《国际技术转移》PPT课件.ppt

第八章 国际技术转让 8.1 国际技术转让概念及特点,8.1.1 国际技术转让基本概念 （1）国际技术转让 国际技术转让（International Technology Transfer）是技术要素在国际间的组合与配置，主要在生产领域及相关服,务领域里的合作。,国际技术转让是指技术拥有者将某一特定技术知识或经验，通过技术贸易或合作与交流等方式传授给对方使用。,国际技术转让可分为有偿和无偿两种。 所谓无偿主要是指国际间的科技交流与合作，其形式多种多样，例如交流科技情报、资料、仪器样品；召开科学技术专题讨论会；互派专家学者讲学、研讨或传授技术；就某些科研项目共同研究、设计与实验等。另外，联合国系统的国际经济组织以及各国政府实施的技术援助也大都属于无偿的技术转让。,有偿的技术转让即国际技术贸易，这种方式把技术当作商品一样，按商业交易形式和条件进行转让，技术所有人从中收取报酬。,技术转让的标的物可以是技术知识，也可以是含有技术的机器设备。 （2）技术 技术是人们在生产活动中制造某种产品，应用某种工艺方法制造产品或提供服务,的系统知识。 技术的表现形式有各种各样，有文字、语言、公式、配方等，也有个人技能、生产经验等，不管什么方式，技术必须是可以传授给他人，并能带来经济效益的。,8.1.2 国际技术转让的特点 不同于其他商品贸易，国际技术转让有着自己独特的特点： （1）国际技术转让是技术使用权的转让,由于技术本身具有的特点，技术不仅是一种可以使相同的投入产生更大经济效益的生产要素，技术还是一种知识、技巧等，可以被许多人重复使用。,（2）技术转让常常同资本输出和机械设备出口结合起来 在跨国公司对外直接投资中经常以技术作为一定比例的股本参与投资。在国际工程承包、对外技术援助、机械设备出口中大都含有技术转让的内容。,（3）技术价格的确定难度比较大，技术的作价方式很特殊。,正如前面提到的，技术是一种重要的生产要素，可以使其他生产要素科学合理地组合与配置，使生产获得更大的经济效益。 所以技术的价格不能单凭它的成本来计算，还要看它将来能够带来的经济收益以及其他因素。,（4）技术转让经济受到限制 由于国际技术转让不仅涉及企业与企业之间的利益，而且关系到国家的利益。,因此，各国出于政治、军事目的，为了保持本国在该领域的先进的地位，都严格控制尖端技术、军事技术以及可用于军事上的先进技术的输出，对输出的技术项目实行严格的审批制度。,8.2 国际技术转让的交易方式 国际技术转让的交易方式有许多种，但其中许可贸易是最重要的方式。 目前国际间的技术转让主要是通过该形式进行的。此外还有国际技术咨询服务、合资经营、合作生产、交钥匙工程和补偿贸易等其他交易方式。,8.2.1 许可贸易,许可贸易是指交易双方通过签订协议的方式来实现技术转让的一种手段。 具体地讲，许可贸易是指技术许可方（供方）同意被许可方（受方）使用其商标和专有技术。 而被许可方必须支付一定费用，承担一,定的义务。 因为，许可贸易主要是技术使用权的交易，双方的权益和义务主林体现在所签协议中。 该协议实际上是一种技术使用许可证，所以此种方式又叫做许可证贸易。,8.2.2 其他交易方式 除了许可贸易方式外，还有其他一些含有技术转让内容的国际经济合作形式，如：国际技术咨询服务、合资经营、合作生产、补偿贸易、国际工程承包等。,国际技术咨询服务。 国际技术咨询服务是指被委托方（咨询方或服务方）根据委托方的需求，利用自己的技术、人力、仪器和设备等，就有关的技,术项目、技术任务或某种服务所提供的技术咨询服务。 它包括的内容很多，其中有技术培训、技术咨询、工程服务、共同研究与开发和产品设计等；它进行的方式也比较灵活，如技术培训和服务可以采取“派出去”和“请进来”的办法，“派出去”即委托方或技术受方派出自己的技术人员和工人到技术供方有关的工厂去学习、培训、实习；“请进来”即请技术供方的专家或技术,人员到技术受方来安装调试设备，指导生产，传授技术。 有关的费用及待遇问题可以在双方签订的协议中规定。,补偿贸易是指交易的一方向另一方提供机器、设备和技术等，另一方用价值相等的产品或劳务等给予补偿，是一种灵活的贸易方式。因买方在购买成套机械设备的同时，还要引进有关的技术，即进行专利和专有技术的转让。,建立合资企业 不论是建立合资经营企业还是建立合作经营企业，合作双方都要具备合作条件。 