国家科学技术奖励推荐工作中的问题思考.doc

国家科学技术奖励推荐工作中的问题思考 浅谈科学院成果管理人员在奖励推荐工作中的作用李建乡/中国科学院力学研究所，北京 100190 张晓明/中国科学院地理与资源研究所，北京 100101刘继昱/中国科学院，北京 100864关键词：国家科技奖；成果管理；奖励推荐摘要：本文针对近年来中国科学院所属研究所在成果奖励工作中产生的问题，结合国家科技奖应具备的条件、评价指标、评审程序等，阐述了成果管理人员在协助科研人员申报国家奖过程中，应了解和把握的内容，以及在科技奖励推荐过程中的应发挥的作用。AbstractThis paper aims at solving the recent problems appearing in the national awards of science and technology in the institutes attached to Chinese Academy of Sciences. By the integration of the conditions, evaluation norms and procedures of national awards, the paper elaborates the duty of the administrator when assisting researchers to apply for national awards.一、国家科技奖励条例的改变给科学院成果管理工作带来的思考科学技术奖励是一个国家或者科研团体对科学技术研究活动进行有效管理的一种手段，是社会给予科技人员的一种崇高荣誉和对其贡献的高度认同。做好科技奖励工作对提高全社会的科技水平，树立尊重科学、尊重人才的社会风范，鼓励发明创造、推动社会进步都具有积极的促进作用。随着我国科学技术水平的不断发展与提高，科研队伍中涌现出了大批的优秀人才。为了能更好地调动科研人员的积极性和创造性，加速科技事业的发展，1999年国家科技奖励主管部门对1993年6月以来执行的国家科学技术奖励条例做出了重大修订,其中最为重要的两点是：一、取消国家自然科学和技术发明的三、四等奖，科技进步三等奖，获奖数量大幅度减少，由600 -800项/年少到300项左右/年。二、取消了部委级奖，由此中国科学院（以下简称中科院）等机构设立的科技奖随之取消。国家科学技术奖励条例的改变，不但提高了成果的获奖门槛，而且使中科院内的研究成果失去了许多获奖机会。曾一段时间，很多科研人员对成果获奖有一种“遥不可及”的感觉，失去了报奖的热情。为了能够把我院的优秀成果推出来，调动科研人员的报奖积极性，中科院采取了一系列的措施，加强科技奖励工作的开展。例如2000年中科院进入知识创新工程以后，把获奖成果作为对研究所进行评估的一项重要指标；并对获奖成果给予适度的奖励和后续科研的经费支持；同时各研究所也制定了不同的奖励办法。在这种国家、院、所多管齐下的政策引导下，科研所对国家奖励推荐工作的关注度进一步提高。二、准确把握国家科技奖励相关政策和评价指标体系为了做好国家科技奖励工作，尽管中科院各个层面都做了诸多的努力。然而，面对国家奖数量减少、候选成果水平难分高下的状况，如何做好成果奖励的管理工作，使我院科技成果能够从众多的优秀侯选项目中脱颖而出，是需要成果管理人员思考的问题，而正确理解和准确把握国家科技奖励条例及相关政策是做好工作的前提和保障。为便于说明问题下面对国家三大奖的评价标准和评审指标做一简要介绍-。国家三大奖，是指国家自然科学奖、国家技术发明和国家科技进步奖。由于各奖种性质不同，奖励政策和评价体系也不同。（一）、国家自然科学奖：自然科学奖授予在基础研究和应用基础研究中阐明自然现象、特征和规律，做出重大科学发现的公民。重大科学发现，应具备下列条件： （1）前人尚未发现或者尚未阐明 （2）具有重大科学价值 （3）得到国内外自然科学界公认1总体评价标准：在科学上取得突破性/重要进展，发现自然现象、揭示科学规律、提出的学术观点或者其研究方法为国内外学术界公认和引用，推动了本学科或相关学科的发展，或者对经济建设、社会发展有重大/重要影响。