2017质量环境职业健康安全程序文件(生产型)

山山西西晨晨轩轩生生物物科科技技有有限限公公司司 ADF-CX-2017 质量质量/环境环境/职业健康安全职业健康安全 一体化程序汇编一体化程序汇编 (A/0) 编 写：综合办 审 核：晨轩 批 准：晨轩 受控状态：受控 2017-01-01 发布 207-01-01 实施 山山 西西 晨晨 轩轩 生生 物物 科科 技技 有有 限限 公公 司司 发 布 目录目录 01、ADF-CX01-2017 文件控制程序 02、ADF-CX02-2017 记录控制程序 03、ADF-CX03-2017 环境因素识别评价控制程序 04、ADF-CX04-2017 危险源辨识、评价与风险控制程序 05、ADF-CX05-2017 法律法规及其他要求控制程序 06、ADF-CX06-2017 信息交流与沟通控制程序 07、ADF-CX07-2017 管理评审控制程序 08、ADF-CX08-2017 人力资源管理程序 09、ADF-CX09-2017 基础设施控制程序 10、ADF-CX10-2017 合同评审程序 11、ADF-CX11-2017 采购控制程序 12、ADF-CX12-2017 生产和服务提供过程控制程序 13、ADF-CX13-2017 监视和测量设备控制程序 14、ADF-CX14-2017 污染物控制程序 15、ADF-CX15-2017 能源资源管理程序 16、ADF-CX16-2017 劳动保护管理程序 17、ADF-CX17-2017 应急准备与响应控制程序 18、ADF-CX18-2017 顾客满意控制程序 19、ADF-CX19-2017 内部审核程序 20、ADF-CX20-2017 进货物资检验控制程序 21、ADF-CX21-2017 产品监视和测量控制程序 22、ADF-CX22-2017 绩效的监视和测量控制程序 23、ADF-CX23-2017 合规性评价程序 24、ADF-CX24-2017 事故处理控制程序 25、ADF-CX25-2017 不合格品控制程序 26、ADF-CX26-2017 纠正和预防措施控制程序 28、ADF-CX27-2017 对相关方施加影响控制程序 29、ADF-CX28-2017 运行控制程序 文件控制程序文件控制程序 ADF-CX01-2017 1 目的 确保公司所属各部门、岗位都得到与质量、环境与职业健康安全体系运行有关的文 件和资料的有效版本，防止使用作废或失效的文件和资料。 2 范围 适用于公司与质量、环境与职业健康安全体系运行有关的文件和资料及适当的外来 文件的控制。 3 相关文件 3.1记录控制程序 4 职责 4.1 综合办是文件的主控部门，负责上级部门文件、公司文件等文件和资料的管理。负责 对本公司使用的与质量、环境、职业安全健康管理体系有关的所有文件和资料实施控制， 并按本程序的要求对各单位的文件和资料的管理工作进行监督检查。负责本程序的编制、 修订及组织实施和管理； 4.2 综合办负责修订公司一体化管理手册等相关的与质量、环境、职业安全健康管理 体系文件。 4.3 本程序的相关部门是质量、环境、职业安全健康管理体系涉及的各部门。各相关部门 负责本部门文件和资料的制定、更改、修订和控制，确保本部门发出或使用的文件是有 效版式本。 4.4 各部门资料员负责本部门主管工作有关的文件和资料的接收、登记、发放、回收、归 档等管理工作。 4.5 各业务主管部门负责所分管业务外来文件的识别。生产技术类外来文件由生产部负责 管理；管理类外来文件由综合办负责管理；法律法规由综合办负责管理。 5 工作程序 5.1 文件的分类 5.1.1 体系文件：一体化管理手册 、 程序文件 、 作业文件等。 5.1.2 行政性管理文件：公司与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的行政管理文件。 5.1.3 专业性技术文件：各部门业务系统中与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的 文件资料，包括：环境、职业健康安全管理方案、操作规程或作业指导书、合同文件等。 