YCT177-2011卷烟企业标准体系的构成及指南.pdf

I C S6 5 1 6 0 X8 5 备案号：3 1 8 5 9 2 0 1 1 中华人民共禾口 Y B 国烟草行业标准 Y C T1 7 7 2 0 11 代替Y C T1 7 7 2 0 0 3 卷烟企业标准体系的构成及指南 G u i d e sf o rp r e p a r i n gd i a g r a m so fc i g a r e t t ee n t e r p r i s es t a n d a r ds y s t e m 2 0 11 - 0 4 - 2 9 发布2 0 11 - 0 5 - 1 5 实施 国家烟草专卖局发布 Y C T1 7 7 2 0 1 1 前言 1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 建立卷烟企业标准体系的原则 4 1 基本原则 4 2 过程方法原则- 4 3 持续改进原则 5 卷烟企业标准体系表的构成 5 1 概述 5 2 企业标准体系结构图及标准明细表 6 卷烟企业标准体系的主要内容 6 1 综合基础标准 6 2 技术标准 6 3 管理标准 6 4 工作标准 附录A ( 资料性附录) 综合基础标准明细表 附录B ( 资料性附录) 技术标准明细表 附录C ( 资料性附录) 管理标准明细表 附录D ( 资料性附录) 工作标准明细表一 参考文献一 目次 I ，1 2 2 2 2 3 3 3 4 4 5 8”加毖盯“站 刖罱 Y C T1 7 7 2 0 ” 本标准按照G B T1 1 2 0 0 9 的规则起草。 本标准代替Y c T1 7 7 2 0 0 3 卷烟企业标准体系的构成及指南。 本标准在修订时考虑了与I S O9 0 0 0 、I S O1 4 0 0 1 以及G B T2 8 0 0 1 等标准的协调，提供了一个参考 性的企业标准体系表，各卷烟企业可按本标准及相关国家标准所推荐的概念、原理和方法结合本企业的 实际情况建立本企业的标准体系。 本标准与Y c T1 7 7 2 0 0 3 卷烟企业标准体系的构成及指南相比，主要技术变化如下： 在规范性引用文件中取消和替代了部分不适用的引用文件； 增加了建立卷烟企业标准体系的原则内容，明确提出了过程方法和持续改进； 对综合基础标准内容进行了修改和调整； 技术标准中信息技术标准从基础技术标准中单独给出；增加了产品质量安全技术标准、物流技 术标准门类；工艺技术标准中增加了烟虫防治要求；职业健康安全技术标准中增加了安全生产 标准化要求；对部分条款进行了修改和调整； 管理标准中增加了综合管理、政工、行政、后勤标准门类；对部分条款进行了修改和调整； 工作标准从管理标准中单独给出，增加了相应的体系要求，给出了参考性明细表。 本标准由国家烟草专卖局提出。 本标准由全国烟草标准化技术委员会企业分技术委员会( s A c T c1 4 4 S C4 ) 归口。 本标准起草单位：山东中烟工业有限责任公司、中国烟草标准化研究中心、山东省烟草专卖局( 公 司) 、龙岩烟草工业有限责任公司、上海烟草集团有限责任公司、广西中烟工业有限责任公司、浙江中烟 工业有限责任公司、河南中烟工业有限责任公司、红塔烟草( 集团) 有限责任公司、贵州省烟草专卖局( 公 司) 、湖南中烟工业有限责任公司。 本标准主要起草人：赵砚棠、冯茜、段玲、廖材河、徐伟、齐良、郭忠成、粱雪玲、钟青、余承英、齐海英、 赵继俊、赵真、黄永环、高世新、陆敏、林冬梅、李承熙、邓晓俊。 1 范围 卷烟企业标准体系的构成及指南 Y C T1 7 7 2 0 11 本标准规定了建立卷烟企业标准体系的原则、卷烟企业标准体系表的构成和主要内容。 本标准适用于卷烟企业建立标准体系，其他相关企业( 烟机、复烤、烟草材料企业) 可参照执行。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本( 包括所有的修改单) 适用于本文件。 G B T1 3 0 1 6 标准体系表编制原则和要求 G B T1 3 0 1 7 企业标准体系表编制指南 G B T15 4 9 6企业标准体系 要求 G B T1 5 4 9 7 企业标准体系技术标准体系 G B T1 5 4 9 8 企业标准体系管理标准和工作标准体系 G B T1 9 0 0 1 质量管理体系要求 G B T1 9 2 7 3企业标准体系评价和改进 G B T2 0 0 0 0 6 标准化工作指南第6 部分：标准化良好行为规范 G B T2 4 0 0 1 环境管理体系要求及使用指南 G B T2 8 0 0 1职业健康安全管理体系规范 Y c T3 0 8烟草行业企业文化评价体系 Y c T3 0 9烟草行业视觉识别系统 3 术语和定义 G B T1 5 4 9 6 界定的术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以下重复列出了G B T15 4 9 6 、 G B T1 5 4 9 7 、G B T1 5 4 9 8 中的一些术语和定义。 