微观经济学不完全竞争

1,第7章 不完全竞争市场分析,哲学的真实：金无赤足。 世界上没有绝对的真空。 理想条件假设对理论研究的重要性。 （1）不完全竞争市场 （2）垄断：从电信谈起 （3）垄断竞争：现实的真实 （4）寡头与博弈论：从行业自律闹剧谈起 （5）石油与粮食：一样禁运，两样结局,2,7.1不完全竞争市场 完全竞争与不完全竞争,完全竞争者的市场行为 每个企业都如此之小以至于无法影响市场价格。不管一个企业生产多少产品，都可以现行市场价格全部销售出去。它没有理由去压低市场价格。也不能将价格定于市场价格的水平，否则它什么也卖不出去消费者要购买价格更低的其他竞争者的产品。 不完全竞争的含义 如果一个企业能够明显地影响其产品的市场价格，那么，该企业就属于“不完全竞争者。”当个别出售者具有一定程度的控制某行业的产品价格的能力时，该行业就处于不完全竞争之中。 不完全竞争的关键是价格影响力。但不是指一企业对产品价格的绝对控制力。企业决定价格的自由度在不同行业之间有差异。 不完全竞争的存在并不排除市场上的激烈竞争。也许更激烈。 完全竞争厂商的需求曲线是无限弹性的。不完全竞争厂商的需求曲线是向右下倾斜的。,3,不完全竞争在于垄断：垄断的不同程度,垄断（monopoly）市场 行业中只有唯一一个厂商的市场。该厂商即为垄断者。 垄断市场条件：市场上只有一个厂商且该厂商生产和销售的产品没有任何相近的替代品，其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。,寡头（oligopoly)垄断市场 少数几家厂商控制整个市场产品的生产和销售的市场。 较普遍存在。讨论：寡头市场和企业举例。 重要特征是每个企业都可以影响市场价格。（彩电企业，激烈的价格竞争。）,垄断竞争（monopolistic competition）市场 市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品。 行业及企业、产品：加油站，不同位置的加油站，位置方便者价格略高，说明位置是产品差别的重要因素。 麦当劳是如何成为垄断者的？,4,不完全竞争原因之一：成本结构与规模效益,当大规模生产出现规模效益并降低成本时，一个产业中的竞争者就会越来越少 回放：规模经济，行业长期平均成本曲线。 规模经济的结果：当规模经济发生重要作用时，一个或几个企业就可以将产量提高到一定程度，以致在整个产业的总产量中占据重要的比例。于是这个产业就成为一个不完全竞争市场。也许是单个寡头主宰整个行业，更有可能是几个大的企业控制市场的大部分份额；或者会存在许多企业，它们各自的产品存在一定差异。 从自由竞争到垄断的历史进程，对垄断产生的新理解，区分优胜劣汰、两极分化产生垄断和规模经济产生垄断。,自然垄断 是持续的规模收益递增也即持续的边际成本（进而平均成本）下降的结果。随着产量的提高，企业可以不断降低价格，且保持一定的利润。这样，行业内总会有某个厂商凭借雄厚实力和其他优势，最先达到满足整个市场需求的生产规模，从而垄断整个行业的生产和销售。 自然垄断之自然，表示(完全)垄断是纯规模经济原因而非政府和非法律规定如政府的进入限制、保护或法律的专利权而形成的独家垄断。,5,不完全竞争原因二：进入壁垒,进入壁垒是阻碍新企业进入一个产业的各种因素。进入壁垒大，则行业内企业少，竞争的压力也少。规模经济是进入壁垒的普遍类型，此外，法律限制、进入的高成本、广告和产品差别也形成进入壁垒。 法律限制 专利制度、准入限制（特许权）、进口限制（关税与配额）。 进入的高成本 巨额投资（沉没成本，无形资本：商誉），昂贵的投资使欲进入者望而生畏。飞机制造，办公软件（人们对旧的工具的依赖性）。要进入必将引起激烈的促销大战。 广告和产品差别： 企业可通过广告来构筑对付潜在竞争者的进入壁垒。广告：品牌效应；产品差别，以别俱一格吸引消费者，缩小市场规模于接近或等于规模经济范围内。,6,7.2垄断：以中国电信和微软为例 垄断成因一：技术与规模经济的自然垄断,不同制度下的反垄断：中国电信和微软 近年，我国学术界和产业界就是否应当以及怎样改革我国传统的电信垄断体制问题展开了激烈争论。在美国，围绕微软（Microsoft) 捆绑销售 (Bundling Sale) 浏览器是否属于利用垄断地位进行不公平竞争问题发生的一场被媒体称为“世纪诉讼”的官司，也引起美国国内外广泛关注。 为什么不同制度和发展背景下公共政策需要特别针对垄断采取应对措施？目前：微软继续着垄断，中国电信已分拆。 两个垄断问题是否具有不同的实质性内涵？如有，是什么？,自然垄断：一定技术条件下规模经济派生的垄断 一定技术条件下，一个厂商U形平均成本在达到市场有效规模之前可能一直处于下降阶段，那么在这个市场上让一个厂商提供所有供给可能成本最低即最有效率，而更多厂商同时进行生产则缺乏效率。因而规模经济因素可能导致出现一个市场上仅有一个或很少几个厂商垄断或半垄断情况。因此自然垄断是有效率的。如城市电力设施营运。传统上的自来水、电信服务等。 