合作的条件一般是，东道国提供厂房、用地、劳力、资源等东道国现有的生产条件，外方则提供资金、机器设备、技术和技术培训等作为合作条件，双方合作办企业。,合作生产与合作开发 合作生产是不同国家的企业充分利用各自的优势在生产上进行合作，共同研究或制造某种产品。 合作开发是资源国利用本国的资源，与外国企业进行合作，共同开发资源。 无论上述哪种方式，都是一方提供资金或先进技术，另一方生产产品或双方共同开发，这其中都包含大量的技术转让内容。,国际工程承包 就工程承包的具体内容来讲，有小到单项设备的安装，大到成套设备的安装调试，甚至到“交钥匙工程”的承包。 如果承包“交钥匙工程”，承包商要负责从工程设计、土建施工、原材料供应、提供机器设备安装调试、培训技术人员、直到工程试车投产等全过程所需要的全部工作和物资技术投入。,8.3 国际技术转让的主要内容 8.3.1 专利 专利通常是指专利权，是指有关当局根据发明人的申请，经核查认定其发明符合法律规定的条件，而在一定期限内授予发明人的一种法定权益。,在法律规定的有效期内专利所有人对其发明依法享有制造、使用、销售的权利。 也就是说，专利所有人在一定期限内可以使用专利技术进行商品生产和销售，也可将专利使用权转让给其他人。 未经专利所有人同意，任何人不得随意利用该专利进行生产，否则即构成了法律上的侵权行为，专利所有者可以向有关当局提出诉讼，要求追究其法律责任和补偿其经济损失。,8.3.2 商标 商标是企业为了将自己制造或销售的商品与他人制造或销售的商品区别开来，而为商品加上的文字、名称、图案、记号或综合标志。 在现代的商品大潮中，商标的作用越来越重要，它是消费者识别商品的标志；是保证产品质量的重要手段；是宣传商品、促进销售的有力手段。,商标的种类很多，归纳起来主要有：制造商标、销售商标和服务商标三种。 （1）制造商标 制造商标也称商品商标，是生产者贴在其生产的产品上的商标，用以区别和其他生产者生产的同类产品或类似产品。,（2）销售商标 销售商标也称商业商标，是经销商在其经销的商品上使用的商标，表示其售的商品,是经过认真监制或精心挑选的，经销商对其销售的商品负责。 （3）服务商标 服务商标是服务性行业，如银行、保险、运输、旅游、通讯等行业，对其提供的服务所使用的一种标志。,8.3.3 专有技术 专有技术又称“技术诀窍”或“专门技能”。 它是指那些未经公开、未申请专利、可以传授和转让的、从事生产或经营管理所必须的技术知识、技能和经验。,它包括产品或工程设计、工艺流程、原材料配方成分、操作和测试方法，以及与技术有关的经营管理专门知识、技巧、经验等。,专有技术同专利和商标有所不同，它具备如下几个特点： （1）专利技术具有使用价值。 可以根据此专有技术进行设计、生产、应用、经营管理并且产生经济效益。 （2）专有技术具有保密性。 因为专有技术是未经公开的，保密的技术知识，知道它的人很少，更具有垄断性。,（3）专有技术具有可转让性。 专有技术可以通过教授或以书面资料形式传授给他人，并能产生同样的经济效益。,（4）专有技术是一种特殊的知识产权。 专有技术是人类经过长期实践活动，不断研究、探索、实验、总结出来的，它也是人类思维活动的结晶。,8.4 国际技术转让的交易程序 因技术转让的方式不同，合同的内容不同，技术交易的程序和做法也都不完全相同，但其主要内容和主要程序还是大同小异的。 我国技术进口的交易程序一般要经过三个阶段；交易前准备阶段、商签合同阶段、合同履行阶段。,8.4.1 交易前准备阶段 这一阶段的任务主要是对要转让的技术项目进行可行性研究，报有关政府主管部门审批，具体步骤如下： （1）技术进口企业编制进出口企业编制进出口项目建议书，报有关政府主管部门审查批准。,（2）项目建议书批准后，技术进出口企业编制可行性研究报告，报有关部门审查批准。,（3）可行性研究报告批准后，技术进出口企业便可进入正式的技术交易谈判，如果企业无进出口经营权，则需委托有经营权的外贸公司代理办理有关技术的进出口。,8.4.2 商签合同阶段 这一阶段是整个技术交易程序中最重要的阶段，因为价格的确定，合同条款的规定，都关系到交易双方的切身利益。,其主要步骤是： （1）正式对外询价。 广泛了解和掌握国际市场上有关技术的价格，通过对有关技术、价格等有关因素进行综合比较，做到心中有数，为选择合适的交易对象，制定出正确的谈判策略，进而在谈判中争取主动打下良好的基础。,（2）正式对外谈判。 