3 1 企业标准体系e n t e r p r i s es t a n d a r ds y s t e m 企业内的标准按其内在联系形成的科学的有机整体。 G B T1 5 4 9 6 - - 2 0 0 3 ，定义3 4 3 2 标准体系表d i a g r a mo fs t a n d a r ds y s t e m 一定范围的标准体系内的标准按一定形式排列起来的图表。 3 3 技术标准t e c h n i c a ls t a n d a r d 对企业标准化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标准。 E G B T1 5 4 9 7 - - 2 0 0 3 ，定义3 1 Y C T1 7 7 2 0 1 1 3 4 3 5 管理标准a d m i n i s t r a t i v es t a n d a r d 对企业标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准。 G B T1 5 4 9 82 0 0 3 ，定义3 1 工作标准d u t ys t a n d a r d 对企业标准化领域中需要协调统一的工作事项所制定的标准。 G B T1 5 4 9 82 0 0 3 ，定义3 2 4 建立卷烟企业标准体系的原则 4 1 基本原则 4 1 1 建立卷烟企业标准体系的基本原则是简化、统一、协调、优化。 4 1 2 建立卷烟企业标准体系应符合国家的有关法律、法规及相关上级标准，烟草行业标准化工作的 有关规定和本企业的方针目标。 4 1 3 企业标准体系应能满足企业生产经营活动的需要，企业标准体系表应符合G B T1 3 0 1 6 、 G B T1 3 0 17 、G B T1 5 4 9 6 、G B T1 5 4 9 7 和G B T1 5 4 9 8 的要求，其中有关质量、安全和环境的部分应 符合G B T1 9 0 0 1 、G B T2 8 0 0 1 和G B T2 4 0 0 1 建立质量、安全和环境管理体系的要求。 4 1 4 卷烟企业标准体系由“综合基础标准”、“技术标准”、“管理标准”和“工作标准”构成，建立卷烟企 业标准体系表亦应按此顺序进行，企业可根据具体情况确定具体的标准门类和数量。 4 2 过程方法原则 将标准化的相关活动和资源作为过程进行管理，遵循P D C A 循环。 4 3 持续改进原则 卷烟企业应通过对其建立的标准体系是否符合标准以及标准体系运行的有效性和效率进行内部评 价或申请社会确认；对不符合进行分析研究，制定纠正和预防措施，持续改进企业的总体业绩和效率。 鼓威企业按照G B T1 9 2 7 3 和G B T2 0 0 0 0 6 的要求实施改进( 见图1 ) 。 一增值活动 一信息流 图1企业标准体系持续改进运行模式 5 卷烟企业标准体系表的构成 Y C T1 7 7 2 0 1 1 5 1 概述 企业标准体系表是企业标准体系概念的组成部分，具体形式包括企业标准体系结构图和明细表，是 表达企业标准体系概念的模型。为了交流和表达企业标准体系的概念和策划、分析、设计、建立、实施、 评估企业标准体系，应编制企业标准体系表。 5 2 企业标准体系结构图及标准明细表 企业标准体系表可按层次结构或功能归口型结构的形式列出。卷烟企业标准体系结构图见图2 、 图3 、图4 、图5 ，卷烟企业标准明细表参见附录A 、附录B 、附录c 和附录D 。 图2 卷烟企业标准体系结构 图3 技术标准体系结构 Y C T1 7 7 2 0 11 图4 管理标准体系结构 6 卷烟企业标准体系的主要内容 图5 工作标准体系结构 6 1 综合基础标准 6 1 ：1 概述 企业在贯彻执行国家、行业标准化方面的法规、标准及有关规定，并结合本企业方针目标而制定的 具有广泛指导意义的基础标准。一般包括建立企业标准体系技术和管理方面的标准化工作导则、标准 化工作管理、通用技术语言标准、量和单位标准、数值与数据标准、卷烟工艺规范等技术指导通则和导则 等内容。 6 1 2 企业标准化工作管理规定 一般应包括企业标准化工作的方针与基本要求、管理机构( 职责、工作制度) 、标准制修订及复审、标 准的实施与监督检查、标准及标准化信息的管理、企业标准化工作的规划和计划、标准化培训等内容。 6 1 3 企业标准体系的构成 一般应包括建立企业标准体系的原则和要求、企业标准体系表的构成及主要内容。 6 1 4 企业标准编写规则 一般应包括企业标准的分类及层次结构、编写的基本要求和编排格式、编号方法和规则及主要企业 4 Y C T1 7 7 2 0 ” 标准的构成要素等。 6 1 5 通用技术语言标准 企业应按照行业统一标准，在生产经营活动中规定并规范使用包括术语、符号、代号、代码、标志等 内容的通用技术语言。 6 1 6 和单位标准 企业应按照国家和行业的规定，在生产经营活动中规范使用量和单位标准及表示方法。 