自然垄断的条件假定：一定的技术条件。如果技术发生革命性变化，垄断格局也会随之改变，原先自然垄断也不再自然。 经典案例：电信。传统上，电信属自然垄断行业，通常由国家进行垄断经营（社会主义国家）或由国家特许的企业进行独家经营（美国）。,电信和中国电信的故事 在传统固话通讯技术条件下，建立固话通讯网络一次性投资很高，市场容量相对比较低，因而一个网络运营厂商平均成本有可能在达到市场有效规模之前处于下降阶段，具有自然垄断性质。然而，这一局面在过去几十年间发生了实质性变化？ 一是新的光缆纤维材料对传统金属传导材料替代，大大降低了单位通讯能力的材料成本。二是在成本降低基础上价格下降和人均收入提高，极大刺激了通讯市场消费需求扩展，使得有效市场规模急速扩大。三是无线通话新技术应用对传统固话服务构成替代，有线电视网络发展也对传统电信业务构成潜在替代。各国开始改变电信业垄断体制，为满足新技术革命和消费要求建立竞争性市场框架。 中国电信改革的争吵和结果：国家利益、部门利益和消费者利益。汉奸和爱国贼(最后是电信公司自己当了汉奸：与外国资本合作)。,7,垄断成因二：技术创新与专利制度,厂商通过研究开发，发明了某种新技术或新产品，并通过专利保证一段时期内其它厂商不能生产同类产品，从而造成垄断地位。 经济发展需要技术进步和创新，而社会实行专利制度，正是为了给进行技术开发的厂商提供激励，使得它们从自身利益角度也会积极进行技术开发和创新，而垄断则是保证这一激励机制有效的一个制度环节。 专利保护通常有时期限制，超过这一时限专利就会失效，阻碍其它厂商进入因素不再发生作用。 非专利技术（独家享用的技术诀窍）：许多厂家发明了新技术并不申请专利，可口可乐。为什么？技术诀窍的保护与经济间谍。中国的传统工艺的诀窍大多为外国人“窍”得，是因为它姓“公”和中国人好炫耀听好话而无提防意识。 拥有自主知识产权的技术，核心技术：在专利有效期间，专利可作为资本投资入股，也可出卖其利用权。“中国制造”，不赚钱，大部分产品价值都是国外专利所有者的收益。,8,垄断成因三：网络效应(QWERTY:标准打字机键盘),网络效应 “当一种产品对于给定占有者和消费者的价值或效用与这一产品其他使用者数量显著正相关时，经济学家认为存在网络效应”。 很多传统产品没有网络效应或网络效应很弱。例如，到麦当劳吃便餐，用餐人数与你的效用成反比；再如名牌衬衫。有的产业或产品则不同，如计算机应用软件产品具有很强的网络效应。 网络效应中的集体转变成本：当消费者习惯某种技术产品后，采用新技术(即便更好)需要支付与过去学习和习惯相联系的成本。 QWERTY的故事。 微软：经典案例领先一步，就赢者通吃的新经济 微软使用人数达到一定临界点后，人们发现使用它具有更大的便利，且使用微软的知识和技能具有高价值，结果有更多人使用。这一已有使用者人数与新的使用者之间的互相支持的正反馈作用，导致微软在视窗操作系统市场的近乎垄断局面。,自然垄断与网络效应区别：供给的规模经济与需求的规模经济 与传统行业在供给方面表现出来的平均成本降低带来的规模经济有所不同，网络效应是需求方面的规模经济因素发生作用的结果。基于供给方面的规模经济通常在它的产出数量达到市场有效需求规模之前就会完结。 例如，1998年微软市场价值2000多亿美元，这不是建立在研发软件产品成本特性基础上的。虽然软件生产本身也具有一定程度的规模经济，然而软件研发成本相对于微软市值几乎微不足道。IT专家认为，有的操作系统在功能上与微软视窗系统已经更加优越，但市值与微软不可同日而语，说明微软对市场控制能力建立在与网络效应相联系的需求方面规模经济基础上，而不是平均成本降低带来的供给方面规模经济方面。越来越多消费者使用微软视窗系统，“正因为”它已被广泛使用，并已成为事实上产品行业标准。,9,垄断成因四：行政权力确立的垄断,利用国家权力确立垄断局面具有悠久的历史传统 我国古代时期，对盐和铁这两项基本生活和生产资料进行垄断经营的历史。17世纪英国政府授予东印度公司与印度进行贸易的垄断权。 意识形态与行政权力垄断：不同原因和相同的恶果 私有制的行政权力垄断（等级制，土地私有制）和公有制下行政权力垄断的不同原因和相同恶果。 行政垄断在传统计划体制经济中达到极致。甚至延伸到包括钢铁，纺织品，劳动力市场，粮食棉花等重要农产品流通等等绝大部分生产资料和生活资料行业。 对自然资源的控制形成的垄断 矿山。任何矿山都因其独特性和排他性经营，而形成垄断。 行政垄断和竞争垄断的不同效果 中国电信与微软两类垄断者的不同行为 市场竞争垄断，很难形成长久的垄断。垄断者始终要睁着眼睛睡觉。,10,垄断厂商产量决定需求曲线和收益曲线,垄断厂商的需求曲线 向右下倾斜的行业市场需求曲线是垄断厂商需求曲线。 平均收益曲线与需求曲线重合：AR=P,单位弹性（ed=1,MR=0),a/2,a/(2b),P,a,0,Q,缺弹性（ed1,MR0),有弹性（ed1,MR0),垄断厂商的边际收益 MR=产量增加后增加的收益减去因价格下降带来的损失。