技术转让的谈判应该包括两部分内容，,一部分是技术谈判，另一部分是商务谈判。 技术谈判主要谈技术的内容和范围、技术的质量标准、技术的检验与考核、质量担保、资料的数量和质量以及交付的时间和方式、技术交易的方式等。 商务谈判主要是谈技术的转让价格、支付方式、交货（或资料）方式、包装、运输、检验、索赔、促裁、侵权和保密、税费、适用法律、保险、不可抗力等。,（3）签订合同。 技术交易合同是技术交易双方就技术引进或出口的有关事项达成的书面协议。 合同的内容必须完整，文字一定要准确。,另外，有许多国家的法律规定，技术贸易合同必需经政府主管部门批准，合同才能生效。 8.4.3 合同的履行阶段,技术引进合同批准后，受方应统筹安排，加强与供方协调，按照合同的规定，保质保量，按期履行合同。 合同履行的主要内容有： （1）供方交付技术资料，受方支付入门费；,（2）受方派技术人员赴供方培训； （3）供方交付机器设备、生产线；货到后受方提货及报检； （4）供方派技术人员，协助受方安装,技术设备，帮助受方掌握技术； （5）投料试生产，供方和受方按照合同规定的技术标准验收，并签署验收报告； （6）受方支付合同价款；,（7）争议的解决、索赔等。 8.4.4 国际技术转让合同条款 国际技术转让合同条款分为两大部分： （1）合同的一般条款，它包括：,序言。 关键词语的定义。 技术转让的范围和内容，这是合同的中心内容。 价格与支付，许可合同的价格就是技术转让的价格，又称许可使用费。,保证与索赔，该条款的目的是为了保证技术受方的利益不受到侵害。 不可抗力。 税费。,适用法律与争端解决。 合同的生效、期限、续展及终止。 附件及其他。 （2）合同的特殊条款。,8.5 国际技术转让价格确定与支付 8.5.1 许可贸易中技术转让价格的确定 （1）影响技术价格的指标,技术转让不同于一般商品的买卖，其合同价格构成，即技术转让费的确定要比一般商品复杂。 有人说，技术贸易是“精神智慧的转让”。,由于这一特点，使技术贸易合同中的技术价格不能像一般商品那样有个定期发布的公开的国际市场价格可供参考，也没有一个实际的形体进行实物的直接比较。,从某种角度来说，其价格的确定很大程度上最靠技术供方和受方的意愿，随意性很强。 一般来说，影响技术价格的指标主要有：,技术直接费用多少 技术的直接费用是指技术供方为该项技术转让交易所实际花费的费用，这些费用最终都体现在技术价格里。 直接费用越多技术使用价格越高。,技术的先进程度 越是尖端的技术其价值也越高，技术转让的价格也会相对高一些。 对于一些成熟的技术，由于技术使用的,时间比较长，开发技术所花费的费用大部分已收回，之后年平均分摊的费用逐年下降，随着技术先进程度的减低，技术的价格会逐渐降低。 预期技术产生利润的大小,技术价格不仅要看技术的直接费用的多少、是否是有先进性，还要看预期转让的技术能给受方带来利润的大小，因为技术供方需要从受方利润中抽取一部分作为补偿供方,因转让技术可能在市场占有、技术垄断利润方面受到的影响。 技术转让交易方式的选择 技术转让交易方式不同，技术受方得到的技术使用权限就不同。 独占许可给予技术受方的权限最大，其价格也最高。 普通许可的费用相对比较低，其独占的程度也低。,技术供方提供的技术协作的多少 技术转让中，技术供方能否提供技术协作，提供多少对技术受方尽快掌握技术，让引进的技术产生的经济效益关系重大。,技术受方十分重视供方的技术协作，供方提供的技术协作的多与少会对技术价格产生影响。 供方提供的技术协作越多，技术转让价,格越高。 受方吸引技术的能力 技术受方对技术的吸收能力直接关系到技术供方回收技术使用费的时间。 技术受方吸收技术能力强，可以尽快扩大生产规模，增加产品的生产与销售，技术供方可以较快地收回技术转让费，技术转让风险也相应不一些，因此，技术转让价格会低一些。 反之，则相反。,技术市场的供求情况 在国际技术市场上，对相同或类似技术的供给和需求情况也是衡量该技术价格高低的一项指标。 （2）技术转让价格的确定,那么，技术转让价格应如何确定？ 一般认为技术转让价格应包括三部分内容：一是技术的研究与开发费用的分摊。 技术的研究与开发费用是指开发此项技术的实验研制费用。,实际上，技术拥有者已经从技术的使用和多次转让中收回了其开发费用，但技术拥有者仍要技术受方分担部分开发费用。 二是直接费用。,这是技术供方在转让技术过程中预先垫付的，相当于技术转让的成本部分。 