公路管理处监理实施细则.doc

一、 监理组织机构及职责根据本工程项目特点，组建怀化市公路管理处综合楼项目监理部。1、 监理部机构框图：见附图1。总监理工程师 信息管理组投资及进度控制组水电组土建结构组2、 驻地监理人员构成：总监理工程师：杨学林土建结构组：易煜林投资及进度控制组：吴雪纯水电组：谢光祥合同及信息管理组：杨丽华3、 各监理组职责范围、质量控制组（土建结构组、水电组）质量的事前控制：为了确保本项目质量目标的实现，主要从以下方面进行质量的事前控制。A、 掌握和熟悉设计图纸，有关施工验收规范等方面的质量控制的技术依据。B、 开工前进行施工场地的检查验收。C、 进行施工队伍的资质审查，着重审查各单位工程项目经理、施工员等管理人员和主要工种的人员配备及其资格，严格要求执证上岗。D、 实行材料报验制和主要材料的先试后用制，进场材料必须提供出厂合格证，并按规定进行见证取样试验，不合格材料及未经检验合格的材料严禁使用。E、 进行施工图会审的技术交底，减少或杜绝图纸错误。F、 审查施工方的施工机械设备是否满足施工需要；为了保证工程质量，施工机械必须满足施工需要。G、 审查施工方提交的施工组织设计，要求施工方案技术可行，经济合理。H、 协助施工方建立和完善内部质量保证工作体系。督促施工单位做好材料采购、见证取样、送检试验、成品保护、建立和完善质量报表、质量事故的报告制度等各项工作。 质量的事中控制A、 施工工艺的质量控制，根据本项目的具体情况，建立附表3的质量控制点，在施工过程中，主要针对这些质量控制点进行跟踪监理。 附表3序号工程项目工程量质量控制点控制手段备 注1基槽土石方工程l 轴线位置（断面尺寸、基底标高）。l 持力层情况测量试验基槽开挖完毕后，组织验收2基础工程l 轴线及高度、外形尺寸l 钢筋（基础钢筋及柱筋）型号、直径、数量l 砼强度测量现场检查审核配合比、现场取样试验，审核试验报告3现浇钢筋砼结构工程l 轴线.标高.垂直度l 断面尺寸l 钢筋、数量、直径、位置、接头l 施工逢处理l 砼强度：配合比、坍落度l 预埋件：型号、位置、数量、锚固测量测量现场检查、量测旁站现场取样送检、审核试验报告现场检查量测重点是框架结构4砌体工程l 砖强度等级l 砂浆强度l 灰缝、组砌方法l 门窗孔洞位置l 预埋件及埋设管线取样送检、审核试验报告取样送检、审核报告单旁站、量测量测现场检查、量测5装饰工程l 材料配合比l 抹灰厚度、平整度、垂直度、阴阳角、厚度l 内墙涂料、外墙面砖试验、量测审核配合比、观察量测6门窗工程l 木门窗：位置、尺寸、制作、安装、开、关l 铝合金门窗：、制作、安装、嵌填、定位、 开、关检查、量测检查、量测7屋面防水工程l 找平层：基层清洗、厚度、坡度、平整度、防裂纹l 防水层：填嵌、粘结、平整l 水落管：安装、接头、排水观察、量测观察、量测观察8室内给排水管道安装工程l 安装位置及坡度、接头l 管阀连接位置接头l 水压试验l 水表、消防栓、卫生器具、器件观察、量测观察、量测水压试验观察、量测通水试验9室内电气线路安装工程l 变配电设备安装：位置、标高、连接线路l 屏拒、附件及线路安装l 绝缘、接地观察、量测观察、量测观察、量测B、 工序交接检查。坚持工序报验原则，上道工序完成后，先由施工单位自检、专职检，认为合格后再填报验单，通知现场监理工程师到现场会同检验。如检验合格，则签署认可，方能进入下道工序施工；如检验不合格，则由施工单位负责返工，直至检验合格方可进入下道工序施工。C、 隐蔽工程检查验收。隐蔽工程完成后，先由施工单位自检、专职检，初验合格后填报隐蔽工程质量验收通知单，报告现场监理工程师检查验收。D、 设计变更或技术核定，按附图2流程处理。提出设计变更总监接办与业主联系现场监理工程师或总监组织审核（各专业监理工程师参与）设计单位提交变更方案及图纸编制调整预验总监审核现场监理工程师施工单位与业主联系投资控制附图2：设计变更处理程序图E、 工程质量事故的处理。如发生工程质量事故，应组织质量事故调查。