设：线性需求反函数 P=a-bQ (a,b0为常数） 由总收益函数 TR（Q）=PQ=aQ-bQ2 则边际收益函数 MR（Q）=dTR(Q)/dQ =a-2bQ AR函数斜率为-b，MR函数斜率为-2b，故有右图所示的需求线D(=AR)和MR曲线及与两轴的截距。,边际收益曲线 MR=a-2bQ,MR与P和需求价格弹性 假定反需求函数：P=P(Q) 则有TR（Q）=P（Q）Q MR（Q）=dTR(Q)/d(Q) =P*dQ/dQ+QdP/dQ =P1+(dP/dQ)(Q/P) 又，ed= - (dQ/dP)(P/Q) MR=P（11/ed) 由此可推出MR和TR曲线。,D(AR=P=a-bQ),a/b,11,D曲线、MR曲线及 TR曲线的关系,12,例示：边际收益、边际成本和利润关系 利润最大化条件：MR=MC,提问（根据价格和产量计算特定产量的边际收益） 价格为140，产量为3时的边际收益即MR（3） MR（5） MR（6）,13,垄断厂商的短期均衡,均衡原则MRMC 短期均衡是垄断厂商在既定生产规模即短期成本曲线下通过对产量和价格同时调整，实现利润最大化 。,右图中垄断厂商最优的产出/价格组合是(Q*，P*) 低于Q*产出水平上，MR大于MC，增加产出能增加利润； 高于Q*产出水平上，MR小于MC，增加产出会减少利润。 垄断厂商总收益为P*Q*，即P*FQ*O面积。 总成本是平均成本与Q*乘积，即BCQ*O面积。 总利润为P*ACB面积。,O,Q,P,D(AR),MR,SAC,SMC,E,Q*,P*,F,H,AC*,TR,利润,此图例显示垄断厂商获得垄断利润，其实也有会短期亏损情形。见教材。,14,垄断厂商的短期均衡-亏损状况,垄断厂商短期均衡条件为：MR=SMC,15,四、垄断厂商的供给曲线？,垄断厂商是价格决定者,可针对需求曲线同时通过调整产量和价格来使利润最大化。因此，垄断厂商的产量与价格之间不再必然存在一一对应关系，也即不存在确实的供给曲线。,Q1,Q2,P1,E1,D2,MR2,E2,一个价格水平对应多个产量,MC,Q,E1,D2,MR2,P1,(E2),P2,一个产量水平对应多个价格,Q1,结论 在垄断市场条件下无法得到如同完全竞争市场条件下的具有规律性的可以表示产量和价格之间的一一对应关系的厂商和行业的短期供给曲线。 更一般结论 凡是在或多或少的程度上带有垄断因素的不完全竞争市场中，或者说凡是在单个厂商对市场价格有一定的控制力量，相应地单个厂商的需求曲线向右下方倾斜的市场中，不存在具有规律性的厂商和行业的短期供给曲线。 不仅有一一对应的关系的短期供给曲线不存在，不完全竞争市场的长期供给曲线也不存在。,16,垄断厂商的长期均衡,由于没有他厂商进入，垄断厂商的短期利润不可能因为有其他厂商进入而消失，因此在长期内垄断厂商可保持垄断利润。 垄断厂商长期均衡三情况 短期亏损，长期内又不存在可获利的生产规模，厂商退出。 短期亏损，长期内存在可获利的生产规模，调整并长期获利。 短期盈利，长期内保持盈利或调整生产规模获更大利润。下面讨论第三种情况。,右图假定：长期内需求不变。 结论： 垄断厂商长期均衡条件 MR=LMC=SMC 与完全竞争厂商的区别？ MR=SMC=LMC=LAC 均衡点在长期LAC最低点，且利润为零。,SAC1,SMC1,E1,Q1,P1,SAC2,SMC2,E2,Q2,P2,17,价格歧视：以不同价格销售同一种产品,价格歧视(应译做价格区分，或差别定价) 指对不同的消费者销售同一产品收取不同的价格；或者对同一消费者销售不同数量的同一产品收取不同的价格。 价格歧视重要条件 (1)市场消费者具有的偏好，且这些不同的偏好可以被区分开。 (2)不同的消费者群体或不同市场之间是相互隔离的，从而排除中间商由低价处买进商品转手在高价处出售商品而获利的情况。 价格歧视分为 一级价格歧视 二级价格歧视 三级价格歧视,18,价格歧视：一级价格歧视,完全歧视 厂商对每一单位产品都按消费者所愿意支付的最高价格出售。 如此，厂商将原来的消费者剩余转变成超额利润据为已有。,按同样的均衡价格出售，所得收益,一级价格歧视策略使消费者剩余变为厂商利润,E0,厂商还会将销售量定E0对应的Q0处,Q0,P0,由A-E0-Q0-O围成的面积就是厂商的最大收益。 结论：一级价格歧视下资源配置的是有效率的，尽管垄断厂商剥夺了全部的消费者剩余。,A,19,价格歧视：二级价格歧视,对不同的销售量段规定不同的价格。如当消费者购买6单位时，其价格为6元；当消费者再购买单位产品时，这4单位产品的价格下降为5元，如此等等。 右图为三段式定价的二级价格歧视示意图。,消费者剩余,垄断厂商收益,二级歧视策略的垄断厂商仍有可能达到P=MC的有效率的资源配置的产量。,20,三级价格歧视,垄断厂商对同一种产品在不同的市场上(或对不同的消费群)收取不同的价格。,21,垄断：给一个喊打的理由,社会福利损失 垄断厂商为追求长期超额利润最大化的均衡产量小于达到社会福利最大化的产量水平。,假设MC是平行线，并没有固定成本，因而MC与AC重叠。