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2009年证券考试证券基础知识全真模拟试题精选一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)第1题 股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的（）特征。A风险性 B收益性C流动性 D参与性第2题 证券登记结算公司的名称中应标明（）字样。A有限责任公司B股份有限公司C证券登记结算 D证券公司纠错第3题 （）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。A国务院 B中国证监会C中国证券业协会 D中国人民银行纠错第4题 （）是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。AH股 B红筹股C蓝筹股 D创业板股票纠错第5题 （）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。A现金股票 B股票股息C资本利得 D财产股息纠错第6题 资本证券主要包括（）。A股票、债券和基金证券 B股票、债券和金融期货 C股票、债券和金融衍生证券 D股票、债券和金融期权 纠错第7题 拉斯贝尔加权指数是指（）。A基期加权股价指数 B计算期加权股价指数C简单算术股价指数 D几何加权股价指数第8题 银行本票、支票是一种（）。A商品证券 B资本证券C货币证券 D凭证证券纠错第9题 我国证券法规定，证券交易所设总经理l人，其产生方式是( )A由理事会选举产生 B由国务院证券监督管理机构C由理事会任免 D由会员大会选举产生纠错第10题 对契约型基金认识正确的是（）。A又称为单位信托 B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D依据基金公司章程营运基金纠错第11题 场内市场是在固定场所进行，一般是指（）。A证券交易所 B证券公司 C店头交易 D柜台市场纠错第12题 NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为 （）。A占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场B占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NAS-DAQ小型资本市场C占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场D占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场纠错第13题 中国证券业协会自（）成立以来，共召开了（）次会员大会。A1991；2 B1992；4C1991；4 D1990；2纠错第14题 股东大会是股份公司的（）。A法人代表 B权力机构C监督机构 D决策执行机构纠错第15题 无记名国债属于（）。A实物债券 B记账式债券C凭证式债券D以上都不是纠错第16题 以下不属于衍生证券投资基金的是（）。A期权基金 B黄金基金C期货基金 D认股权证基金纠错第17题 关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（）。A经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元B最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外D最近半年净资本不低于净资产的80%纠错第18题 （）一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A平衡型基金 B收入型基会C成长型基金 D封闭式基金纠错第19题 买人注销是指发行人在债券未到期前按（）购回并注销债务。A发行价格 B承销价格C市场价格 D一次偿还纠错第20题 证券市场按纵向结构关系，可以分为（）。A发行市场和交易市场 B股票市场、债券市场和基金市场 C集中交易市场和场外市场 D国内市场和国外市场纠错第21题 证券市场监管的主要手段是（）。A经济手段 B法律手段C行政手段D自律方式纠错第22题 目前我国金融债券的最长年限为（）年。A10 B15C20 D30纠错第23题 股票格式要求有公司盖章和（）签名。A发起人 B董事长C总经理 D持有人纠错第24题 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳人证券投资者保护基金。A20% B25%C30% D35%纠错第25题 股票投资的资本增值收益来自于（）。A股票股息 B低买高卖的价差收益C公积金转增股本 D税后利润纠错第26题 欧洲债券是指筹资人（）。A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券纠错第27题 按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。A偿还期限 B资金用途C流通与否 D发行本位纠错第28题 （）年被称为“中国资产证券化元年”。A2003 B2004C2005 D2006纠错第29题 证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事纠错第30题 根据我国公司法的规定，有限责任公司由（）共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。A3个以上30个以下 B3个以上50个以下C2个以上30个以下 D2个以上50个以下纠错第31题 下列选项中不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（）。A保护投资者 B透明和信息公开C降低非系统风险 D降低系统风险纠错第32题 证券的基本功能不包括（）。A筹资投资功能 B定价功能C资本配置功能 D规避风险功能纠错第33题 证券自律性组织包括（）。A证券交易所和证券监管机构 B证券交易所和证券行业协会 C证券监管机构和证券行业协会 D证券公司和证券行业协会纠错第34题 下列选项中，下属于银行证券的是（）。A支票 B商业汇票 C银行汇票 D银行本票纠错第35题 道琼斯股价平均数采用（）来计算股价平均数。A简单算术股价平均数法 B加权股价平均数法C修正股价平均数法 D几何股价平均数纠错第36题 关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的纠错第37题 将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（）。A期值 B现值C票面价值 D价格纠错第38题 关于认股权证论述不正确的是（）。