分析其原因和责任，提出质量事故调查报告及处理方案。由总监组织审核后实施。整改完毕后报现场监理工程师检查验收，现场监理工程师应将检验证书报告总监。F、 行使质量监督权,下达停工指令,为保证工程质量,出现下列情况之一者,监理工程师有权指令施工单位立即停工整改。、未经检验即进行下道工序作业者。、工程质量下降经指出后，未采取有效的改正措施，或采取了一定措施，而效果不好，继续作业者。、擅自采用未经认可或批准的材料。、擅自将工程转包。、擅自让未经同意的分包单位进场作业者。、没有可靠的质量保证措施贸然施工已出现质量下降征兆者。G、 严格单项工程开工报告和复工报告审批制度。凡单位工程开工及停工后工程复工，均应遵照附图3规定的管理流程。总监与业主及各方面协调会施工单位 申 签章 提 报 批复 出总 监 提 初 转 签署 示 审 发 意见 意现场监理工程师 见附图3 开工申请核签程序图H、 质量、技术签证凡质量、技术问题方面具有法律效力的最后签证，只能由项目总监理工程师一人签署，专业监理工程师、现场监理员可在有关质量、技术方面原始凭证上签字，最后由项目总监核签后方能生效。I、 行使好质量否决权，为工程进度款的支付签署质量认证意见。施工单位工程进度款的支付申请，必须有质量监理方面的认证意见，这既是质量控制的需要，也是投资控制的需要。其管理流程如附图4所示。业 主施工单位 支付 拒 申请 付 支付证书总监室现场计量工程师投资控制工程师质量监理工程师总 监附图4 工程款支付核签程序图J、 建立质量监理日志现场质量监理工程师应逐日记录有关工程质量动态及影响因素的情况。K、定期向总监、业主报告有关工程质量动态情况。 现场监理部每月向总监及业主报告有关工程质量方面的情况。重大质量事故及其它质量方面的重大事宜，则应及时提出报告。质量的事后控制A、 分部分项工程完工后，施工单位初验合格再提出验收申报表，其流程如附图5所示。施工单位提出各分部分项工程质量验收单会同现场检查验核质量验收单实验室核验资料返 合 格？ 修明人 工程质量评定 +签署中间验收证书附图5 单位分部分项工程验收程序图B、项目竣工验收：项目竣工验收流程如附图6所示。施工单位土建、水电工程竣工工程结算资料 质量签证文件工程技术资料（含竣工图）施工单位提交现场监理工程师组织初验合 格总监组织全面检查、验收合 格？ 审核结算书 +工程质量等级评定处理工程索赔质量监督站备案使用保修签署工程验收证书工程交接支付工程款附图6 项目竣工验收程序图C、 审核竣工图及其技术文件资料；D、 整理工程技术文件资料并编目建档。、进度控制组（投资及进度控制组） 进度的事前控制，即工期预控，主要从以下方面进行控制。A、 编制项目实施总进度计划。B、 审核施工单位提交的施工进度计划。主要审核是否符合总工期控制目标的要求及施工进度计划与施工方案的协调性和合理性。C、 审核施工单位提交的施工方案。主要审核保证工期，充分利用时间的技术组织措施的可行性、合理性。D、 审核施工单位提交的施工总平面图。主要审核施工总平面图与施工方案、施工进度计划的协调性和合理性。E、 审核施工单位材料、设备、劳动力的供应和使用计划。 进度的事中控制进度的事中控制，一方面进行进度检查、动态控制和调整；另一方面，及时进行工程计量，为向施工单位支付进度款提供进度方面的依据，其工作内容有：A、 建立反映工程进度的监理日志。逐日如实记载每日完成的实物工程和影响工程进度的各种因素及其影响程度。B、 工程进度的检查。审核施工单位提交的进度报告，主要是审核计划进度与实际进度的差异，形象进度、实物工程量与工作量指标完成情况的一致性。C、 按合同要求，及时进行工程计量验收、签证，公正合理地处理索赔。D、 工程进度的动态管理。当实际进度与计划进度发生差异时，应分析产生的原因，并提出进度调整的措施和方案，采取相应的补救对策。E、 组织现场协调会，处理施工进度方面的重大问题。F、 定期向总监、业主报告有关工程进度情况，现场监理部每月报告一次。 