;2;3;4;(15)2;5;(16)1;2;(17)1;2;3;4;(18)1;3;4;(19)1;3;(20)1;2;3;4;(21)1;2;3;4;(22)2;4;(23)1;2;3;5;(24)3;4;(25)1;2;3;5;(26)2;4;5;(27)1;3;(28)1;3;4;(29)1;2;3;4;(30)1;3;(31)1;2;4;(32)2;3;(33)1;2;(34)1;2;5;(35)1;2;3;4;5;(36)1;3;4;(37)1;5;(38)1;2;3;5;(39)1;3;(40)1;2;3;4;(41)1;2;3;4;(42)1;2;3;4;(43)1;2;3;(44)1;2;3;4;5;(45)1;2;4;5;(46)1;2;3;(47)1;3;4;(48)2;3;4;(49)1;2;3;(50)2;3;4;(51)2;3;4;(52)2;3;4;(53)1;2;3;4;(54)2;3;4;(55)1;2;3;4;(56)1;2;3;(57)2;3;4;(58)1;3;4;(59)1;2;3;4;5;(60)1;3;4;1、真的，生活并不完全是你看到的样子，很多大事情你经历了却并不知道。如果你知道了这些，你大概就不会对现在的得与失太在意了。没错，每个人都不是步步摔跟头的倒霉蛋，更没有人是一帆风顺的命运的宠儿。看淡那些事情，平静而踏实地经历生活的起落，相信你会生活得更好。2、男人最酷的时光都在他们还是穷光蛋的时候。疯狂、理想、执着、孤注一掷、大开大合。3、距离常是能够产生美，无间的亲密只会令双方窒息，无论朋友还是爱人，别爱的太近。爱的艺术就像风筝，只有给它风一般的自由，你才会看到它飞舞在蓝天的景致。4、总有一次流泪让我们瞬间长大。没有丢过东西的人，永远不会了解失去的感觉。5、出门在外，不论别人给你热脸还是冷脸，都没关系。外面的世界，尊重的是背景、而非人本身。朋友之间，不论热脸还是冷脸，也都没关系。真正的交情，交得是内心、而非脸色。不必过于在意人与人之间一些表面的情绪。挚交之人不需要、泛交之人用不着。“情绪”这东西，你不在乎，它就伤不到你。苏芩6、所谓勇气，就是不断经历失败，但是从不丧失热情。7、有些人的冒犯，不必太在意，也许是你碰到他的时机不太对，同样的人，有时候满嘴污秽，有时候口吐莲花，前者是他在排毒，后者是他在与外界交换能量，所以你要避开他正在吐晦气的时候；就像鸡，同样一个部位，你新奇它能下蛋，但你也要承受它竟然拉屎。8、选爱人，要选那个情绪稳定的，波澜不惊的。这样你才不会因为他的大喜或大怒，沮丧或生气而失去自己，把难过长长久久留在心里。9、有些人，才遇见一下子，就好像认识了很久似的，什么事都想和他说。你好，陌生人10、丢了的自己，要记得捡回来。11、患难与困苦是磨练人格的最高学府。12、取本份之财，戒无名之酒；怀克己之心，闭是非之口。13、生活，每天都需要清晰的方向和前行的速度。同时，不要忘记去获得宁静的惬意与悠然的怀想。14、我注意到，许多人在独处的时候从来不笑，我想如果一个人独处时不笑，他的内心生活一定比较贫乏。15、会原谅的人也是会包容的人。不是每一次的原谅我都记得，但是特定的人我会牢牢记得，因为爱之深，责之切。越难原谅的人就说明他咋你心里越重要，因为重要，你的眼睛才会揉不下沙子。1、如果我不爱你，我就不会思念你，我就不会妒忌你身边的异性，我也不会失去自信心和斗志，我更不会痛苦。如果我能够不爱你，那该多好。2、也许每一个男子全都有过这样的两个女人，至少两个。娶了红玫瑰，久而久之，红的变了墙上的一抹蚊子血，白的还是“窗前明月光”;娶了白玫瑰，白的便是衣服上的一粒饭粘子，红的却是心口上的一颗朱砂痣。3、我要你知道，在这个世界上总有一个人是等着你的，不管在什么时候，不管在什么地方，反正你知道，总有这么个人。4、爱情本来并不复杂，来来去去不过三个字，不是“我爱你，我恨你，”“便是算了吧，你好吗？