5.1.4 外来文件：由公司外部进入公司的文件，包括：国家和地方颁布的法律法规、行业 标准、规范、规程、图纸、上级下发的与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文 件等。 5.1.5 记录：公司与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的记录，记录的控制详见 记录控制程序 。 5.2 文件和资料编写 5.2.1 综合办负责组织质量、环境与职业健康安全管理手册及程序文件的编制工作。 5.2.2 生产部负责组织技术文件和资料的编制工作，包括作业指导书等。 5.2.3 其它与质量、环境与职业健康安全体系运行有关的管理文件的编制由相关职能部门 负责组织。 5.2 文件和资料编号规则 5.3.1 文件和资料的代号 一体化管理手册 SC、 程序文件 CX、 支持性文件 Z、质量、环境与职业健康安全记 录 JL。 5.3.2 公司代号：ADF 5.3.3 质量、环境与职业健康安全管理手册的编号规则 公司代号一体化管理手册代号编制时间 5.3.4 程序文件的编号规则 公司代号程序文件代号顺序号编制时间 5.3 5 支持性文件的编号规则 公司代号支持性文件代号顺序号编制时间 5.3.6 质量、环境与职业健康安全记录的编号规则 质量、环境与职业健康安全记录代号程序文件顺序号顺序号 5.3.7 外来文件编号使用外来文件原编号。 5.4 文件和资料的审批、发布 5.4.1 一体化管理手册由管理者代表审核，总经理批准发布。 5.4.2 程序文件由各职能部门负责人审核，管理者代表批准发布。 5.4.3 技术性文件由各生产部负责人审核，总经理批准发布。 5.4.4 其它管理文件由相关职能部门负责人审核，主管副经理批准发布。 5.5 文件和资料发放 5.5.1 一体化管理手册由综合办确定发放范围，经理批准后，文件管理员按发放范围发放。 5.5.2 程序文件由综合办确定发放范围，经管理者代表批准后，综合办有关人员按发放范 围发放。 5.5.3 技术性文件由综合办确定发放范围，经总经理批准后、综合办有关人员按发放范围 发放。 5.5.4 其它与质量、环境与职业健康安全体系运行有关的管理文件由综合办确定发放范围， 经公司经理批准后，综合办有关人员按发放范围发放。 5.5.5 受控文件要在文件上注有分发号和加盖 “受控”印章； 每份文件都有不同的分发 号，便于追溯。 5.5.6 非受控文件经管理者代表批准后，才可用于公司对外宣传，文件管理部门负责发放。 5.5.7 文件和资料发放前由文件管理部门在文件收发登记表上登记；领用文件时，文件领 用人在“文件收发登记表”上签名。 5.5.8 因破损严重而影响使用的文件和资料，使用人应到文件管理部门办理更换手续。补 发新文件前必须上交破损文件，新文件的分发号仍沿用原文件分发号。 5.5.9 文件和资料丢失后，使用人应到文件管理部门填写文件领用申请表，并做出说明。 补发新文件应给予新的分发号，并注明丢失文件的分发号作废。必要时，文件管理人员 应将作废的分发号通知使用部门，防止误用。 5.6 文件和资料评审与更改 5.6.1 一般情况，每年管理评审会前，各部门对所使用的文件进行一次评审，提出修改的 建议，交管理评审讨论。特殊情况（如法规、规范、标准、机构变化时）发现有不适宜 时，及时进行评审，需要更改时，按规定再次批准。 5.6.2 文件需要更改时，填写“文件更改通知” 。对重要的更改还应附有充分的证据。 5.6.3 文件更改批准后，由该文件的管理部门通知部门进行更改文件。文件更改后应改变 文件修订状态，文件修订状态从 0 开始，1、2、39。文件更改时注明更改标记和更改 生效时间。 5.6.4 更改时由该文件的使用部门对文件采取划改、换页、作废等方式。对重要的更改应 告知文件使用人。 5.7 文件和资料的换版 5.7.1 文件经 9 次更改或文件需进行大幅度修改时应进行换版，文件版本从 A 开始， B、C、D类推。 5.7.2 文件换版时由文件主管部门填写“文件更改通知单” ，提出换版申请。 5.7.3 文件换版由主管部门组织编制，授权人审批。 5.7.4 原版次文件作废后由该文件管理部门按“文件发放登记表”收回。