6 1 7 数值与数据标准 可采用国家标准，内容包括卷烟生产技术与卷烟质量检测中各种数值的修约规则，生产经营中各种 极限数值的判定、表示、特性值和数据表的标准。 6 1 8 卷烟工艺规范等技术指导通则和导则 一般采用现行行业共同使用的相关技术性文件及相关标准。 6 2 技术标准 6 2 1 设计开发技术标准 6 2 1 1 设计开发任务要求 一般为设计开发任务中的产品设计质量要求、风格、价类、市场定位、安全性和其他预期的设计要求 等内容。 6 2 1 2 产品鉴定技术要求 对产品鉴定的原则、方法、结论等内容作出的规定。 6 2 2 产品标准 对产品结构、规格、质量和检验方法作出的规定，以保证其适用性。多点加工品牌标准还应满足品 牌输出方的要求。 6 2 3 采购技术标准 对采购的烟叶原料、烟用材料质量要求做出的规定。内容应包括质量要求、抽样、检验项目、检验方 法、判定规则及方法等内容。烟叶原料采购标准还应包括基地管理、工商交接等技术要求。多点加工品 牌标准还应满足品牌输出方的要求。 6 2 4 工艺技术标准 6 2 4 1 工艺规程 包括工艺流程、工艺任务、来料质量要求、工艺参数、工艺条件、设备性能和技术要点等内容。 6 2 4 2 工艺指标 应制定产品制造过程中量化的特性值。 Y C T1 7 7 2 0 11 6 2 1 4 3 作业指导书 对于关键和特殊过程应编制作业指导书。明确规定完成产品标准和工艺标准要求的操作程序和方 法。一般应为操作前的技术准备、操作的一般步骤、操作中的注意事项、对操作环境及设备的清理、应达 到的基本质量要求、使用设备和工具的安全等内容。作业指导书工艺技术要求一般引用通用工艺技术 标准。 G 2 4 4 工艺过程控制技术标准 对卷烟加工过程能力进行控制的要求和评价的方法。 6 2 4 5 烟虫防治技术标准 烟草加工、贮存过程中烟虫预防、虫情监测和烟虫治理的安全技术要求。 G 2 5 产品质量安全技术标准 6 2 5 1 烟用材料安全技术标准 烟用材料中安全卫生类指标的限量要求。 6 2 5 2 烟用添加剂安全技术标准 烟用添加剂中安全卫生指标的限量要求。 6 2 5 3 卷烟安全技术标准 卷烟主流烟气中的焦油量、一氧化碳量、烟碱量等指标的限量要求，主流烟气中其他有害成分的限 量要求；卷烟中有害成分的限量要求。 6 2 5 4 烟叶安全技术标准 烟叶中农药、重金属残留等安全指标的限量要求。 6 2 6 设备技术标准 G 2 6 1 设备采购技术标准 对供货数量、规格型号、产地品牌、外观配置等方面的情况组织初步验收的技术要求和设备运转验 收周期的要求等内容，以保证质量，保证供应，最大限度降低资金风险。 6 2 6 2 设备安全技术操作规程 操作设备的各项技术要求及安全正确的操作程序和方法。 6 2 G 3 设备维修保养标准 设备在运行使用时的维修保养，以及进行各种修理时所应执行和达到的各项技术要求。 G 2 6 4 设备备品备件标准 常用零配件、元器件、备件的技术要求。首先考虑采用上级标准；无上级标准、技术资料的，企业可 根据实际需求制定采购技术标准。 6 Y C T1 7 7 2 0 11 6 2 6 5 设备润滑标准 包括设备润滑油的种类、牌号、润滑点、润滑油加入量、润滑周期等内容。 6 2 6 6 设备完好标准 设备完好时的各项技术要求、安全状态以及满足工艺能力的要求。 6 2 7 物流技术标准 6 2 7 1 搬运技术标准 包括企业内工序间的运输( 传输) 和产品出厂后的运输。一般应规定工序间的运输( 传输) 装置、装 卸方式、堆码的操作要求及方法；应规定出厂后的运输方法、条件、工具、装卸要求；应规定易腐、易燃、易 爆等有害物品严格的搬运方式和方法。 6 2 7 2 贮存技术标准 包括贮存场所、条件、方法、方式、期限、养护、基础设施等要求。对有毒、易腐、易燃、易爆、放射性 等，应规定相应的特殊要求，如包装、搬运、贮存、标志等，应对其运输及贮存设施作出明确要求。 6 2 8 监视和测量方法标准 一般分为烟叶原料、烟用材料、半成品、成品等检验规程。应规定检验的项目、取样方法、测量方法、 抽查频率及测量结果的判定、复检等内容。 6 2 9 监视和测量装置技术标准 6 2 9 1监视和测量装置操作规程 监视和测量仪器所处的环境条件、使用范围、操作方法等内容。 6 2 9 2 监视和测量装置的检定校验 应采用国家或行业的检定规程校验规范。在无国家或行业检定规程校验规范时，企业应制定企 业检定规程校验规范。检定规程校验规范应明确各种仪器的精度、检定周期和检定方法。 6 2 1 0 环境能源技术标准 6 2 1 0 1 环境保护技术标准 应包括环境因素识别和评价方法标准，环境保护规程，废气、废水、废渣排放指标，固体废弃物分类 保存处理等内容。 6 2 1 0 2 能源技术标准 一般可采用国家和行业相关的以节约能源、加强控制为目的的综合能耗计算通则和各种能源设备 经济运行标准。 