进度的事后控制当实际进度与计划进度发生差异时，在分析原因的基础上采取以下措施。A、 制定保证总工期不突破的对策措施。技术措施：如缩短工艺时间、减少技术间歇期，实行平行流水立体交叉作业等。组织措施：如增加作业队数，增加工作人数，增加工作班次等。经济措施：对按期或提前完成任务实行奖励，对延误工期实行惩罚。B、 制定总工期突破后的补救措施。主要是修正计划目标重新确定合理的计划目标。在新的条件下组织新的协调和平衡。、施工阶段的投资控制。（投资及进度控制组） 投资事前控制投资事前控制的目的是进行工程风险预测，并采取相应防范性对策，尽量减少施工单位提出索赔的可能。本项目投资的事前控制主要从以下方面进行。A、 熟悉设计图纸，分析合同价构成因素，找出工程费用最易突破部分和环节，从而明确投资控制的重点。B、 预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范对策，减少向业主索赔的发生。C、 按合同规定的条件，如期提交施工现场及设计资料等，为其能如期开工、正常施工、连续施工创造条件，不要因此违约而给施工方提供索赔的条件。、 投资事中控制A、 按合同规定，及时答复施工单位提出的问题及配合要求，不要因此违约而给施工方提供索赔的条件。B、 施工中主动搞好设计、材料、设备、土建、安装及其它外部协调，减少索赔的发生。C、 设计变更是造成索赔的主要原因，因此必须严格掌握设计变更，必须变更时应按附图7程序处理，并进行技术经济合理性分析。D、 严格经费签证。凡涉及经济费用支出的各项签证，必须由项目总监理工程师最后核签后方可有效。E、 按合同规定，及时对已完工工程进行验方，不要造成未经监理验方认可就承认其完成量的被动局面。F、 按合同规定，及时向对方支付进度款，不要造成违约被处以罚款的条件。G、 建立和完善价格信息制度，及时掌握国家调价的范围和幅度。H、 检查、监督施工单位执行合同情况，使其全面履约。I、 定期向总监、业主报告工程投资动态情况。J、 定期、不定期地进行工程费用超支分析，并提出控制工程费用突破的方案和措施。 投资事后控制A、 审核施工单位提交的工程结算书。B、 公正处理施工单位提出的索赔。其程序如图7所示。施工单位提交索赔报告 专业监理工程师配合总监主持审核索赔的理由成立？ +索赔的依据有效、完整？索赔的计算正确？ 业 主接受索赔报告并与对方谈判 +意见一致？ 调整 否 仲裁 是业 主起草索赔意见或批复达成一致意见后签署索赔生效附图7 索赔处理程序图4、各级监理人员的职责和权限 总监理工程师的职责和权限 总监对本项目的监理工作全权负责，行使监理合同授予的权限，对监理工作有最后的决定权。 执行监理公司的指令和交办的任务，组织领导监理工程师开展工作，负责编制监理工作计划，组织实施，并督促、检查执行情况。 负责监理机构内部及外部的协调工作，建立业主、施工单位的联系。弄清业主的要求与愿望。 审查施工单位选择的分包单位的资质。 审查施工单位的实施性施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划。 督促、检查施工单位开工准备工作，审签开工报告。 参加图纸会审及技术交底会议，主持工地例会。 签发工程质量通知单，工作质量事故分析及处理报告、返工或停工命令，审签往来公文函件及报送的各类综合报表。 按合同规定签署工地变更意见。 主持索赔处理。参加项目竣工验收，审查工程初验报告。签署验收意见。主持编写监理规划，审核监理实施细则，督促整理各种监理资料，向业主提交监理档案资料。审查工程决算。定期向监理公司和业主报告本项目的监理工作及项目建设情况。经常检查、分析监理工作状况，按期总结监理工作经验。 各专业监理工程师的职责和权限 在总监领导下，负责本专业的监理工作，执行总监的指令和交 办的任务，编制本专业监理工作计划，并组织实施。 审查本专业的工程变更，提出审查意见后呈报总监理工程师。 提出本专业范围内的返工、停工令报告，报总监审批。 