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2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,1,第三章 国际服务贸易政策 第一节国际服务贸易政策概述 第二节 国际服务贸易的保护政策 第三节国际服务贸易的自由化政策,第三章 国际服务贸易政策,2,第一节 国际服务贸易政策概述,一、服务贸易政策的演变 二、服务贸易政策的类型 三、服务贸易的自由化趋势,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,3,一、服务贸易政策的演变 第一阶段：自由化政策时期 二战前，全球范围内的服务贸易基本上采取的是自由化政策。早期的国际服务贸易规模较小，项目单一，在全部服务贸易收入中，运输服务和侨汇等相关的银行服务就占70以上。新的服务贸易内容，如电信，计算机软件，甚至是信息高速公路，多媒体技术，知识产权类服务及其他与现代生活相关的服务，只是在第二次世界大战后才出现的，有些则是在20世纪80年代末，90年代初刚刚兴起的。因此，在贸易政策上，早期的服务贸易限制较少，再加上当时的世界政治经济体系主要由少数几个工业发达国家所操纵，所以，在全球范围内基本上采取的是服务贸易自由化政策。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,4,第二阶段 有组织的商业利益导向阶段 二战后，服务贸易进入了有组织的商业利益导向的发展阶段。二战后的一个时期，西方国家为了恢复经济，从国外大量引进服务人员，并欢迎技术转让和金融服务入境，于是，服务贸易进入了有组织的，商业利益导向的发展阶段。这一阶段，美国作为世界经济的霸主，通过“马歇尔计划” 和“道奇计划”，分别对西欧和日本进行所谓的“援助”，伴随着货物输出，大量的资金和技术等服务也输往境外，并取得了巨额的服务收入。在该阶段，发达国家总体上服务贸易壁垒较少，但发展中国家对服务贸易表现并不积极，相反却设置了重重障碍，限制境外服务的输入。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,5,第三阶段 制订服务政策时期 20世纪60年代以后，各国都对服务的输出入制定了一系列政策措施。20世纪60年代以后，随着世界各国医治战争创伤的结束，经济迅速发展，大家普遍意识到服务外汇收入是一项不可忽视的外汇来源。同时，基于国家安全，领土完整，民族文化与信仰，社会稳定等政治、文化及军事目标，各国均对服务的输出输入制定了各种政策和措施，其中不乏有鼓励性质的，但更多的是限制性的，再加上传统的业已形成的限制性经营惯例，从而极大地限制了国际服务贸易的发展。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,6,从国家角度来看，发达市场经济国家因其国内服务业竞争力较强，一般主张服务贸易的自由化，要求发展中国家开放服务市场，以便它们具有优势的服务业进入发展中国家的服务市场。服务业比较落后和在某些服务部门不具备优势的发展中国家则不得不进行保护，对发达国家的服务业进入本国服务市场做出各种限制性规定。但有时为了引进外资和先进的服务，不仅开放某些服务项目，还常常以税收减免等优惠，鼓励外国的服务业进入本国市场。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,7,二、服务贸易政策的类型,与一般国际贸易活动中的两大主流相似，一国的服务贸易政策也可以表现为自由贸易政策和保护贸易政策两种基本形式。以这两种基本形式为基础，在国际贸易的实践中具体表现为积极开放型、保守开放型和限制开放性三种。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,8,1. 积极开放型的政策 采取积极开放战略模式的国家往往在服务贸易相关行业中具有比较优势或竞争优势，具有服务贸易出口大国的地位，其国内市场对各种服务贸易的需求发育较早、水平较高、生产能力也较高，存在着大量的过剩生产能力，需要国际市场提供发挥这些潜在能力的场所。 在积极开放型的服务贸易战略模式中，往往包含着一定的扩张因素，即利用自己在国际服务贸易方面的优势，主张服务贸易的自由化，强制性地要求其他国家开放其国内的服务市场，从而为其本国的经济利益服务。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,9,2.保守开放型的政策 采取保守开放战略模式的国家往往在相关行业中仅仅具有初步的国际竞争实力，国内服务业市场供需大体平衡。一方面，国内市场是孕育其服务行业的摇篮，为国内相关服务行业提供了基本市场保障；另一方面，其生产能力正在开始立足国内，走向世界。因此，这类国家对国内市场的开放持有保守的态度，其战略模式的指导思想是，借国内市场发挥服务生产潜力，逐步扩大，最终参与国际市场的激烈竞争。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,10,3.限制开放型的政策 采取限制开放战略模式的国家出于各种原因对其国内市场进行严密的保护。在当今全球经济一体化的大趋势下，在世界贸易组织的国际规范指导或约束下，作为世界贸易组织的一个成员或者是国际经济社会中的一个成员，断然拒绝开放其服务贸易或明确表示不开放的国家是极为少见的，也是不现实的战略选择。