6 2 1 1 职业健康安全技术标准 6 2 1 1 1 职业安全技术标准 应包括企业安全生产标准化的安全技术和现场规范，以及为安全生产标准化提供规范依据、为职业 7 Y C T1 7 7 2 0 1 1 健康安全管理体系的有效运行提供操作层面的技术支撑，保证生产经营设备设施、作业环境和作业人员 行为处于安全受控状态，促进企业职业健康安全管理绩效等内容。 6 2 1 1 2 职业健康技术标准 一般可采用国家和行业相关的工业卫生、噪声控制、粉尘排放、辐射防护等标准。 6 2 1 1 3 个体防护用品技术标准 用于劳动者个人的劳动保护用品的技术要求。 6 2 1 2 定额标准 在一定时间、一定条件下，对生产某种产品或进行某项工作消耗的劳动、物化劳动、成本( 或费用) 所 规定的限额标准。具体可执行相关的行业标准。 6 2 1 3 数据分析标准 产品设计开发、营销、生产过程控制、监视和测量等生产经营活动中收集、整理、处理、分析各种数据 的方法，一般为统计方法选用指南、控制图导则、过程能力指数统计规范等。 6 2 1 4 信息技术标准 生产经营活动中的各种信息的收集、贮存、加工、传递、利用等活动，一般包括数据规范标准、信息应 用标准和网络运行与安全标准。 6 3 管理标准 6 3 1 综合管理标准 6 3 1 1 方针目标管理 一般包括为方针与目标的设立与调整、过程监控、组织绩效评价考核、持续改进等内容。 6 3 1 2 知识产权管理 应规定对知识产权( 含商标、专利技术) 的申报、鉴定、申请保护、应用、转让和保密等管理内容。 6 3 1 3 法律法规及其他要求管理 企业对在生产经营活动中必须贯彻执行的相关国家法律、法规方面所制定的管理标准。 6 3 1 4 质量管理体系标准 可采用I S O9 0 0 0 族和国家发布的其他卓越绩效评价准则等标准。 6 3 1 5 手册类文件 综合引用企业标准、企业内部文件编制的( 各种用途的) 手册。 6 3 1 6 安全生产标准化基础管理 设置基础管理的若干模块及其下属要素，一般应包括职业健康安全方针、规划、目标和计划以及组 织机构职责等要求。 8 Y C T1 7 7 2 0 1 1 6 3 1 7 纪检监察管理 包括一般管理要求和教育、监管、保障、考核和评审工作的组织和要求。 6 3 1 8 企业发展战略管理 应规定企业战略的制定、发布、实施、控制、评价、调整等管理内容。 6 3 1 9 企业生产经营综合计划管理 应规定企业在生产经营计划的制定、发布、实施、控制、评价、调整等管理内容。 6 3 1 1 0 现场管理规范 应规定企业生产经营的各类现场实行规范管理的要求及其考核等内容。 6 3 2 人力资源管理标准 6 3 2 1 员工招聘管理 应规定对新员工招聘的机构、职责、程序、方法等内容。 6 3 2 2 员工培训管理 应规定对各类人员的培训策划、目标设立，培训内容、方法和程序，培训评价等内容。 6 3 2 3 业绩考核和能力意识评价管理 应规定企业员工业绩、能力和意识的管理和考核等内容。 6 3 2 4 劳动定额管理 应规定劳动定额制定的原则、方法和程序等内容。 6 3 2 5 薪酬管理 应规定薪酬的构成、薪酬的核算和审批等的管理职能、工作要求与程序等内容。 6 3 2 6 劳动调配和岗位竟升管理 应规定劳动调配的原则、方法和程序，以及岗位竞争和职务晋升的原则、机制、方法和程序等内容。 6 3 3 设备与基础设施管理标准 6 3 3 1 基建技改管理 应规定基建、技改计划的编制，基建、技改项目立项程序，项目可行性论证、项目设计的组织及其职 责，基建、技改计划实施的组织及职责，基建、技改施工管理，基建、技改设备及物资管理，基建、技改竣工 验收管理等内容。 6 3 3 2 设备管理 应规定设备购置的策划、提出、选型的负责部门和设备申请购置的评审及审批程序，设备的安装、验 收的方式方法及验收后的处置方案，设备使用、维护、保养管理，设备改造和报废管理，设备事故管理等 内容。特种设备管理同时应满足国家、行业有关对特种设备的管理要求。 9 Y C T1 7 7 2 0 1 1 6 3 3 3 设备备品备件管理 应规定企业烟草专用设备( 包括通用设备) 备品备件的计划、采购、入库、储备、领用、转仓、借用、退 库、销售、报废、寄售以及信息沟通反馈等内容。 6 3 3 4 信息化设施管理 应规定企业计算机开发应用的基本原则、管理体制与分工、设备管理、软件管理、网络管理与安全等 内容。 6 3 4 财务管理标准 6 3 4 1 财务分析管理 应规定企业财务状况、经营状况进行分析监控等管理内容。 6 3 4 2 财务预算管理 应规定对企业收入、利税、利润等效益指标的预算管理、资金来源和规模的预测、财务支出的预算、 资金分配和使用的审批程序、财务控制，以及各类、各项资金的基本管理等内容。 6 3 4 3 财务核算管理 应规定成本、费用、利润等的计划、核算、分配及财务报表的编制等基本管理内容。 6 3 4 4 投资融资管理 应规定企业投资、融资的原则、方法、程序及经济效益分析等基本管理内容。 6 3 4 5 资产管理 应规定企业资产( 包括流动资产、固定资产和无形资产) 的盘盈、盘亏、报废、调拨、减值处理等事项 处置的管理内容、管理职责和管理程序等内容。 