A认股权证也称为股本权证B认股权证一般由基础证券的发行人发行C行权时不会增加股份公司的股本D我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证纠错第39题 同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（）范畴。A资本市场B中长期信贷市场C贷款市场D货币市场纠错第40题 公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。A信用公司债 B保证公司债C抵押公司债 D信托公司债纠错第41题 电子化交易是世界各国证券交易的发展方向，整个交易系统的核心是（）。A柜台终端 B通信网络C结算系统 D撮合主机纠错第42题 金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A避险 B利润驱动C金融自由化 D新技术革命纠错第43题 根据我国政府对WT0的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过（）。A33% B49%C50%D25%纠错第44题 20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（）。A股份公司数量剧增 B有价证券发行总额剧增 C有价证券结构变化 D金融创新不断深化纠错第45题 （）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A中央证券登记结算有限责任公司成立B深圳证券登记结算公司成立C上海证券登记结算公司成立D中国证券登记结算有限责任公司成立纠错第46题 基金的托管费用通常（）计算并累计。A逐日 B逐周C逐月 D逐年纠错第47题 以下不属于证券市场的基本功能的是（）。A定价功能 B资本配置功能C企业转制功能 D筹资投资功能纠错第48题 在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（）处于优先地位。A普通股股东 B优先股股东C债权人 D控股股东纠错第49题 封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。A基金总资产 B基金资本C未分配收益D基金净资产纠错第50题 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。A即时交付 B集中交付C货银对付 D货银交付纠错第51题 对基金管理人的概念认识错误的是（）。A基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益B设立基金管理公司必须经国务院批准C基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立纠错第52题 我国曾经对3年期以上的国债进行保值贴补，这是对（）的补偿。A信用风险 B利率风险C政策风险 D购买力风险纠错第53题 中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定核准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。A60% B70%C80% D90%纠错第54题 在我国，发起设立基金的机构是（）。A基金管理人 B基金份额持有人C基金托管人 D基金监管人纠错第55题 认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。A债权人 B收益人C股东 D委托人纠错第56题 我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（）。A不记名股票 B记名股票C优先股 D国有股纠错第57题 持有一个股份有限公司已发行的股份的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。A百分之三 B百分之五 C百分之十 D百分之十五纠错第58题 证券自律性组织包括证券业协会和（）。A证券公司 B证券交易所C中国证监会 D投资俱乐部纠错第59题 帐面价值又称为（）。A票面价值 B股票净值 C清算价值 D内在价值纠错第60题 发行对象仅限于个人的国债是（）。A记账式国债 B凭证式国债C储蓄国债(电子式) D战争国债纠错第61题 我国国库券转让市场的全面开放是在（）年。A19B2 B19B5C1990 D1992纠错第62题 首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面。要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满（）年后方可申请发行上市。A1 B2C3 D5纠错第63题 （）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A基金份额净值 B基金资产净值C基金资产总值 D基金资产的估值纠错第64题 影响期权价格最主要的因素是（）。A内在价值和时间价值B协定价格和市场价格C利率和权利期间D基础资产价格的波动性和基础资产的收益纠错第65题 通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具纠错第66题 （）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A深圳证券登记结算公司成立B上海证券登记结算公司成立C中央证券登记结算有限责任公司成立D中国证券登记结算有限责任公司成立纠错第67题 债券投资的主要风险是（）。A信用风险 B利率风险C税收风险 D政策风险利率风险纠错第68题 基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。A负债 B银行存款本息C各类证券的价值 D基金应收的申购基金款纠错第69题 关于ETF的描述，错误的是（）。AETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者B指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系C多伦多证券交易所于l991年推出的指数参与额(TiPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金DETF的重要特征在于它独特的双重交易机制纠错第70题 下面关于证券化率的说法中，错误的是（）。A证券市场市值/GDPB证券市场市值/国家实物资产总价值C该指标越小，说明证券市场发展程度越低，潜力越大D它是反映证券市场容量的重要指标二、多项选择题(本大题共60小题，每小题05分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求。)二、多项选择题(本大题共60小题，每小题05分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求。) 