但是，在具体的开放政策上，限制开放的潜在内涵也是存在的。这里所说的限制开放型战略模式是指那些出于国家经济利益和安全的考虑所表现出来的模式特征，在国际贸易谈判中所采取的一种策略，其目的是提高本国在国家谈判中的地位，把开放服务贸易作为一种谈判的筹码，来制定本国在服务贸易上的开放政策。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,11,总之，在国际贸易的实践中，保护贸易一般是新兴国家在进入国际市场初期采取的主要模式，自由贸易是具有国际竞争力的国家经常采取的整体政策模式。随着国际贸易活动的发展与演变，即使是一些发达国家，虽然其整体经济在国际市场上具有较强的竞争力，也会由于某一服务行业竞争优势的转移，而相应地对该行业采取贸易保护的政策。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,12,三、服务贸易的自由化趋势,产业是贸易的基础，服务业在发达国家国民经济发展中的地位和作用充分显示了服务贸易在未来时期内在世界市场上持续扩展的态势。高科技的发展与应用为服务业国际分工的深化提供了物质前提，跨国公司成为服务贸易扩展的微观基础。因此，服务生产的膨胀，客观上要求打破国家壁垒，实现自由化发展。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,13,第二节 国际服务贸易保护政策,一、服务贸易保护政策的微观理论基础 二、国际服务贸易保护政策产生的原因 三、服务贸易壁垒的种类 四、服务贸易保护程度的衡量 五、服务贸易保护政策的比较与选择,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,14,一、国际服务贸易保护政策的微观理论基础 服务贸易壁垒是指一国政府对外国服务生产者或提供者的服务提供或销售所设置的有阻碍作用的政策措施。 政府对服务业的干预主要基于以下原因（服务贸易壁垒产生的原因）: 1.自然垄断 当某个行业或部门需要高额的原始投资和高技术的知识保障时，这势必导致该行业或部门的垄断。事实上，当某种产业或某项服务的供给必然形成垄断时，政府有必要对其加以管制。如果对其采取自由放任的政策，那么，很容易形成恶性竞争并带来市场运作的低效率（规模经济理论认为，对于自然垄断的行业，由一家来提供产品是最有效率的）。而政府进行管制也有两种形式，一种是实行公有制，另一种是有管制的私有制。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,15,2.非对称信息 在国际服务贸易中，服务的买卖双方可能存在错误的信息或非对称信息。比如服务消费者不能完全了解或掌握服务生产者提供服务的质量，即有关服务质量的信息在服务提供者与消费者之间呈不对称分布。在这种情况下，很可能对消费者带来不利的影响，为了维护本国消费者的利益，政府有必要采取谨慎的管制措施来保护消费者。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,16,3.经济外部性 经济外部性是指一个经济活动的主体对它所处的经济环境的影响.外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间、或私人利益和社会利益的不一致，容易造成市场失灵。外部性分为外部经济与外部不经济。 外部性影响的存在造成了一个严重的后果：市场对资源的配置缺乏效率。此时，政府的干预作用就在于协调各种经济利益的分配问题。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,17,二、国际服务贸易保护政策产生的原因 1保护国内服务业的建立和发展 按照比较优势理论，在现行的国际贸易格局中，发达国家在服务贸易中占有绝对优势，而发展中国家的比较优势主要体现在一些商品贸易中。近年来服务贸易的迅速发展使得发展中国家更担心自己的经济利益受到损害。各国尤其是发展中国家在认识到服务贸易对于促进经济发展重要性的同时，也担心开放服务市场会扼杀和冲击国内民族服务业的发展，服务市场被外国服务业占据，造成其对外国服务业的依赖，最终使得本国服务业更加落后。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,18,2维护本国的安全和政治利益 服务业中涉及到一些比较敏感的行业，如邮政、通信、电力、金融等行业通常关系到国家的主权和安全问题，一旦这些部门为外国控制，一国的经济的独立性就会受到极大威胁，甚至会导致所谓依附经济产生。一旦形成这种局面，一国服务贸易的发展对其国民来说作用不仅有限，甚至是有害的，从而出现贫困化的经济增长或没有经济发展的经济增长。因此，很多服务业不很发达的国家政府基于这一考虑，对外国服务的输入及其引起的相应的外汇支出进行限制，对服务资本的境内外流动以及外国金融机构在本国的活动进行管制。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,19,3政治和文化上的考虑 这是服务贸易保护主义不同于商品贸易保护主义的一个十分重要的方面。教育、新闻、娱乐、影视、音像制品等服务部门虽非一国经济命脉，但却属于意识形态领域。任何国家和政府都希望保持本国在政治、文化上的独立性，反对外国文化的大量入侵，因此对这些部门进行保护。