6 3 4 6 经济合同管理 应规定企业经济合同的签订程序、合同签订、合同公证、合同履行、合同变更或解除、合同纠纷的解 决、合同档案管理与使用程序以及违规责任等内容。 6 3 5 营销管理标准 6 3 5 1 市场调查与预测管理 应规定市场调查与市场预测的组织、职责、内容和实施程序等内容。 6 3 5 2 营销规划管理 应规定营销规划提出、论证及资源配置的职责、程序等内容。 6 3 5 3 品牌管理 应规定品牌管理的职能、品牌发展方向、形象宣传和价值提升等内容。 6 3 5 4 营销合同评审管理 应规定对合同及市场需求的评审，准确识别顾客明确的或隐含的需要。该程序还应规定合同评审 】o Y C T1 7 7 2 0 1 1 的组织及组成人员的要求、明确组织内的分工和职责以及合同评审和协调评审的方法。 6 3 5 5 产品投放管理 应规定对产品投放计划的编制、销售方式、销售区域的管理等内容。 6 3 5 6 售后服务管理 应规定企业产品售后服务的投诉接待、分类处理信息传递、产品召回及疑似检查、理赔及服务质量 的评价等内容。 6 3 6 设计开发管理标准 6 3 6 1 产品质量先期策划管理 应规定产品质量以及采用质量体系要素的目标和要求。包括产品策划、管理和作业策划、编制质量 计划和进行质量改进等内容。 6 3 6 2 设计开发计划和目标管理 应规定设计部门及所承担的设计职责、设计计划的内容、时间安排、目标确定等内容。 6 3 6 3 产品设计开发管理 应规定产品设计( 包括商标、配方和工艺) 过程的各个阶段及其设计任务、工作职责和质量要求，并 对设计过程进行规范和控制及确认等内容。 6 3 6 4 设计更改控制管理 应规定设计更改的组织及其职责、更改的程序和要求、更改的验证和确认等内容。 6 3 6 5 产品鉴定管理 应规定对新牌号设计、老牌号改造鉴定的组织及人员、内容、结论的表示方式，以及负责监督的部门 和监督的方式等内容。 6 3 6 6 条形码管理 应规定商标及条形码管理的组织、职责及管理的内容和方法等内容。 6 3 7 采购管理标准 6 3 7 1 烟叶原料( 烟用材料) 供方评定管理 应规定对原料( 烟用材料) 供方进行评定的组织、内容、要求和重新评价方法等内容。对供方的评定 不仅仅是质量、服务、价格、信誉等方面，还应该包括原料的环境保护、废弃物的处理，以及对职业健康安 全的影响等内容。 6 3 7 2 烟叶原料( 烟用材料) 采购管理 应规定原料( 烟用材料) 采购计划的编制、合同的管理、质量保证协议、验证方法、质量争端的处理、 进货控制的要求等内容。 6 3 7 3 顾客提供产品的控制管理 应规定对顾客提供的产品进行评定的组织、内容、要求和方法等内容。应规定爱护企业控制下或企 1 1 Y C T1 7 7 2 0 1 1 业使用的顾客财产；识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。如果顾客财产发 生丢失、损坏或发现不适用的情况，应向顾客报告，并保持记录。 6 3 7 4 一般物资采购管理 应规定除烟叶原料、烟用材料外的一般物资( 包括设备备品备件、五金材料、劳防用品、行政事务用 品等) 采购的计划编制、合同管理、质量保证协议、验证方法、质量争端的处理、进货控制的要求等内容。 6 3 7 5 服务性供方的评定管理 应规定对服务供方进行评定的组织、内容、要求和方法等内容。 6 3 7 6 服务性采购管理 应规定服务采购计划的编制、比价采购、服务合同的管理、服务质量争端的处理等内容。 6 3 8 生产过程管理标准 6 3 8 1 生产计划与调度管理 应规定生产计划的分类、编制和管理，生产记录和生产统计等内容以及生产调度的管理职责、方法 和要求等内容。 6 3 8 2 标识和可追溯性管理 应规定对原辅材料、半成品、成品检验状态进行标识的方法，标识的管理以及追溯的依据和程度等 内容，包括钢印模具等的管理。 6 3 8 3 生产过程控制管理 应规定企业在卷烟生产过程的工序级别与控制类别、控制要点以及监控和确认的方法等内容。 6 3 8 4 搬运、贮存、交付和服务管理 应规定烟叶原料、烟用材料的进厂、贮存，在制品、半成品及成品的搬运、贮存、包装、交付及服务等 内容。 6 3 8 5 产品多点生产管理 应规定企业内卷烟产品多点生产的前期技术准备、生产过程监控、产品质量一致性评价等管理环节 的职责、管理内容和要求等内容。 6 3 8 6 品牌许可生产管理 应规定企业卷烟品牌合作生产的品牌输出方和品牌输入方各自有关的管理要求等内容。 6 3 9 监视测量管理标准 6 3 9 1 计量管理 应规定企业计量工作的法律法规管理、测量管理体系管理、综合( 测量资源、计量确认和溯源性、测 量过程和测量不确定度) 管理及测量设备( 计量器具) 的基础技术管理等内容。 6 3 9 2 测量资源管理 应规定企业测量管理体系中的人力资源( 人员职责、能力和培训) 、信息资源( 程序、软件、记录、标 12 Y C T1 7 7 2 0 1 1 识) 、物资资源( 测量设备、环境) 和外部供方的管理等内容。 