2评审指标体系： （1）、是否属于科学发现 （1分，0分） （）、科学发现程度 （重大、重要、较大、不足） （）、主要学术思想和观点被他人认可的情况 （广泛、一般、没有） （）、主要论文发表刊物和专业著作的影响 （权威、一般、没有） （）、对推动科学发展或满足国家发展需求的作用（重大、重要、较大、没有）（二）、国家技术发明奖：技术发明奖授予运用科学技术知识做出产品、工艺、材料及其系统等重大技术发明的公民。重大技术发明，应当具备下列条件： （1）前人尚未发明或者尚未公开 （2）具有先进性和创造性 （3）经实施，创造显著经济效益或者社会效益1总体评价标准：国内外首创的重大技术发明，技术思路独特/新颖，主要技术上有重大/较大创新，技术经济指标达到同类技术领先/先进水平，推动了相关技术领域或本领域的技术进步，产生了显著或明显的社会和经济效益。2评审指标体系：（）、是否属于技术发明 (1分，0分) （）、新颖性与创造性（突出，明显，一般，没有）（）、技术先进性（领先，先进，接近，没有）（）、成熟完备性与转化应用情况 （显著，明显，基本，没有）（）、发展前景及促进科技进步的作用 （巨大，明显，一般，没有）（三）、国家科技进步奖：科学技术进步奖授予在应用推广先进科学技术成果，完成重大科学技术工程、计划、项目等方面，做出突出贡献的公民、组织。应具备下列条件之一：（1）在设计项目的总体技术方案中做出重要贡献；（2）在关键技术和疑难问题的解决中做出重大技术创新；（3）在成果转化和推广应用过程中做出创造性贡献；（4）在高技术产业化方面做出重要贡献、总体评价标准：（1）技术创新性突出：在技术上有重要的创新，特别是在高新技术领域进行自主创新，形成了产业的主导技术和名牌产品，或者应用高新技术对传统产业进行装备和改造，通过技术创新，提升传统产业，增加行业的技术含量，提高产品附加值；技术难度较大，解决了行业发展中的热点、难点和关键问题；总体技术水平和技术经济指标达到了行业的领先水平。（2）经济效益或者社会效益显著：所开发的项目经过三年以上较大规模的实施应用，产生了很大的经济效益或者社会效益，实现了技术创新的市场价值或者社会价值，为经济建设、社会发展和国家安全做出了很大贡献。（3）推动行业科技进步作用明显：项目的转化程度高，具有较强的示范、带动和扩散能力，促进了产业结构的调整、优化、升级及产品的更新换代，对行业的发展具有很大作用。、评审指标体系：根据科技进步奖类别的不同，其评价指标分为技术创新类和社会公益类两种：1）、技术创新类：（）、技术创新程度 （重大，明显，一定，没有）（）、技术经济指标的先进程度 （达到领先，先进，接近，没有）（）、技术创新对提高市场竞争能力的作用 （需求度高，较高，一定，没有）（）、已获经济效益 （重大，较大，一般，没有） （）、推动科技进步的作用 （显著，明显，一般，没有）2）、社会公益类：（）、技术创新程度 （很大，明显，一定，没有）（）、技术经济指标的先进程度 （达到领先，先进，接近，没有）（）、推广、应用程度 （广泛，较大，一定，没有） （）、已获社会、生态、环境效益 （重大，较大，一般，没有） （）、对推动科技进步的作用 （显著，明显，一般，没有）以上不同奖种的评价指标,无论是科研人员还是成果管理人员，只有对国家奖的评价指标体系了解透彻，才能对申报的科技成果有一个相对准确的定位，避免盲目性。三、成果管理人员的职责与作用科技成果要获奖，除成果本身应符合国家奖励条例的条件之外，还需要成果管理人员在科技奖励推荐过程中进行有效地全过程管理。那么怎样才能称之为有效管理呢？通过实践,我们从以下几个方面谈一点粗浅的认识。（一）、了解国家奖的评审程序和关键所在。国家奖的评审通常分四个阶段。即：形式审查阶段；网络评审阶段；会议初评阶段；会议总评阶段。每阶段都有不同的要求。形式审查：主要是审查推荐书所填报的内容及相关附件材料是否符合填写要求，不符合要求的项目将取消其参评的资格。因此，奖励推荐书的填写方法和所需的附件材料必须严格按照每年度的奖励手册要求去做，以便提供出符合要求的奖励推荐材料。网络评审：是第一轮的实质评审。其评审结果是下一步进行的会议评审的基础。在网络评审中大约有50%的侯选项目入围。在这轮的评审过程中，评委主要依据奖励系统中提交的推荐材料进行评审。项目完成人没有答疑和解释的机会，能否让各位评委真正了解成果的创新程度和水平，推荐书的撰写和所提供附件的质量起着至关重要的作用。