第71题 证券交易所的主要职责有（）。A提供交易场所与设施B制定交易规则C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D确保交易市场的公开、公平和公正第72题 申请取得基金托管资格，应当具备下列条件（）。A总资产和资本充足率符合有关规定B设有专门的基金托管部门C有安全保管基金财产的条件D有安全高效的清算、交割系统纠错第73题 公开披露基金信息时，不得有以下行为（）。A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B对证券投资业绩进行预测C承诺收益或承担损失D诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构纠错第74题 金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有（）。A直接和间接金融市场B按金融工具的性质C按金融工具的期限D按地域纠错第75题 股票按不同的标准和方法可以分为（）。A普通股票和优先股票 B记名股票和不记名股票CA股、B股和蓝筹股 D有面额股票和无面额股票纠错第76题 关于我国金融债券的叙述，错误的是（）。A我国金融债券的发行始于北洋政府时期B新中国成立之后的金融债券发行始于19B2年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券C19B5年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端D1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券纠错第77题 证券的基本特征有（）。A增值特征B法律特征C保值特征D书面特征 纠错第78题 在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（）。A结算以公司形式组建B结算所通常采用会员制C所有交易必须通过会员进行D交易双方不得直接交割清算纠错第79题 属于证监会“准司法权”的是（）。A冻结查封权 B对通讯记录的调查取证权C限制出境权和禁止处分财产权 D证券市场禁人权纠错第80题 国债按资金用途可以分为（）。A赤字债券 B建设债券C特种国债 D战争债券纠错第81题 证券投资的系统风险包括（）。A政策风险 B周期波动风险C利率风险 D购买力风险纠错第82题 公司债券的种类包括（）。A信用公司债券 B不动产抵押公司债券C保证公司债券 D证券公司债券纠错第83题 我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。A外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务C加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司D允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务纠错第84题 下列可以发行证券的有（）。A个人 B企业C政府 D金融机构纠错第85题 根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。A证券投资基金管理公司、证券公司B个人投资者C信托投资公司、财务公司D保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)纠错第86题 下列关于公司型基金的说法中正确的有（）。A设有董事会 B持有人大会也就是股东大会C拥有法人资格 D直接进行基金资产的运作纠错第87题 奇异型期权包括（）。A任选期权 B百慕大期权C障碍期权 D平均期权纠错第88题 货币证券包括（）。A银行汇票 B银行本票C支票 D商业本票纠错第89题 20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（）。A仍处于萌芽阶段B股份公司数量剧增C有价证券发行总额剧增D公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位纠错第90题 上市公司证券发行管理办法对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定（）。A在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求B限制发行对象的资格和数量C发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%D股份自发行结束之El起，l2个月内不得转让；控股股东、实际控人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让纠错第91题 中国证券业协会的诚信信息来源于（）。A中国证监会及其派出机构传送的文件B中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信交换渠道C有关媒体，经证实后予以记录D投诉经核实后予以记录纠错第92题 2006年实施的新证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（）。A增加了公司章程的要求B增加对主要股东资格的限制条件C证券公司的注册资本应当是实缴资本D将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准纠错第93题 债券的投资收益来自（）。A债券的利息收益 B资本利得C再投资收益 D转股收益纠错第94题 关于外国债券论述正确的是（）。A在日本发行的外国债券被称为扬基债券B在美国发行的外国债券被称为武士债券C外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家纠错第95题 下列说法正确的是（）。A公司的股份采取股票的形式。股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利B股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东C股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D股票作为一种所有权凭证，有一定的格式纠错第96题 与直接投资外国股票相比，投资ADR对投资者的优点有（）。A以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算B上市交易的ADR须经美I$1iiE监会注册，有助于保障投资者利益C上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付D某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制纠错第97题 按照计息与付息方式分类，债券可以分为（）。