收回旧文件，发 放新文件。 5.7.5 作废文件加盖“作废”印章后，填写“文件销毁申请单” ，经主管经理批准后统一 销毁。 5.7.6 原版次作废文件需做资料保留的，经文件管理部门负责人批准后，加盖“作废保留” 印章后交予以保存。 5.8 文件和资料管理 5.8.1 文件编制审核批准后，由文件管理部门列入“受控文件清单”并能识别文件现行修 改状态。文件进行更改后，文件管理人员应及时修改受控文件清单。 5.8.2 临时借阅文件的人员，需经文件管理部门负责人批准。借阅者应在指定期限内归还 文件，到期不还者由文件管理部门文件管理人员收回。 5.8.2 原版文件一律不外借，防止文件丢失或损坏。 5.8.4 每次内部质量、环境与职业健康安全审核前文件管理部门应全面检查各类在用文件 及各使用者手中文件的有效性，发生问题及时处理。 5.8.5 文件和资料一般不许复制，需要使用文件时，应向文件管理部门提出领用申请。 5.9 外来文件和资料的控制 5.9.1 与质量、环境与职业健康安全体系运行有关的外来文件和资料，由文件对口使用部 门主管副经理对其适用性进行审批，批准后方可使用。 5.9.2 外来文件的管理部门负责定期核查及时掌握最新版本信息，以保证所引用外来文件 和资料的有效性。 5.9.2.1 外来文件中的管理文件由综合办负责管理。 5.9.2.2 外来文件中的技术文件由生产部负责管理。 5.9.2.3 外来文件中的法律法规由综合办负责管理。 5.9.3 外来文件的收文部门在收到外来文件后必须送文件对口管理部门进行登记，经识别 审批后按 5.5 条款执行发放。 6 质量、环境与职业健康安全记录 6.1 JL0101文件审批表 6.2 JL0102受控文件清单 6.3 JL0103文件更改通知单 6.4 JL0104文件收发登记表 6.5 JL0105文件销毁申请单 6.6 JL0106文件借阅登记表 记录控制程序记录控制程序 ADF-CX02-2017 1 目的 为了证实产品质量符合规定要求及质量、环境与职业健康安全体系的有效运行，而 对质量、环境与职业健康安全记录进行有效控制。 2 范围 适用于生产过程的质量、环境与职业健康安全体系运行中产生的记录的控制，包括 来自供方提供的记录的控制。 3 相关文件 3.1 文件控制程序 4 职责 4.1 综合办负责编制记录控制程序并对其他部门记录控制监督检查，负责建立总的记 录清单。 4.2 各部门负责归档、保管本部门质量、环境与职业健康安全记录。 5 工作程序 5.1 质量、环境与职业健康安全记录的分类 5.1.1 产品检验记录包括：原材料、半成品、成品的试验、检验报告；生产设备的验证和 检查记录等。 5.1.2 生产、监视和测量记录包括：生产记录、生产质量检验记录和质量评定的记录等。 5.1.3 生产技术管理工作记录包括：图纸会审、设计变更等记录。 5.1.4 质量、环境与职业健康安全体系运行中的记录包括：管理评审、合同评审、合格供 方评审、顾客提供财产、产品标识和可追溯性、过程控制、监视和测量、监视和测量装 置、不合格的控制、纠正和预防措施、内部审核、培训及服务等方面的记录。 5.1.5 供方提供的记录主要包括：供方调查表、监视和测量装置委托检定记录、供方的质 量、环境与职业健康安全控制等记录。 5.2 记录的管理 对记录的标识、收集、编目、查阅、归档、贮存、保管和处理等环节进行控制。 5.2.1 记录的标识 记录具有唯一的标识，每一种记录均应有唯一的编码，质量、环境与职业健康安全体 系运行记录编号方法见文件控制程序 。 5.2.2 记录的填写要求 5.2.2.1 记录应按格式逐项填写，不允许缺项。 5.2.2.2 填写要实事求是，严禁弄虚作假。 5.2.2.3 必要时应有填写人及审核人签字和时间。 5.2.3 记录的收集 5.2.3.1 生产过程中形成的质量记录，由各生产部资料员在生产过程中按工序收集、整理。 5.2.3.2 各部门实施质量、环境与职业健康安全管理体系形成的记录由相应职能部门收集。 5.2.3.3 来自供方的质量、环境与职业健康安全记录由相应部门收集。 5.2.3.4 各职能部门建立本部门记录清单，综合办建立全公司记录清单。 