对分项、分部工程进行抽检，参加总监组织的竣工验收。 参加有关例会、会议，总结本专业监理工作，定期向总监汇报。 检查监理工作日志，执行总监拟订的管理制度。 向总监提供“监理月报”和“工作总结”素材。 检查有关的工程情况，掌握工程现状，预测工程动态，并提出 和采取相应对策。 监理员的职责与权限 负责检查、检测并确认材料、设备、成品和半成品的质量。 检查施工单位人力、材料、设备、施工机械投入和运行情况，并做好记录。 负责工程计量，并签署原始凭证。 检查工序质量，是否按设计图纸及规程、规范施工，发现问题及时解决、纠正。 实施跟踪检查，做好关键部位的旁站监理工作。 做好工程原始记录工作，记好监理日志。 及时向专业监理工程师或总监报告监理工作中的问题。 作好监理工作计划、小结、汇报及报表、资料、文件、监理日志的管理工作。5、监理工作制度 设计文件、图纸审查制度监理工程师在收到施工设计文件、图纸，在工程开工前，会同施工及设计单位复查设计图纸，进行图纸会审，广泛听取意见，减少或避免图纸中差错和遗漏。 技术交底制度监理工程师要督促、协助组织设计单位向施工单位进行施工图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），并做出书面纪要交设计、施工单位执行。 开工报告审批制度当单位工程的主要施工准备工作已完成时，施工单位可提出工程开工报告书，经监理工程师现场落实后，报总监审批，并签署开工令，即可开工。 材料、构件检验及复检制度分部分项工程施工前，监理人员应审阅进场材料和构件的出厂证明和质保书、试验报告，填写材料、构件监理合格证，对于有疑问的水泥、钢材、砖等主要材料进行抽样送检。在监理工程师的监督下进行检验复查，不合格材料不准使用。 变更设计制度如设计图纸错漏或其它原因需要变更设计时，由提议单位提出变更设计申请，请施工、设计、监理三方会审同意，后进行设计变更，由设计单位提出设计变更通知单及变更图纸，总监审核无误后签发设计变更指令。 隐蔽工程检查制度隐蔽前，施工单位应根据有关规程、规范及验收标准进行自检，并将自检资料报监理工程师。施工单位应将需检查的隐蔽工程在隐蔽前二日提出计划报监理工程师，监理工程师应在规定时间内进行检查验收，主要部位或主要项目会同施工、设计、质监站共同检查签认。 工程质量监理制度监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理责任，监理工程师在检查中发现的工程质量缺陷，应及时记入施工日志和监理日志，指明质量部位、问题及整改意见，限期纠正复检。对比较严重的质量问题或已成隐患问题，应由监理工程师填写“不合格工程通知”，通知施工单位，同时抄报总监，施工单位应按要求及时整改，整改后通知监理工程师复验签认。如发现工程质量问题已构成工程事故时应按规定程序办理。A、 如检查结果不合格，或检查所填内容与实际不符，监理工程师有权不予签证，并将意见记入施工日志和监理日志，待改正后并重验合格后才能签证，方可进行下道工序施工。B、 特殊设计或与原设计图变更较大的隐蔽工程，在通知施工单位的同时，还应通知设计、质监单位代表参加，与监理工程师共同检查签证。C、隐蔽工程检查合格后，长期停工，在复工前应重新组织检查签证，以防意外。 工程质量检验制度监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理的权力和责任。 监理工程师在检查工程中发现的一般的质量问题时，应随时通知施工单位及时纠正，并做好记录，核验不合格时可发出“不合格工程项目通知”，限期改正。 如施工单位不及时改正，情节较严重，监理工程师可在报请总监批准后，发出工程部分暂停指令，指令部分工程，单位工程或全部工程暂停施工，待施工单位改正后，报监理工程师复验，合格后由总监签发复工指令，方可复工。 分部分项工程、单位工程或分段工程全部完工后，经自检合格，可填报各种工程报验单，经现场监理工程师查验后，发给分部、分项工程检验认可书或竣工证书。 