A单利债券 B付息债券C贴现债券 D累进利率债券纠错第98题 属于固定收益证券的有（）。A普通股股票 B固定利率债券 C优先股股票 D浮动利率债券纠错第99题 按资金用途，国债可分为（）。A赤字国债 B建设国债C战争国债 D特种国债纠错第100题 股权式衍生工具的种类有（）。A股票期货 B股票期权C股票指数期货 D股票指数期权纠错第101题 下列属于经纪型证券公司的业务范围的包括（）。A证券承销 B证券的代理买卖C代理证券登记开户 D证券自营纠错第102题 股息的具体形式包括（）。A建业股息 B负债股息 C现金股息 D财产股息 纠错第103题 证券交易所的组织形式大致可以分为（）。A协议制 B公司制C契约制 D会员制纠错第104题 与交易所相比，场外交易的优势在于（）。A交易设施先进 B交易速度快C交易成本低 D企业人市的法律条件宽松纠错第105题 考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是（）。A公司经营状况与股票价格成正比B当一国或地区的经济运行势态良好，一般说来，大多数企业的经营状况也较良好，它们的股票价格会下降，反之股票价格会上升C若汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利，股价会下降；反之，股价会上升D在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会促使股价下跌；反之，在大多数投资者对股市前景过于悲时，会使股价上涨纠错第106题 证券交易所的功能包括（）。A为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交B形成较为合理的价格 C引导社会资金的合理流动和资源的合理配置D对整个市场进行一线监控纠错第107题 我国证券法规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所暂停其股票上市交易（）。A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C公司有重大违法行为D公司最近3年连续亏损 纠错第108题 证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为?（）A不能受理全权委托B不得垫付资金C不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托D不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格纠错第109题 普通股票的特征可表述为（）。A普通股票是股息率固定的股票B普通股票是最基本、最重要的股票C普通股票是标准的股票D普通股票是风险最大的股票纠错第110题 2003年6月第二次ACD非正式外长会议通过了旨在发展亚洲债券市场的清迈宣言，该倡议主要包括（）。A亚洲各国联合发债B推动以各国货币或一揽子亚洲货币发行债券C建立区域信用担保机制D亚洲各国建立外汇储备库专门用于投资欧洲债券纠错第111题 货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（）A短期信贷市场 B金融同业拆借 C商业票据市场 D回购协议市场 纠错第112题 证券交易所在社会经济生活中具有重要的功能，主要包括（）。A为交易双方提供了一个完备公开的证券交易场所，促进了证券买卖迅速合理的成交 B引导社会资金的合理流动和社会资源的合理配置C及时准确的传递上市公司的财务状况、经营业绩，以及随时公布市场成交数量，成交价格等行情信息D对整个证券市场进行一线监控纠错第113题 普通股票股东享有的权利有（）。A优先认股权 B公司盈余分配权C公司经理提名权D剩余资产分配权纠错第114题 关于凭证式债券的论述正确的是（）。A我国1994年开始发行凭证式国债B我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行C券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额D可记名、挂失、可以上市流通，从购买之日起计息纠错第115题 加入WT0后3年内，中外合营公司不可以(不通过中方中介)从事（）的承销。AA股 BB股CH股DN股纠错第116题 建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是（）。A方便投资者开立证券和资金账户B有利于制定统一的登记结算业务规则和流程C减少资金占用，降低交易成本D有助于从体制上防范和控制市场风险纠错第117题 认股权证的三要素是（）。 A认股期限 B认股价格 C认股时间 D认股数量纠错第118题 资本市场包括（）。A中长期信贷市场 B股票市场 C债券市场 D基金市场 纠错第119题 企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（ ）是其期限。A3个月 B6个月 C9个月 D1年纠错第120题 下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。A工商企业 B金融机构C个人 D政府及其机构纠错第121题 复利债券的特点是（）。A利息逐期滚算 B利息包含了货币的时间价值C利息包含了货币的风险价值 D实得利息多于单利债券纠错第122题 我国有关法规规定基金收益分配原则是（）。A基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。基金收益分配采取现金方式，每年至少分配l次 B基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配C基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值则不进行收益分配D基金收益分配后基金份额净值不能低于面值纠错第123题 金融衍生工具的基本特征包括（）。A跨期性 B杠杆性C联动性 D不确定性或高风险性纠错第124题 有价证券是（）的统一表现形式。A财产价值 B财产权利C财产证明D财产要求纠错第125题 关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是（）。A公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易B公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易C公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易D公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易纠错第126题 证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。