这时垄断厂商均衡产量为QM，而完全竞争条件下产量是Qc。社会净福利损失ABC。,垄断厂商没有充分利用现有规模的生产设备。,E0,Q0,租金耗散。垄断者为维持垄断，阻止新厂商进入，垄断者将垄断利润的一部分拿出来用于游说政府，收买相关官员、学者，进一步造成腐败。美国安然公司案。,22,思考:一定要反垄断吗?,23,7.3垄断竞争：更一般的情形 垄断竞争行业特征,有许多厂商生产和销售有差别的同种产品 垄断竞争行业的特征 产品既存在差异性又存在替代性 质量、构造、外观、销售服务条件、商标、广告，以及消费者想象中的差异。 存在大量厂商（如至少有50-100家） 理论上，把生产非常接近的同种产品的大量厂商，总称为生产集团。 单个厂商对市场的影响很小（完全竞争是十分微小，近于无），其行为不会引起竞争对手的注意和反应（报复）。 厂商生产规模较小，进入障碍不显著 代表性厂家概念：合理的理论简化 现实中，垄断竞争厂商间因产品差别，其成本曲线和需求曲线未必相同。但在理论分析中，以代表性厂商进行分析，以简化分析。,24,垄断竞争厂商的需求曲线,垄断竞争厂商需求曲线 产品差别有垄断,向右下倾斜。替代性较强，弹性较大较平坦。 两种需求曲线 d曲线：垄断竞争生产集团中某厂商改变生产价格，其它厂商产品价格保持不变时，该厂商的需求曲线。 D曲线：一垄断竞争厂商改变价格，其余厂商也相应采取相同的价格改变时的时该(代表)厂商的需求曲线(获利该行业每厂商平均销售量)。,P2,Q2,B,D,其他厂商跟进降价,Q3,H,d2,斜率适当，厂商也可提价以图多得利,P3,Q4,其他厂商跟进提价,G,F,Q5,d3,回顾与比较 垄断竞争厂商，关注其他厂商价格行为，并跟进。厂商间有形竞争。 完全竞争厂商，在市场均衡价格下调整产量求最优。厂商间无形竞争。 垄断厂商，我说多少就是多少，无忧。无竞争。,25,垄断竞争厂商的短期均衡:均衡条件MR=SMC,E2确定的最优选择F点（P2，Q3）仍不是均衡。其他厂商会继续跟进。,设初始点为A，非优，代表厂商沿d1线，按MR1=SMC原则调整,E1,B,P1,Q1,其他厂商跟进降价至P1，销售量回落至Q2。,Q2,C,C点在厂商有相应的d2线。非优，再调整,d2,MR2,E2,F,P2,Q3,G,持续调整直到如右图最优条件SMC=MR(E点)所确定的产出量在d线和D线交点处(H点)为止，才得到短期均衡。,利润,26,垄断竞争厂商的长期均衡,从短期均衡至长期均衡过程 左图，代表厂商初始均衡点I（Q1，P1），短期有利润。吸引新厂商进入；在行业总需求不变情况下，新厂商进入使代表性厂商的市场份额下降，D线和d线向左下移动。 厂商短期均衡受扰动，进行短期产量调整，至新均衡点。 新均衡点若亏损，厂商调整规模或退出，最后至右图利润为零的长期均衡点J（Q，P）。,垄断竞争厂商长期均衡的利润为零：MR=LMC，P=LAC 说明：现实中，由于不同垄断竞争厂商成本不同，有些独特的品牌难以被模仿，使各不同厂商可能有略微不同的价格，某些厂商可能在长期内保持垄断利润。,比较： 与完全竞争区别:完全竞争厂商长期均衡点在LAC最低处，垄断竞争厂商长期均衡在LAC最低点左侧。 与垄断厂商比：垄断竞争长期均衡利润可为零。而垄断厂商能长期保持垄断利润。,27,垄断竞争厂商的长期均衡过程,长期均衡,28,垄断竞争的福利损失：多样化的合理代价？,垄断竞争与完全竞争比较 dP为假定的完全竞争厂商需求曲线。 完全竞争时，长期均衡点在C，理想产量为QC。 有产品差别形成的垄断竞争时，长期均衡在A，实现均衡产量为QA。,垄断竞争的福利损失 QA-QC为多余生产能力。其中： QA-QB为垄断竞争厂商没有在现有规模下的最低成本处生产，表明厂商没有充分利用其生产设备带来的产量损失。 QB-QC为垄断竞争厂商没有建立与LAC最低处相应的最优生产规模，即没充分利用社会资源而带来的产量损失。,观点 不必反：以产品差别为基础的垄断竞争所带来的多余社会福利损失，是社会为得到多样化的产品而必须付出的代价。 过于拥挤：实际产量小于理想产量，说明某些相似产品的小规模厂商数量过多，如加油站等。应减少厂商数目，扩大单个厂商规模，使生产的平均总成本下降。评论：不能由政府干预形式去减少厂商数，不能损害产品的多样化。,29,垄断竞争的非价格竞争,品质竞争 品质竞争，即产品差异化竞争，包括提高质量、改进性能和结构、增加功能、完善服务等，以减轻替代品的威胁，吸引更多消费者。也可通过市场细分、产品定向来争取局部市场的竞争优势。 营销竞争或广告竞争 营销竞争，是品质竞争的补充，它将差异化的作用通过营销特别是广告而得以充分发挥。包括广告宣传、销售网点、委托代理、售后服务等。 制造产品差别，是努力使产品适应消费者的需要；开展市场营销，则是努力使消费者的需要适应产品的差别，所谓“广告创造需求”。,30,三个市场比较：完全竞争 垄断竞争 完全垄断,价格 ONOM OM”,AR=P,LAC,MR,E,O,LMC,AR=MR=P,E,E”,AR”=P”,MR”,Q,P,M,M,M”,N,N,N”,绿色：完全竞争 黄色：垄断竞争 红色：完全垄断,31,许多人以为，经济学家是研究经济的，其实，经济学家真正目的是研究社会福利的最大化 。 