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,20,4维持国内劳动力的就业水平 增加本国国民的就业机会，充分保护国内劳动力市场，对于维护一国经济和政局的稳定具有直接的影响。如果一国开放国内劳动力市场，势必会带来境外移民的增加，尤其是发展中国家的廉价劳动力必定会给工业化国家某些产业部门的就业工人造成巨大压力，减少当地国民的就业机会。因此，该因素常为发展中国家所考虑。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,21,三、 服务贸易壁垒的种类 1.服务贸易壁垒的分类 （1）鲍德文与本茨的分类。R鲍德文将主要贸易壁垒分为12种，美国经济学家S本茨将其中的11种分成两大类别应用于服务业。 第一类是投资或所有权问题，包括以下几种：限制利润、服务费和版税汇回母国；限制外国分支机构的股权全部或部分由当地人持有或控制，这基本上等同于完全禁止外国公司进入当地市场；劳工的限制，如要求雇佣当地劳工，专业人员须经认证以及取得签证和工作许可证等；歧视性税收，如额外地对外国公司收入、利润或版税征收不平等税赋等；对知识产权、商标、版权和技术转移等信息贸易活动缺乏足够保护。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,22,第二类是贸易或投资问题，包括以下几种：政府补贴当地企业并协助它们参与当地或第三国市场的竞争；政府控制的机构频繁地执行一些非赢利性目标，以限制外国生产者的竞争优势；烦琐的或歧视性许可证规定，收费或税赋；对外国企业某些必要的进口物质征收过高的关税，或直接进行数量限制，甚至禁止进口；不按国际标准和惯例生产服务；限制性或歧视性政府采购规定。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,23,（2）按服务贸易模式进行的分类。 把服务交易的模式与影响服务提供和消费的壁垒结合起来，服务贸易壁垒分为： 产品移动壁垒，产品移动壁垒包括数量限制、当地成分或本地要求、补贴、政府采购、歧视性技术标准和税收制度，以及落后的知识产权保护体系等。 资本移动壁垒，主要形式有外汇管制、浮动汇率和投资收益汇出的限制等。 人员移动壁垒，种种移民限制和出入境的烦琐手续，以及由此造成的长时间等待等，都是构成人员移动的壁垒形式。 开业权壁垒，开业权壁垒又称生产者创业壁垒。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,24,（3）世贸组织的分类。 按照“乌拉圭回合”谈判采纳的方案，服务贸易壁垒又可分为： A:影响市场准入的措施。影响市场准入措施是指那些限制或禁止外国企业进入国内市场，从而抑制市场竞争的措施。 B:影响国民待遇的措施。影响国民待遇措施是指有利于本国企业但歧视外国企业的措施。包括两大类：国内生产者提供成本优势，如政府补贴当地生产者；增加外国生产者进入本国市场的成本，以加剧其竞争劣势，如拒绝外国航空公司使用本国航班订票系统或收取高昂使用费。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,25,2服务贸易壁垒的特点 服务贸易壁垒一般为非关税壁垒,它起源于商品贸易，与关税壁垒相比非关税壁垒具有更大的灵活性、针对性、隐蔽性和歧视性，比关税壁垒更能达到限制进口的目的。就目前情况而言，发达国家的服务贸易壁垒多为间接性的，往往表现为一些苛刻复杂的技术标准和质量检验与认证制度；发展中国家的服务贸易壁垒则更多地表现为直接规定对某类服务的外资限入，或限定外资比例。中国目前对服务市场的保护也主要依赖行政性规定限制外资进入。 在各种服务贸易壁垒中，技术性壁垒是最隐蔽、最棘手、最难对付的贸易障碍。一些发达国家往往运用技术法规、技术标准及产品服务认证制度对外国产品和服务筑起一道无形屏障。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,26,与货物贸易相比，服务贸易壁垒还存在以下两个方面的特点：对服务贸易的保护以行业性保护和“限入”式的防御性保护为主，而不是以区域性保护和“奖出”式的进攻性保护为主；对服务贸易的管理十分复杂、敏感。因为这不仅是对服务自身的管理，而且还涉及到对服务提供者和服务消费者的管理，有一些服务贸易内容还直接关系到输入国的国家主权和安全、文化与价值观念、伦理道德等极其敏感的意识形态的问题。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,27,四、 服务贸易保护程度的衡量 1名义保护率 名义保护率（Nominal Rate of Protection，NRP）是衡量贸易保护程度最普遍使用的指标。它通过测算世界市场价格与国内市场价格之间的差额，衡量保护政策的影响。世界银行将名义保护率定义为：由于保护引起的国内市场价格超过国际市场价格的部分与国际市场价格的百分比。其公式如下 假定国内市场网络费为 1分KB，国际市场网络费率为 020分KB，那么，该国信息服务市场的名义保护率为,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,28,2有效保护率 有效关税的保护取决于一个产业所面对的实际关税，而实际关税则是由中间产品即投入与最终品即产出的关税共同来决定的。