施工单位应逐月填写“工程质量检验评定统计表”，监理部应填写“工程质量月报表”。 监理工程师需要施工单位执行的事项，除口头通知外，可使用“监理通知”，催促施工单位执行。 工程质量事故处理制度A、凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出验标规定的偏差范围，需做返工处理的统称质量事故。B、工程质量事故发生后，施工单位必须用书面形式逐级上报。对重大质量事故和工伤事故，监理部应立即报告业主。C、凡对工程质量事故隐瞒不报或拖延处理或处理不当，或处理结果未经监理部同意的，对事故部分及事故影响的部分工程应视为不合格工程，不予计量，待整合格后，再行计量。施工单位及时上报“质量问题报告单”，并抄报建设单位和监理方各一份。对于一般工程质量事故，应由施工单位研究处理，填写事故报告一份报监理方；对大质量事故，由施工方填写事故报告一式两份，由监理方组织有关单位研究处理；对重大质量事故，由施工单位填写事故报告一式两份，报监理部，由监理部组织有关单位研究处理方案，报业主批准后，施工单位方能进行事故处理。待事故处理后，经监理方复查，确认无误，方可继续施工。 施工进度监督及报告制度监督施工单位严格按照合同规定的计划进度组织施工，监理部每月以月报的形式向业主报告各项工程实际进度与计划进度的对比和形象进度情况。审查施工单位编制的实施性施工组织设计，要突出重点，并使各单位工程、各工序进度紧密衔接。投资监督制度建立分部分项工程预算台帐，经常掌握投资变动情况，按期进行统计分析。对重大设计变更或因采用新材料、新工艺而增减较大投资的工程，监理部应及时掌握并报告业主，以便控制投资。监理报告制度 监理部应逐月编写监理月报，并于年未提出本监理部的年度报告和监理工作总结，报业主。工程竣工验收制度竣工验收的依据是本项目的设计文件（含设计变更）、设计、施工有关规范、工程质量验收标准以及合同文件等。施工单位按规定编号和提出验收交接文件是申请竣工验收的必要条件，竣工文件不齐全、不正确清晰，不能验收交接。施工单位应在验收前将编好的全部文件及绘制的竣工图，提供监理方一份，审查确认完整后，报业主。交接竣工文件内容如下：A、 全部设计文件一份（含设计变更）。B、 全部竣工文件（含竣工图和各种施工技术资料）。监理日志和会议制度监理工程师应逐日将所从事的监理工作写入监理日志，特别是涉及设计、施工单位和需返工、改正的事项，应详细作出记录。监理部每周未召开一次监理例会，每月未召开一次工地例会，研究项目建设及监理工作中的问题，总结经验，不断提高监理工作水平。五、监理措施1、投资控制措施组织措施：建立健全的监理组织，完善职责分工及有关制度，落实投资控制责任。技术措施：审核施工组织设计或施工方案，合理开支施工措施费，以及按合理工期组织施工，避免不必要的赶工费。经济措施：及时进行计划费用与实际开支费用的比较分析。合同措施：按合同条款支付工程款，防止过早、过量的现金支付，全面履约，减少对方提出索赔的条件和机会，正确处理索赔费。2、质量控制措施组织措施：建立健全监理组织，完善职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制人员和责任。技术措施：严格质量的事前、事中和事后的质量控制措施。详见“监理工作制度”。经济措施及合同措施：严格质量检验和验收，不符合合同规定质量要求的拒付工程款。3、进度控制措施组织措施：落实进度控制的责任，建立进度控制协调制度。技术措施：建立施工作业计划体系，充分利用时间和空间、材料和设备，合理组织施工。经济措施：对由于承包方的原因拖延工期者进行必要的经济处罚，对工期提前者实行奖励。具体办法另定。合同措施：在合同中明确工期要求及相应的奖罚制度。六、监理管理工作1、监理工作标准施工准备阶段审查施工单位选择的分包单位的技术资质。监督检查施工单位，建立健全质量保证体系及安全技术措施，完善质量管理程序与制度