因此，经济学家未必都是富翁！ 那么，经济学家的终极目的是：经邦济世？,32,7.4寡头市场与博弈论:从行业自律价谈起,背景 从1997年7月VCD行业厂家举行“圆桌会议”试图“规范”价格，到1998年国家经贸委对农用车、玻璃等产品规定行业自律价格，后有民航局关于飞机票“禁折令”以及彩电厂家关于彩电价格的行业同盟，通过主管部门和厂商串谋形式对价格进行干预成为前几年频频发生的现象，并引起了学术界和大众传媒的极大关注。 对立双方观点 主管部门和厂商 经济学家和消费者 结果：自律价不能自律 彩电轮番跳水，民航暗中打折，石油输出国组织OPEC,自律制度为何失效：理论解释 从语义学角度：价格自律实质是价格串谋。价格机制本质上是自发机制，没有特殊理由时一般不存在人为自律问题。 不同厂商具有不同成本曲线，不可能有一个天公地道的统一成本和合理利润。 从竞争效率角度看，价格干预会带来福利损失。 市场结构与价格串谋 价格串谋现象与市场结构有关：不可能发生在完全竞争或垄断竞争市场，也不会发生在垄断市场，通常发生在寡头垄断市场。价格串谋通常是一种在寡头厂商之间各自为自身利益最大化而进行的博弈行为。 什么是寡头垄断市场？为什么寡头具有串谋动机和可能？为什么串谋具有不稳定性？价格串谋成功条件是什么？ 对此，我们将分别介绍寡头市场理论和博弈理论（对21专业的学生来说，我们以后将专门开设博弈论课程）。,33,寡头（垄断）市场特征,寡头（oligopoly)垄断市场：少数几家厂商控制整个市场产品的生产和销售的一种市场组织。 重要特征 是每个企业都可以影响市场价格。国际汽车业，彩电业。 形成原因 某些产品生产必须在相当大的生产规模上进行才能达到最好的经济效益；行业中几家企业对生产所需的基本生产资源供给的控制；政府的扶持和支持，如造大船。 寡头行业分类 差别寡头行业，各厂商生产产品有差别。如汽车、冰箱。 纯粹寡头行业，行业产品无差别，钢铁、铜、水泥等。 按厂商行为分：有勾结行为的和独立行动的寡头市场。,34,寡头垄断厂商行为特征,寡头厂商行为的相互关联性 寡头厂商占有相当的市场份额，对市场价格有相当的控制力。为此寡头厂商也有相当的冲动去扩大市场份额，以取得更大的市场控制能力和更高的垄断利润。因此，一个寡头的行为对其他寡头的利益有相当大的影响。,竞争或串谋(collusion) ：寡头的两种行为方式 若采取合作和串谋而不是竞争方式，寡头们有可能在显著高于边际成本水平上制定价格，从而获得丰厚利润。另一方面，寡头之间也可能发生激烈的竞争，并降低它们获得的利润。 串谋或竞争取决于市场结构：纯寡头市场，串谋成功可能性大，OPEC；差别寡头市场，串谋或合作不可能维持长久，则竞争居多，彩电业。,策略性或博弈性：寡头厂商行为方式的基本特点 它们采取某种经营行动必须事先考虑其竞争对手的可能反应，经济学家将这一点称作寡头厂商行为具有策略性（Strategic）。引入策略性因素之后，寡头厂商的决策规则极为复杂，即便在理论分析意义上也无法采用一个简明的模型加以概括。 大作业：收集资料，分析彩电行业寡头厂商的行为。,35,1.寡头竞争之古诺模型,法国经济学家古诺1838年引入的简单双寡头模型。 模型假定 假定市场上只有A、B两个厂商生产和销售同样的产品，其共同面临的市场需求曲线是线性的，两厂商对此有准确的了解。A、B两厂商都是在已知对方产量的情况下，各自确定能够给自己带来最大利润的产量（即各厂商将它的竞争者产量看作固定的，然后决定自己生产多少）。 每一方都根据对方采取的行动，并假定对方会继续这样行事（天真假设：Naive Hypothesis，Otherwise Experienced Hypothesis），来做出自己的决策。 结论：双寡头的最优产量是对方产量的减函数 在以上的基本假定基础上，各种说明性分析案例又有不同的具体的假定，但各案例中双寡头的行为模式是一致的，最后的结论也是一致的即A厂商利润最大化的产量是其所认定的B厂商产量的减函数，不同的是减函数具体参数值的差别。,36,古诺模型：寡头的最优选择,假定： 市场总容量为100，MC不变。 A厂商决策（原则MR=MC） 若厂商A认为B不生产，则A的需求曲线就是市场需求曲线，图中DA（0）所示，相应有边际收益线MRA（0），利润最大化产出为50。,DA(0),MRA(0),DA(50),DA(75),MRA(50),MRA(75),Q,50,25,12.5,P,MCA,如果A认为B产出为50，则A的需求线左移动50个单位，标为DA（50），相应有边际收益线MRA（50），这时利润最大化产出是25。,依此类推，如果A认为B产出量为75，它的最佳产出决策是12.5个；B产出100或更多时，A产出量应为零。 显然，B的产量越大，A的均衡产量越小，A的利润最大化的产量是它认为（或预期的）的B的产量的减函数。