有效保护率就是用来衡量投入和产出政策对价值增值的共同影响的指标。公式为：,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,29,3.生产者补贴等值（Producer Subsidy Equivalent， PSE） 生产者补贴等值或生产者补贴等值系数最早被OECD用于对其成员方农业政策和农产品贸易的分析报告。它是测算关税与非关税壁垒以及其他相关的政策变量的保护程度的一种衡量指标，它是所有政策（包括财政支持、税收和补贴等）的货币估价，考察政府各种政策的总体效应。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,30,PSE=政府总价值转移服务的总价值 =Qx（Pd-PwX）+D+IQPd+D），Q：提供服务的数量； Pd：以国内货币表示的服务价格； Pw：以世界货币表示的服务价格； X：汇率换算系数； D：直接政府支付，I为通过投入补贴、市场支持、汇率扭曲等政策给予服务提供者的间接转移。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,31,五、服务贸易保护政策的比较与选择,1关税、补贴和配额 2进口限制、开业障碍和管制,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,32,1关税、补贴和配额,关税一般优于进口配额。如果一国要使用进口配额政策，那么为了减少这一保护政策的经济扭曲程度，就应当坚定不移地实施进口许可证的拍卖制度，以防止寻租行为的发生。 如果国内厂商获取配额租金，且所有受影响的市场完全竞争，那么，关税和配额在静态和效率意义上相同。如果配额租金流向外国厂商，那么，与关税相比，配额在进口竞争产业中其成本则是十分高昂的。 从服务进口国角度看，作为一种扩大进口竞争产业产出规模的手段，对服务业产出的补贴一般优于关税。 从经济成本角度衡量，使进口竞争产业的产出规模扩大的政策选择顺序应该是： 对产出的补贴关税配额,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,33,2进口限制、开业障碍和管制,使进口竞争产业产出规模扩大的政策选择顺序是 管制进口限制开业权,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,34,第三节 国际服务贸易的自由化政策,一、自由贸易与经济效率 二、 服务贸易自由化的政策选择,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,35,一、自由贸易与经济效率,1生产率的提高与自由化的联系 贸易壁垒的拆除使厂商直接暴露在竞争中，迫使其更加努力提高劳动生产率； 自由化允许厂商参与更为广泛的国际市场竞争，如果这些厂商规模报酬递增且自由化导致厂商或行业产出增长，那么，平均成本将会下降，生产率得以提高； 将宏观经济稳定性与自由化效应结合起来，一个稳定的宏观经济环境可以创造健康的投资环境和引发技术革新和增长，伴随更高的投资水平，出现更快的资本替代率和更高的生产力增长率。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,36,2新增长理论,贸易自由化改变了厂商经营的市场条件，包括可用技术和投资RD的动机等，促进了创新和技术变革，因为自由贸易比保护贸易提供更多的学习和创新的机会。新增长理论强调提高生产率的4个内生变量：提高专业化程度带来的收益、人力资本存量增大带来的收益、“干中学”带来的收益以及投资RD带来的收益。在这4个内生变量中，正的外部性导致更高的生产率增长率。 3服务的相关理论,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,37,二、 服务贸易自由化的政策选择,1服务贸易自由化的宏观影响 2发达国家服务贸易自由化的政策取向 3发展中国家服务贸易自由化的政策取向,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,38,1服务贸易自由化的宏观影响,（1）服务贸易自由化与国家安全。 （2）服务贸易自由化与国家竞争力。,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,39,（1）服务贸易自由化与国家安全。,服务贸易自由化对于发达国家安全的影响主要包括：可能削弱、动摇和威胁现有的技术领先优势，提高竞争对手的竞争实力；可能潜在地威胁国家的战略利益，特别是潜在地威胁长远军事利益，因为服务优势有助于国家在未来的信息战中取得军事上的比较优势或绝对优势；可能造成高技术的扩散而给国家安全造成潜在威胁，因为服务贸易中包含着大量的高技术要素或信息，一旦这些要素或信息扩散到其他国家或被恐怖组织掌握，则可能危及国家安全或民族利益；可能危及本国所在的国际政治与经济联盟的长远利益,2019/7/22,第三章 国际服务贸易政策,40,服务自由化对发展中国家安全的影响主要包括：可能对其幼稚服务业，特别是对国有或国家控制的企业造成毁灭性打击；由于取消对外国投资的某些限制，对本国金融服务市场稳定和安全构成潜在威胁，进而可能影响国家政权的稳定；服务大量进口诱使外汇外流，不利于发展中国家实现国际收支平衡目标，