6 3 9 3 监视、测量装置控制管理 应规定监视、测量装置的配置、使用、检定校验、报废的职责、程序等内容。 6 3 1 0 环境及能源管理 6 3 1 0 1环境管理体系规范及使用指南 应规定企业环境管理体系的要求等内容，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织 结构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源等内容。可等同采用G B T2 4 0 0 1 及其系列标准。 6 3 1 0 2 工程项目环保管理 应规定工程建设项目环保要求的组织职能、施工过程中对环保的管理要求、发生事故后的处置措施 等内容。 6 3 1 0 3 环境因素的识别评价及更新管理 应规定环境因素的识别、评价和更新的组织职能，以及识别和更新程序等内容。 6 3 1 0 4 污染防治管理 应规定枵染物管理与防治的职能、职责，污染情况的定期监测和改进绩效评价等内容。 6 3 1 0 5 能源管理 应规定企业在生产能源和生活能源管理方面的原则、职能、能源定额、供应、使用的管理等内容。 6 3 1 0 6 卷烟企业清洁生产绩效与审计管理 应规定卷烟制造清洁生产的绩效与审计管理等内容，包括资源能源利用、废弃物控制、环境要求和 数据采集与评价。可参照采用Y C T1 9 9 及其相关标准。 6 3 1 0 7 废旧物资与废弃物管理 应规定企业对废旧物资、废弃物处置方法及过程的管理等内容。 6 3 1 0 8 危险化学品管理 应规定企业的危险化学品( 包括油品) 的采购、运输、储存、使用和废弃的环境和安全管理等内容。 6 3 11 职业健康与安全管理标准 6 3 1 1 1 职业健康安全管理体系 应规定企业对与其相关的职业健康安全风险的管理等内容，包括制定、实施、实现、评审和保持职业 健康安全方针所需的组织结构、计划、职责、程序、过程和资源。可等同采用Y C T2 8 0 0 1 及其相关 标准。 6 3 1 1 2 危险源辨识、风险评价与控制管理 应规定企业危险源辨识、风险评价与控制的职责、工作程序与方法等内容。 】3 Y C T1 7 7 2 0 1 1 6 3 1 1 3 职业卫生管理 应规定企业职业卫生管理的职责和职业卫生作业管理、作业环境管理、健康管理、职业卫生教育及 检查与奖惩管理等内容。 6 3 1 1 4 安全生产管理 应规定企业各部门及各级人员在生产过程中的安全标准化要求。 6 3 1 1 5 职业健康安全责任管理 应规定企业生产经营活动中，各级职能部门、车问和人员的职业健康安全责任及奖惩办法等内容。 6 3 1 1 6 职业健康安全教育管理 应规定职业健康安全教育的类别、对象、范围和方法等内容。 6 3 ”7 消防管理 应规定防火防爆的办法、防火禁烟区域的划分、危险区域警告性标志的设置、消防器材的配置及使 用等内容。 6 3 1 1 8 职业健康与安全事故管理 应规定职业健康与安全事故的分类、报告程序、时限，事故调查程序及报告的填写，事故损失的计算 方法及事故处理和纠正方法等内容。 6 3 ”9 防自然灾害管理 应规定预防自然灾害各级部门和人员的责任、防灾救灾物资的管理和使用及人员的调度和安排等 内容。 6 3 1 1 1 0 劳防用品管理 应规定劳防用品的计划、资金、采购、保管、领用和有关记录等内容。 6 3 1 1 1 1 劳动保护管理 应规定职工( 包括女工在各个不同生理时期) 在工作时间、工作岗位、保健设施等方面应享受的福利 和保护措施等内容。 6 3 1 1 1 2 设备安全防护管理 应规定对容易发生伤害事故的设备的安全防护、预防措施等内容。 6 3 1 1 1 3 治安保卫管理 应规定企业内部治安防范、案件侦查、一般和重点部位的管理、内勤管理等内容。 6 3 1 1 1 4 考核评价准则与方法 应规定企业安全考核评价准则与方法，确保安全生产标准化建设和职业健康安全管理体系运行 绩效。 4 Y C T1 7 7 2 0 11 6 3 1 2 信息管理标准 6 3 1 2 1 信息需求的识别与更新管理 应规定企业信息需求识别和更新的职责、时机、频次、识别和更新的程序等内容。 6 3 1 2 2 信息采集、分析、处理管理 应规定企业识别并确定的信息需求的采集职责、分析和处理程序等内容。 6 3 1 2 3 企业内部网络运行管理 应规定企业内部网络运行职责、用户申请程序、网络运行规则等内容。 6 3 1 2 4 文件控制管理 应规定企业对各类文件( 包括电子媒体形式的文件) 控制的管理职责、管理内容和要求等内容。 6 3 1 2 5 记录控制管理 应规定企业在经营管理活动中有关记录的分类、标识、批准、使用、保存等内容。 6 3 1 2 6 信息交流管理 应规定企业信息的类别，内、外部信息交流的途径及信息记录保管等内容。 6 3 1 2 7 档案管理 应规定企业内负责档案管理的组织和人员，归档的原则及搜集档案材料的范围、分类和代码，档案 资料的整理及鉴定，档案的保管及安全、保密要求，档案的利用和处理等内容。