,37,古诺模型：反应函数与寡头市场均衡,反应函数 寡头的最优产量取决于对手产量决策，称寡头的最优产量决策函数为反应函数。厂商A和B的反应函数分别是：QA（QB）和QB（QA）。 右图中，由于具有不同边际成本等原因，B的反应曲线与A有所不同。 古诺均衡（寡头市场均衡） 各厂商反应曲线告诉我们给定竞争者产量它会生产的数量。两个商反应曲线交点给出了均衡产量。称为古诺均衡。 其中各厂商在假定它的竞争对手产出前提下作出了最大化自己利润的产出决策，因而是纳什均衡。,38,古诺模型：实例,假定 双寡头面临市场需求曲线：P = 60 - Q ；（Q = Q1 + Q2）； 设 MC1 = AC1 = MC2 = AC2 = 6。 先求厂商1反应曲线： TR1 = PQ1 =（60 - Q）Q1 = (60-Q1 - Q2)Q1 = 60Q1 - Q12- Q2Q1 MR1 = dTR1/dQ1 = 60 - 2Q1 - Q2 由MR1 = MC1 = 6 解得厂商1反应函数为： Q1 = 27 - Q2/2 （1） 同理，有 Q2 = 27 - Q1/2 （2） 古诺均衡解 解（1）和（2）的方程组得：Q1 = Q2 = 18；即Q = 36。 相应地，古诺均衡价格为：P = 60 - （18 + 18） = 24。,39,古诺模型：垄断、寡头、完全竞争市场福利比较,完全竞争市场均衡 按P = MC = 6 均衡产出由 P = 60 - Q 推出为54。,古诺均衡（36，24）,竞争均衡（54，6）,垄断均衡（27，33）,产量,60,54,36,27,24,33,60,价格,MC=AC=6,6,图中依前面的假定，并标出了古诺均衡,依据同样假设，可分析垄断厂商即垄断市场的均衡,MR,E1,按需求函数：P=50-Q，很明显，垄断均衡点相应的产量为27，价格为33。 为什么说很明显？,垄断均衡 产量最小价格最高利润最大33-6X27=729，消费者剩余最小。 竞争均衡 产量最大价格最低利润为零，消费者剩余最大。 古诺竞争 利润，产量，价格，消费者剩余数量都居以上两者中间（古诺均衡利润为24-6X36=648）。 特别说明 彩电行业事实证明，寡头行业也有剧烈竞争，且较完全竞争为烈，创新不断、价格不断降低，比完全竞争有更好的效率。,40,古诺模型：先行者优势,前例的古诺均衡是在没有区分寡头厂商进入市场的先后得出 两个问题：一，先行者是否有利？二，厂商产出量分配如何？ 假设：厂商1先决定产量，它要考虑厂商2的反应，但它知道厂商2将根据古诺反应曲线并在厂商1的选择产量基础上作出决策。因而，可以通过把厂商2的反应曲线代入厂商1的收益曲线来求得厂商1的利润最大化产量。 TR1 = PQ1 =（60 - Q）Q1 = （60-Q1 - Q2）Q1 = 60Q1 - Q12 - Q2Q1 代入厂商2反应函数，TR1 = 60Q1 - Q12 - Q1 （27 - Q1/2）= 33Q1 - Q12/2 （Q2=27-Q1/2，见P37）由此有： MR1 = 33 -Q1。 依据MR1 = MC1 = 6， Q1 = 27。 代入厂商2的反应函数，Q2 = 27 - Q1/2 = 27 - 27 /2 = 13.5。 结论：先行者有优势 厂商1产出为厂商2的两倍，得两倍利润，即先行者有优势。 注：一般来说，国内的教材之古诺模型，假定成本为零，得不出先行者优势结论。,41,2.斯威齐(1939)模型：价格刚性现象解释,按d线若寡头厂商降价有利，则其他寡头厂商会跟进降价，实际销售量按D线增加有限。,O,Q,P,F,D,d,P0,Q0,MRD,MRd,MC 1,MC 2,MC 3,斯威齐模型experienced hypethesis ：有多个寡头 初始均衡点在F。按D线，提价有利。但当一寡头提价时其它寡头按兵不动，提价厂商的销售量按d线大大减少。,因此：寡头厂商具有一折弯的需求线和断开的MR线 寡头的均衡就是F点。即使边际成本有一定程度变动，均衡也不变价格刚性。,M,N,42,结论,价格变动对厂商有害无利 成本变动厂商也不会变动价格 价格粘性,43,3.卡特尔(cartel),共谋(collusion)的好处 增加利润，减少竞争磨擦及由此带来的不肯定性因素 增强阻碍新厂商进入的力量，保持较高的利润和已有的地位 卡特尔(cartel)：若干企业为垄断市场而结成的同盟，是厂商进行相互勾结的一种形式。 卡特尔在有些国家是合法的，但在大多数私有制市场经济国家是非法的，其中美国对卡特尔的立法、执法都比较严格。,44,卡特尔(cartel),卡特尔示例 设市场存在两家厂商，市场反需求曲线为P=100-Q，其中Q=Q1+Q2，两厂商的成本函数相同，都为Ci(Qi)=4Qi。 于是，整个卡特尔的利润函数为 分别对Q1、 Q2求导，便可得（由于两厂商相同，故假定平分市场） Q1= Q2=24，P=52，1=2=1152,45,卡特尔(cartel),卡特尔模型的一般表达式 设卡特尔由两家厂商组成，所在市场的反需求函数为P=P(Q1+Q2)，两厂商的成本函数分别为TC1(Q1)与TC2(Q2)。 