会议评审（初评、总评）：是第二、三轮的实质评审。在会议初评时，从入围的项目中再选出约50%的成果进入会议总评。总评阶段没有指标限制。会议评审（初评、总评）需要项目完成人进行答辩、答疑。评委根据完成人的介绍和答疑来进一步判断成果的水平,也最终决定了该项成果能否获得国家科技奖励。因此，在这个阶段中，如何做好答辩的准备工作是尤为重要。（二）、准确把握国家奖励条例，抓住推荐材料的核心内容。尽管国家奖励工作手册每年都会有一些修改变动，但总体思路和应提供的材料基本不变。这就要求成果管理人员要熟知变化的内容，协助科研人员改变以往的申报思路和写作方法。严格按照奖励工作手册的要求去做，这样才能保证申报材料不犯形式错误，避免由于形式审查不合格而被取消进一步参评的资格。科研人员在申报材料时普遍存在一种心理，就是惟恐叙述内容不全面而影响其水平。所以在申报材料中对发现点、发明点、创新点常常用大段的文字进行表述，出现了把大量的一般性工作也作为发现点、发明点、创新点的赘述现象，从而遮掩和稀释了其真正创新的地方。俗话说，当事者迷,这时的成果管理人员就需要站在大同行专家的角度来审视成果材料,协助科研人员捋清哪些是真正的发现点、发明点和创新点,将成果内容和附件材料进行有机联系。1、自然科学奖：成果的核心内容要紧紧围绕其代表性论文的核心内容进行描述。要简明、扼要、准确地阐述重要的科学发现和原始创新。避免主次不分，胡子眉毛一把抓的现象。论文是支持发现点的旁证材料。发现点要和提供的论文（著作）内容相符。自然科学奖除了强调代表性论文的水平以外，还强调学术界的公认程度。公认程度主要依据他人引用和评价，所以由具有资质的检索机构出具的检索证明是最为主要的旁证材料之一。2、技术发明奖：应简明、准确地反映技术发明的主要技术内容和特征。发明奖强调的是技术的创造性、经济指标达到的水平、对本领域技术进步的作用及应用前景、产生的社会和经济效益等。技术的创造性更强调是否具有原创性，与原有技术相比具有哪些实质性的突破；发明专利，检测报告和应用证明等附件材料是支撑上述评价指标的主要内容。3、科技进步奖：应简明、准确地反映创新技术的主要内容和特征。科技进步奖主要强调的是在关键技术或系统集成上的创新程度、技术水平、成果应用及转化程度、取得的社会和经济效益、对行业的产业结构优化升级、科技发展、社会进步、保障国家安全和国防建设等方面所起的作用。支撑材料上述内容的附件材料主要有专利、论文（论著）、权威机构的检测报告、用户开具的应用证明等。值得注意的是，尽管科技进步奖没有明确要求一定要有已授权的发明专利做旁证材料支持创新点，但从近年来获奖项目的情况看，发明专利实际已成为科技进步奖重要的旁证材料。了解三大奖的核心内容，对组织一个质量较高的申报材料能起到画龙点睛的作用。（三）、加强沟通，增强科研人员申奖信心。奖励推荐书的填写内容表面上看篇幅不多,好像难度不大，但如果真要写好，并不是件容易的事。一项科技成果通常是多年的积累，要想获奖必须把多年积累的东西进行高度浓缩和提炼，同时还要严格符合推荐书的填报要求，这些工作需要科研人员付出相当大的劳动，即便如此很可能还是无果而终。所以很多科研人员对报奖工作产生了一种畏难心里。这时就需要管理人员与科研人员积极主动沟通，帮助他们撑握奖励工作中的关键环节，了解自己的科研成果在评审中的优势所在，以此帮助科研人员树立报奖的信心。把科研人员用辛勤的付出而取得的优秀成果推出去并展示给公众，从而得到社会的广泛认知和认可，不仅是对科研人员劳动价值的肯定，而且也是使优秀科研成果对国家的科技进步和经济发展做出更大贡献的一种途径。（四）、注意积累，有备才能无患。推荐国家科技奖励需要很多附件材料作为佐证，这些材料常常需要一定的时间才能得到的。比如：论文是需要发表三年以上，特别是他人引用更需要一定的时间，专利证书至少也要两年的时间才可得到，应用证明也需要在成果应用过程中积累。这些材料应在立项之初就做到心中有数，提前布局，明确目标。要在日常的科研工作和科研管理工作中注意收集、整理和积累。因此可以说，科技奖励推荐工作是一项日常性、系统性、长期性的工作。要求科研人员和科技成果管理人员共同努力，才能在奖励推荐过程中做到有的放矢。（五）、过程跟踪，有序推进工作开展。成果通过网络评审后，大功并未告成。还要为后面的会议答辩做好充分的准备。能进入