A经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间C财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上D客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管纠错第127题 股票的未来收益包括（）。A股息收入 B资本利得 C股本增值收益 D清算价值 纠错第128题 证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。A证券登记结算公司 B会计师事务所 C证券投资咨询公司 D证券信用评级机构纠错第129题 根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（）。A政府债券 B零息债券C附息债券 D息票累积债券纠错第130题 债券与股票比较，两者的相同点有（）。A两者都属于有价证券 B两者都是筹措资金的手段C两者的收益率相互影响 D两者的发行目的相同纠错三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选，错误的选X。) 第131题 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票，但该账户内股票数量变动，证券公司需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （）纠错第132题 按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。（）纠错第133题 代销指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。 （）纠错第134题 股份有限公司董事会作出决议时，必须经全体董事半数以上通过。 （）纠错第135题 新证券法调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。 （）纠错第136题 有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。 （）纠错第137题 在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率。各中标者的认购成本是不相同的。 （）纠错第138题 外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。 （）纠错第139题 代销是指承销商将拟发行的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 （）纠错第140题 可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。 （）纠错第141题 系统性风险是不可以回避的，但可以分散。纠错第142题 国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。 （）纠错第143题 购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。 （）纠错第144题 信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。 （）纠错第145题 证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。（） 纠错第146题 封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜进行长期投资。（）纠错第147题 在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。 （）纠错第148题 股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。 （）纠错第149题 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。 （）纠错第150题 债券利率是债券利息与债券发行价格的比率。 （）第151题 记账式债券没有实物形态的票券，而是在电脑账户中作记录。 （）纠错第152题 德国没有专门的证券经营机构。 （）纠错第153题 有限责任公司设立监事会，其成员不得少于5人。 （）纠错第154题 可转换公司债券应半年或l年付息一次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。 （）纠错第155题 20世纪初，在有价证券中占主要地位的已经不是政府债券，而是公司股票和公司债券。（）纠错第156题 股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。纠错第157题 在公司清算时，大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。（）纠错第158题 我国允许外国证券机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入5年内，外资比例不超过49%.（）纠错第159题 我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。 （）纠错第160题 股票的市场价格等于股票的内在价值。 （）纠错第161题 证券服务机构作为证券市场的参与者，如果存在违法违规行为，按照无过错推定第162题 不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。 （）纠错第163题 代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。 （）纠错第164题 欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的，以欧元标明面值的外国债券。 （）纠错第165题 基金是间接投资工具。 （）纠错第166题 公司聘用解聘会计师事务所由董事长一人决定。 （）纠错第167题 系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。 （）纠错第168题 有价证券可以买卖和自由转让。（）纠错第169题 道琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。 （）纠错第170题 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。 （）纠错第171题 权证是权证发行人发行的合约，发行人