于是，卡特尔的利润函数为 (Q1，Q2)=TR-TC1-TC2 =P(Q1+ Q2)-TC1(Q1)-TC2(Q2) 分别对Q1、Q2求导，可得 MR(Q1+Q2)=MC1(Q1)= MC2(Q2),46,卡特尔(cartel),卡特尔的主要任务 规定统一价格 运用MR=MC原则确定整个卡特尔的最优价格水平 卡特尔的市场分配 非价格竞争 配给定额 均分市场 以“卡特尔的总成本最小”为原则 （等边际原理:p45）,47,卡特尔,价格的决定：,MC1+MC2,MC=,MR,O,P,Qm,Q,D,Pm,48,MC2,MC1,MC1+MC2,MC=,MR,DD=AR,O,O,O,P,P,P,Q1,Qm,Q2,=OQ1,+OQ2,AC2,AC1,Pm,（a）,（b）,（c）,C,C,卡特尔,卡特尔的产量的决定：它将按照使所有厂商的边际成本都相等的方式在厂商之间分配销售量： MC1=MC2=MCn=MC=MR,49,卡特尔的不稳定性,MC,AC,MR,Q,P,O,B,P1,P0,D=AR,Q1,Q0,卡特尔,50,卡特尔,卡特尔的不稳定性 卡特尔成员有违背协议或背离默契的动机； 监督上的困难与惩罚手段的缺乏 示例（接上例:p44） 设厂商1按合同生产24单元，厂商2背离协议。此时厂商2面临需求为P=100-(24+Q2)=76-Q2，由利润最大化条件，即MR=76-2Q2=MC2=4，得Q2=36，而此时厂商2的利润2=(100-(24+36)-4) 36=1296，大于守约时所得利润1152；同时厂商1的利润则变为1=(100-(24+36)-4) 24=864，小于卡特尔所得利润,51,4.价格领导(price leadership),价格领导(price leadership)：一个行业中由某一家厂商率先制定和变动价格，其它厂商则随后以该厂商的价格为基准，再制定和变动价格。 根据价格领导厂商的具体情况，可分为三种形式 低成本厂商的价格领导：作为领导者的厂商是行业中成本最低的厂商 支配型厂商的价格领导：作为领导者的厂商是销售占市场容量较大比重、地位稳固、具有支配力量的厂商 晴雨表型的价格领导：作为领导者的厂商能较准确地预测市场行情的变化趋势，合理而准确地反映整个行业基本的成本和需求状况的变化,52,价格领导,支配型厂商的价格领导模型图示（SF：所有小产商的供给曲线）,53,博弈论与策略行为：学科概念,前两个模型可以解释寡头市场部分现象，在现在工具范围内没有一个理想的模型可以解释形形色色的寡头垄断市场。人们发展出新工具博弈论。 博弈论（Game Theory）又名对策论，游戏论 研究互动关系的游戏中参与者各自选择策略的科学，换言之，是研究机智而理性的决策者之间冲突及合作的学科。 游戏至少需要三个要素(博弈的规则或结构。) 博弈或游戏参加者。博奕论分析假定参与者都是机智而理性的。 行动或策略空间。博奕参与者必须知道他自己及其对手伙伴的策略选择范围，并了解各种策略之间的因果关系。 有可评价优劣高下的决策行为结果。博弈论用数字表示这类结果，并称之为支付（Payoff)。,54,博弈论概念：支付矩阵（Payoff Matrix）,又称得益矩阵，收益矩阵，赢得矩阵等）用以描述一个博弈结构。 上表显示有两个参与者厂商A和厂商B；它们各自可以选择两种策略，分别用“左右”和“上下”来标识；数字表示双方在不同策略选择组合下各自得到的支付，较大数字代表较大利益或效用。 例如，在厂商A和B分别选择上和左代表的策略时，左上角方框的数字“1，2”表示A和B分别得到的支付。同理， A和B分别选择策略下和右时，它们分别得到右下角方框数字“1，0”代表的支付。,55,博弈论概念：价格战中的占优策略与占优均衡,占优策略（又称占支配策略) 存在一种策略，当选择该策略时，无论对方选择何战略都不可能通过改变策略使其情形更好，则此策略为该博弈者的占优策略。 在本例中，厂商A和厂商B都有不受他人策略影响的占优策略，即选择正常价。 占优均衡（又称支配均衡) 每个局中人都有并都选择占优策略，由此实现的均衡称占优均衡。本例为（10，10）。,56,囚徒困境（坦白还是沉默，这是个难题）,从博弈论角度看，这是一个存在支配均衡的博弈：因为对囚犯A，B来说，无论对方如何选择，“坦白”都是各自的最优选择。 虽然从两名囚犯共同利益看，最好的选择是合作，即同时选择保持沉默，然而，由于猜忌，试图获得更大好处（3个月刑期）等竞争性动机阻碍了它们达到更好的互利选择，它们面临“囚徒的困境”。我们将看到，寡头垄断厂商经常面临类似的困境。 黑社会是如何避免这种困境的？,57,对抗博弈与纳什均衡,A有占优策略即正常价格策略同，而厂商B没有占优策略，它必须根据A的占优策略来确定其战略选择，即其选择受A的选择的影响。 B面临的两难困境：是指望A能合作选择高价，还是保险一点选择正常价格呢？ 博弈准则 将自己的战略建立在对手会按其最佳利益行动的基础上。本例中，因A有占优策略，B只能选择正常价格策略。 