具体包括：技术供方派遣谈判人员谈判技术贸易合同的旅差费。作报价及准备报价资料的费用；技术转让所必需的技术文件、,图纸资料、技术规程等的编制和印刷的费用；根据受方提出的特殊要求而专门进行设计和实验研究的费用；接待受方技术人员进行技术考察的费用；以及其他的实际花费和机动费用等。,三是供方的提成收入。 即技术供方从受方便用该技术后获得的额外利润中的提成。 这部分收入基本是供方获取的纯利润，,大约占全部额外利润的10%30%，这个百分比数额折合成以净销售额为计算基础时大约为0.5%10%左右。 提成率大多数是在2%4%范围内。,当然，在不同国家和地区，不同行业里其提成率是有差异的。 （3）在技术转让合同中表现技术转让费的条款有以下几种： 入门费,入门费在技术转让合同中也被称做初付费，是在技术转让合同生效后受方向供方支付的第一笔费用。 这笔入门费往往就是前面所说的技术供方为实现技术转让时所垫付的直接花费。,提成费 提成费就是前面所说的，在一定的提成年限内，技术供方每年从受方销售其产品获得额外利润中取得的分成。,每年提成可以转换为一笔总付。 一笔总付 一笔总付是技术转让双方在合同中规定，将一笔固定的费用在合同在生效后的某个时间一次或某个较短的时间内（一般是在一年左右）分期分指地由受方支付给技术供方。,一笔总付和提成相合 一笔总付和提成相结合的支付是在合同生效时，除支付入门费外，也将本应逐年提,成费中的一部分提前支付，这部分提成费称为预提成费。 有的合同还明确规定这部分提成费可以在其后逐年支付提成费时扣除或分批扣除。 在技术转让合同中是采用,一笔总付还是逐年提成方式支付要看双方的意愿。 因为，两种支付方法对技术转让的双方来说都各有利弊。 （4）技术转让费的支付方式,技术转让费的支付一般有总付、提成支付和入门费与提成结合支付几种。 总付 总付是技术转让双方根据协议确定的技术转让内容和双方的权利、义务、确定技术转让费，由技术受方在约定的时间内一次或分期付给技术供方。 一次总付时间我定在协议达成后的一定时间内完成；分期支付可视具体情况分若干,批支付。 一般来说，总付对技术引进方较为不利，因为，在这种方式下合同价格是固定的，今后无论生产效益是好是坏都不会影响技术供方的收益，全部市场风险都由受方承担。 而且，一次总付的金额和时间是事先在合同中确定的，受方无法用支付款项来约束对方及时提供有价值的改进技术及技术服务。,另外，从理论上说，一次总付的技术使用费应该低于入门费加提成费，但是一次总付的总额是以估计的引进技术项目生产产量或销售量为基础商定的，而这种估计数额往往与实际数额有差距。,因此一次总付的技术使用费可能会高于或低于“入门费+提成费”。 国际上普通认为，这种方式比较适合容易吸收的技术、较为成熟的和非尖端的技术,转让，而且技术引进方有充足的资金，打算尽快摆脱对技术供方的依赖，不需要对方不断提供改进技术和技术服务等情况。 提成支付,具体做法是：双方在签订技术转让合同时，不规定技术转让费总额，只规定提成的比例和以什么为基础计算提成等问题。 当技术引进方利用引进技术取得经济效益时，可根据合同的上述规定计算提成费并,支付给技术供方。 这种方式的关键是提成率的多少，即许可方从受方利润中的分成占提成基价的百分比，可用公式来表示：,提成费=提成基价提成率 这里，受方利润、供方分成率和提成基价都是在计算时估算出来的。,其中，提成基价是指以什么为基础来计算提成费，有如下几种方法： A.按销售价格提成。 即按产品销售价格和总销售额的百分比计算提成费。,这种方式的特点是引进方在引进技术的产品实际销售出并产生经济效益时，才开始进行支付。 支付只与销售价格和总销售额相联系，与成本和利润无关。,为了保证供方的利益，鼓励引进方的销售积极性，一般规定提成率随售额的增加而递减。 国际上普遍采用的是这种方式。,B.按利润提成。 即按使用引进技术后所获得的利润的一定比例提成。 但由于项目的市场盈亏风险以及计算利润上的困难，技术供方一般都不愿意采有利,润提成方式。 C.按产品的数量或单位提成。 产品有不同的计量单位，如可以按重量、长度、体积、马力、千瓦/小时等不同的方式计量，按每单位产品付给一定金额的提成费。,这种方式不随成本、价格和币值的变动而变动，只根据技术引进方的总产量提成，产量越大，提成越多，可促使技术供方积极提供改进技术，主动进行技术协助。,此外，还有其他的方式，如规定最低提成费和规定最高提成费等等。