包括科技档案、人事档 案、文书档案、会计档案、特种载体档案等的管理。 6 3 1 2 8 安全保密管理 应规定属于企业秘密的范围、类别、密级，密件的使用、存放、携带的相关安全保密措施和管理要求 等内容。 6 3 1 3 物流管理标准 6 3 1 3 1 客户理货工作管理 应规定客户理货工作中的管理内容和要求。 6 3 1 3 2 卷烟订单信息服务跟踪平台使用管理 应规定卷烟订单信息服务跟踪平台在使用及管理工作中的管理职能、内容和要求。 6 3 1 3 3 卷烟分拣及出库管理 应规定卷烟分拣及出库管理工作中的管理职能、内容及要求。 6 3 1 3 4 不合格品卷烟及溢缺卷烟管理 应规定不合格卷烟及溢缺卷烟账物处理的管理和要求。 15 Y C T1 7 7 2 0 1 1 6 3 1 4 审计管理标准 6 3 1 4 1内部审计规定 应规定财务收支、财经法规、对外投资、离任审计等内容。 6 3 1 4 2 非生产设备购置审计 应规定非生产设备购置的金额、审计和处理的程序等内容。 6 3 1 4 3 固定资产、投资及维修项目审计 应规定固定资产、投资及维修项目审计的依据、审计的范围、程序等内容。 6 3 1 4 4 审计档案管理 应规定企业审计档案的存档类别、保管方式、保存期限和查阅管理等内容。 6 3 1 5 测量、分析与改进管理标准 6 3 1 5 1 管理评审 应规定管理评审的人员、时间频次要求、评审的主要内容、评审结果的处理和寻找企业业绩改进机 会等方面的内容。 6 3 1 5 2 顾客满意度调查和评价管理 应规定顾客满意度调查和评价的职责、程序、方法、要求等内容。 6 3 1 5 3 管理体系内部审核管理 应规定管理体系内部审核的计划，审核的实施，审核报告的编制、纠正和预防措施的实施等内容。 6 3 1 5 4 绩效监视和测量管理 应规定企业绩效监视和测量的职责、要求、频率、程序、评价等内容。 6 3 1 5 5 监视和测量控制管理 应规定对烟叶原料、烟用材料、半成品及成品进行检验和试验的职责及权限、检验人员的要求、应执 行的标准和控制要求以及检验和试验状态标识的方法和标识控制要求等内容。 6 3 1 5 6 过程质量检验管理 应规定企业制烟丝、卷制与包装、滤棒成型的转序检验和各类监控检验的管理职能、管理内容和要 求等内容。 6 3 1 5 7 卷烟感官评吸管理 应规定对卷烟感官进行评吸人员的资格要求、所依据的标准和管理要求等内容。 6 3 1 5 8 不合格品控制管理 应规定对烟叶原料、烟用材料、半成品和成品中出现的不合格品进行鉴别、标识和隔离的方法、信息 的传递，以及对不合格品进行评审和处理的职责和权限等内容。 16 Y C T1 7 7 2 0 1 1 6 3 1 5 9 纠正和预防措施管理 应规定对不合格和潜在不合格采取纠正和预防措施的提出、实施和验证的方法等内容。 6 3 1 5 1 0 统计分析管理 应规定统计工作的组织机构、统计调查、报表和原始记录管理制度，以及统计数据的收集、整理、汇 总和分析等内容。 6 3 1 5 1 1 数据分析与统计技术应用管理 应规定数据需求的项目、数据收集、分析的职责、程序，以及统计技术选用的原则、依据、程序等 内容。 6 3 1 5 1 2 科技( 管理现代化) 创新管理 应规定企业的科技项目、管理现代化创新项目及科技进步奖评审、技术创新能力评价等内容。 6 3 1 4 1 3 质量改进管理 应规定企业提质、降耗、增效等质量改进工作的目的、项目立项条件和程序、评审程序、评审标准等 内容。 6 3 1 5 1 4 持续改进管理 应规定持续改进的组织机构、职责、改进机会寻找、改进方法、资源配置、效果评价等内容，包括管理 创新、技术创新、合理化建议管理、Q C 项目活动管理等内容。 6 3 1 5 1 5 测量管理、测量分析和改进管理 应规定企业测量管理体系的评审、监视、顾客满意度的评价、不合格控制和纠正与预防措施等内容。 6 3 1 6 政工宣传管理标准 6 3 1 6 1企业c I s ( 视觉识别系统) 建设规范与评价管理 应规定企业C I S ( 视觉识别系统) 建设规范与评价等内容。可等同采用Y C T3 0 9 。 6 3 1 6 2 企业文化建设规范与评价管理 应规定企业文化建设规范与评价等内容。可等同采用Y C T3 0 8 。 6 3 1 6 3 企业精神文明建设规范与考核管理 应规定企业精神文明建设规范的基本指标、特色指标和准人性指标及考核等内容。 6 3 1 6 4 职工行为规范管理 应规定职工语言、着装及企业行为规范的基本内容和要求及考核等内容。 6 3 1 6 5 企业日常宣传工作管理 应规定企业日常宣传的类别、内容、形式、申请和审批流程等内容。 Y C T1 7 7 2 0 1 1 6 3 1 7 行政后勤管理标准 6 3 1 7 1 企业印信公文管理 应规定企业印、信的管理责任、保管方式及使用规定和公文的收发、流转、督办、保管及查阅管理等 内容。 6 3 1 7 2 会议管理 应规定企业在会议等级、内容、规模和形式及申请和审批流程等内容。 