纳什均衡（非合作性均衡) 在其他博弈者的战略给定时，没有一方还能改善自己的获得的状况。本例的博弈均衡为纳什均衡。占优均衡是纳什均衡之特例。,本例和前例，我们看见 个体理性决策导致集体非理性结果,58,多个均衡和没有均衡,左表存在两个纳什均衡：其中“上，左”是纳什均衡（A选上，则B选左；且B选左时A仍应选上）；“下，右”也是纳什均衡（A选下，则B选右；且B选右时A仍应选下）。如没有更多信息，则无法判断均衡在什么位置。 右表没有纳什均衡。如A选“上”，B则选“左”；然而当B选“左”时，A却应当选“下”。反之，A选“下”时，B应选“右”；然而当B选右时，A又应选“上”。没有均衡点。,（左）,（右）,59,动态博弈：重复博弈,“囚徒的困境”暗含一次性博弈假定，陷入了个体理性决策导致集体非理性结果的困境。现在改变假定，博弈可多次进行的重复博弈。这时囚犯同时选择不交代有可能成为纳什均衡点。 因为重复性博弈中选择坦白的机会成本太高，可能成为不利的选择。例如，A有机会与B组成策略联盟，并对B宣布如下方针：我将选择沉默，并要求你也如此来增进各自利益；然而，如果你半途背叛选择坦白，我从下一阶段游戏开始便一直采取坦白。这一方针与A利益一致，因而是可信的。从B角度来看，如和A合作，可在每阶段得到1年监禁的较好结果；如中途变卦，固然当期可得一次3个月的更好结果，但此后便每次面临3年监禁后果，显然是不利的。因而，重复性博弈中，“沉默+沉默”点可能成为对双方最佳选择，因而成为纳什均衡点。由于博弈条件由一次性变为重复性，均衡状态随之发生变化。 一战二战结果，德国选择和平，法德选择和解，欧洲选择结盟,60,行动有先后：序列博弈,支付矩阵描述的博弈中，如果同时行动，它有两个纳什均衡点（“甜，咸”与“咸，甜”）。假定厂商A可以先推出甜饼干（如较快投入生产），我们就有了序列博弈：A先作决策，B随后选择。A决策时必须考虑竞争者的理性反应：它知道不论自己推出那种饼干，B出于自身利益会推出另一种。因而A推出甜饼干，B在给定A决策时选择咸饼干；给定B的选择A的选择仍然最佳。 结果两个纳什均衡点收敛为一个（下，左）。其中A由于具有先行者优势而得到较大利益，,61,博弈论应用：竞争出效率看不见的手博弈,括号内为社会福利。 看不见的手博弈（非合作博弈）的纳什均衡为（竞争，竞争），社会总产出最大。说明在完全竞争的世界里，非协同性行为造成了社会所期望的那种经济的效率状态。 合谋博弈的均衡为（低产出，低产出），厂商均获垄断利润，但社会总产出最小。说明低产出和高价格的合作和合谋导致消费者的经济损失，因此政府应严惩合谋控制价格和瓜分市场的行为。,62,博弈论应用：市场失灵污染博弈,在污染这一外部不经济问题中，若企业实行利他主义采取低污染策略投资改善设备，必然会抬高产品成本，使其在市场中处于不利地位。因此，达尔文物竞天择的原则迫使所有企业都进入右下格的纳什均衡状态。因此，非合作或纳什均衡导致更严重的效率，是无效的，从而产生市场失灵。 若政府介入，通过设置有效的规章制度，可诱导企业向左上结果移动，企业在取得同样多利润的同时地球也更美好。,63,博弈论应用：胜者全得的社会,在赢都通吃的社会：最畅销物品，专利，体育竞赛冠军，超级模特，诉讼的胜者，新经济行业，当选的总统等。报酬严重地集中在顶端，歌星为百万、亿万富翁，一般演员只能伴舞伴唱；畅销书作者凭巨额稿酬成富翁，一般作者需自费出书。 在胜者全得博弈中，高高在上的赢家，使亚军们可能被引诱进入胜者全得行业，如右下的拥挤均衡。使胜者全得市场过于拥挤，最终只能有很小收益。,64,7.5 CASE ANALYSIS 石油与粮食：一样禁运，两样结局,合谋可提高寡头超额利润 上面对古诺竞争分析结果表明，寡头厂商串谋比竞争更为有利，因而，寡头厂商具有为利润最大化而串谋(Collude)的动机。寡头市场结构使串谋成为可能。当寡头厂商串谋时，它们象一个垄断厂商那样行动：通过减少产量和提高价格来增加利润，并对利润加以瓜分。正式串谋在一起的厂商称作卡特尔（Cartel). OPEC的合谋成功案例 最著名的国际市场上的卡特尔是石油输出国组织（The Organization of Petroleum Exportation Countries, OPEC)，它通过联合限产来提高石油价格，从而提高成员国的利润。我国不同行业的自律价行为也有串谋性质。,65,粮食禁运案例,国际粮食市场 出口由美、澳、加、欧共体，阿根廷等国家占绝大部分，美国常占到一半左右，具有寡头垄断特点。20世纪70年代未期到80年代，苏联、日本、中国是最大粮食进口国。由于美国在出口国中居于龙头老大地位，并且主要出口国大都是美国盟国，因而美国长期有一种“粮食武器”理论、相信如果主要出口国在美国领导下联合起来对某国的粮食商业进口实施禁运（Embargo），能够达到特定政治或外交目的。这种禁运虽然与一般市场条件下的寡头目标存在差别，但它同样是通过寡头之间协调串谋来影响交易数量和价格，因而与卡特尔勾结具有可比性。,1979年底，卡