6 3 1 7 3 行政用车管理 应规定企业在行政用车中的理由、性质和形式及申请和审批手续等内容。 6 3 1 7 4 外事工作管理 应规定企业在外事活动中的纪律、礼遇规定及注意事项等内容。 6 3 1 7 5 接待管理 应规定企业在接待的等级、内容、性质、规模和形式及申请和审批流程等内容。 6 3 1 7 6 信访工作管理 应规定企业信访工作的内容、形式、程序和处理等内容。 6 3 1 7 7 突发事件处置( 应急预案) 管理 应规定对因突发事件或其他不可抗力而引起的事件的处理办法、程序等内容。 6 3 1 7 8 爱国卫生运动管理 应规定企业在环境卫生、工业卫生、食品卫生监督、健康教育、除害防病管理等方面的内容。 6 3 1 7 9 计划生育管理 应规定计划生育对象的生育调节、优育和节育、基础资料管理及奖惩措施等内容。 6 3 1 7 1 0 绿化管理 应规定企业绿化管理的内容。 6 3 1 7 1 1 职工食堂管理 应规定企业食堂食品原料的采购、收发和保管、制作和出售、环境卫生和设施卫生、财务核算和财务 管理、相关工作人员上岗资质和培训等内容。 6 3 1 7 1 2 电话通讯管理 应规定企业电话通讯设备( 设施) 及通讯费用管理等内容。 6 3 1 8 其他管理标准 企业内部规定的除6 3 1 6 3 1 7 以外的其他管理标准。 】8 Y C T1 7 7 2 0 11 6 4 工作标准 6 4 1 部门职能标准 6 4 1 1 处室( 部f - j ) 职能标准 应规定其主要管理范围、职能和权限、具体的工作内容和要求，包括与其他相关部门在各自管理职 能接口上的协调与配合。其范围包括公司各部门以及下属分厂。 6 4 1 2 科室( 车间) 职能标准 应规定其主要管理范围、职能和权限、具体的工作内容和要求，其范围包括各部门内下设科室( 车 间) 。 6 4 2 通用工作标准 6 4 2 1 管理人员工作标准 应规定各类管理相近岗位应当共同遵守的要求。如职业道德、质量管理、环境安全管理、计量测量 管理、保密责任等方面的共性要求。 6 4 2 2 专业技术人员工作标准 应规定各类专业技术相近岗位应当共同遵守的职业道德、学历要求、职称、专业技术和特殊要求( 如 外语) 等方面的共性要求。 6 4 2 3 操作人员工作标准 应规定各类相近操作岗位应当共同遵守的劳动纪律、操作技能及安全要求等。 6 4 3 个性工作标准 6 4 3 1 决策层工作标准 一般应包括省级公司的董事长、副董事长、总经理、副总经理、总工程师、总经济师、总会计师；烟厂 厂长、副厂长等岗位。 6 4 3 2 管理层工作标准 中层管理人员应包括公司或分厂部门负责人的岗位工作标准。一般管理人员应包括除中高层以外 的其他管理人员的岗位。 6 4 3 3 技术层工作标准 一般应包括公司或分厂的各类技术岗位工作标准。如工程师、技术员、会计师、统计师、审计师、经 济师、农艺师、政工师等岗位。 6 4 3 4 操作层工作标准 特殊操作岗位一般应包括卷烟特殊工序岗位，以及叉车工、电工、焊工、锅炉工、电梯工等岗位；一般 操作岗位应包括制丝工序、卷包工序、质检人员、动力保障、仓储搬运、辅助岗位、机动车驾驶或其他 岗位。 Y C T1 7 7 2 0 11 A 1 标准化基础标准( 见表A 1 ) 附录A ( 资料性附录) 综合基础标准明细表 表A 1 标准化基础标准 编号标准类别采用标准备注 A 11 企业标准体系要求 G B T1 5 4 9 6 A 12 标准化工作导则第1 部分：标准的结构和编写G B T1 1 A 13 烟草术语G B T1 8 7 7 1 A 2 通用技术语言标准( 见表A 2 ) 表A 2 通用技术语言标准 编号标准类别采用标准 备注 A 21 商品条码G B T1 2 9 0 4 、Y C T1 9 1 A2 2 卷烟企业安全标识使用规范Y C T3 2 3 Y C T1 9 0 、Y C T2 0 9 、Y C T2 1 0 ， A2 3 烟草行业代码 Y C T2 5 7 、Y C T2 5 8 等 A24 通用数据信息代码标准 A 3 数值与数据标准( 见表A 3 ) 表A 3 数值与数据标准 编号标准类别采用标准备注 A 3 1 数值修约规则与极限数值的表示和判定 G B T8 1 7 0 A 32 A 4 卷烟技术规范技术指导通则( 见表A 4 ) 表A 4 卷烟技术规范技术指导通则 Y C T1 7 7 2 0 1 编号标准类别采用标准 备注 A 41 卷烟厂设计规范Y C T9 A 4 2卷烟工艺规范技术性文件 A 4 3烟叶打叶复烤工艺规范Y C T 1 4 6 A 4 4 打叶复烤厂设计规范 A 4 5 再造烟叶工艺规范 A 4 6滤棒成型工艺规范 A 4 7 卷烟行业绿色工房评价标准 A4 8 卷烟厂建设标准 A 4 9 卷烟厂节能设计规范 A 4 1 0 烟草及烟草制品仓库设计规范Y C T2 0 5 y c T1 7 7 2 0 1 1 B 1 设计开发技术标准( 见表B 1 ) 附录B ( 资料性附录) 技术标准明细