5.2.4 记录的编目 5.2.4.1 归档的生产记录按产品名称、区域、时间、顺序、分类编目。 5.2.4.2 质量、环境与职业健康安全体系运行有关记录按其自然形成的时间先后顺序由各 责任部门分类编目。 5.2.5 记录的归档 5.2.5.1 各职能部门的责任人按季收集整理归档本部门质量、环境与职业健康安全记录。 5.2.6 记录的贮存 5.2.6.1 国家有明确规定保存期限的按规定期限保存，国家没有明确规定的由综合办确定 保存期限，建立公司记录清单 。 a 生产过程中形成的质量记录按国家规定保存期限保存； b 质量、环境与职业健康安全体系运行中的记录保存期限为三年； c 供方提供的记录保存期限为三年。 5.2.6.2 各职能部门应有专人负责管理质量、环境与职业健康安全记录。 5.2.6.3 记录应存放整齐，便于存取和检索。 5.2.6.4 记录的保存环境应能防潮、防火、防蛀等。 5.2.7 记录的查阅 5.2.7.1 有关部门和人员需借阅时，应到记录保管部门办理借阅登记手续。 5.2.7.2 安全技术档案借阅时，按要求办理借阅手续。 5.2.8 记录的处理 记录保存期满后，应填写记录销毁申请单 ，经部门负责人批准后销毁，并做好销 毁记录。 6 质量、环境与职业健康安全记录 6.1 JL0201记录清单 6.2 JL0202记录借阅登记表 6.3 JL-02-03记录销毁申请单 环境因素识别评价控制程序环境因素识别评价控制程序 ADF-CX03-2017 目的 对公司在活动、产品或服务中能够控制和可望施加影响的环境因素进行识别，评价出重要的环境因 素，并根据公司相关情况的变化及有关法律、法规和其他要求的变化，及时更新环境因素，实现对 环境污染的预防和有效控制。 1、适用范围 本程序适用于公司生产和服务运行中环境因素的识别、评价和更新。 2、相关文件 无 3、职责 3.1 管理者代表负责组织公司初始环境评审并负责对公司重要环境因素清单的审批。 3.2 生产部负责本程序的编制、修订，并负责对各部门上报的重要环境因素进行确认、汇总 统计和登记，确定公司重要环境因素清单 。 3.3 综合办负责识别公司办公区域的环境因素，并组织有关人员对环境因素进行评价，确定 重要环境因素，并报送生产部。 3.4 各有关部门负责所属区域范围内环境因素的识别、评价，确定重要环境因素，并报送生 产部。 4、工作程序 4.1 环境因素的识别与评价的时机。 4.1.1 公司环境管理体系建立之初进行初始状态评审时。 4.1.2 以全体部门为对象，每年 12 月份在设定第二年的环境目标和指标前进行。 4.1.3 在相关法规变更，公司的活动、产品和服务以及相关方的要求等情况发生变化时， 可适时进行环境因素的识别与评价。 4.2 环境因素的识别。 4.2.1 生产部将环境因素调查表发放到各部门。 4.2.2 生产部组织人员从其活动、产品和服务中识别出能够控制和可望施加影响的环境因 素，填写“环境因素调查表”并反馈到生产部。 4.2.2.1 各部门在识别环境因素之前，应收集如下的有关的信息： a.原材料、零部件的使用和废弃情况； b. 化学品、油品等辅助材料的使用和废弃情况； c.生产过程中的废弃物、排放物的排放量以及频率等； d. 能源和资源的使用情况； e.设备运转时的环境影响，如是否产生噪声、产生能源消耗等； f.员工的意见等。 在识别环境因素的过程中，应尽可能确定出每一个独立的活动单元，全面地识别其 环境因素。 4.2.2.2 在识别环境因素时，应考虑环境因素的三种时态、环境因素的三种状态和 8 种类 型（表现形式） 。 a.环境因素的 3 种状态 正常状态：在日常生产条件下，可能产生的环境问题。 异常状态：在开/关机、停机检修等可以预见的情况下产生的与正常状态有较大不同的 环境问题。 紧急状态：如火灾、洪水、爆炸、设施设备故障、大规模泄露、台风、地震等突发情 况带来的环境因素。 b. 环境因素的 3 种时态 过去：以往遗留的环境问题或过去曾发生的环境事故等。 现在：组织现有的、现存的环境问题。 将来：组织将来产生的环境问题。如产品出厂后可能带来的环境问题；产品报废时的 处置、将来的法律法规和其他要求及其变更、计划中的活动可能带来的环境问题；新生 产引入、新产品、工艺改造可能带来的环境问题。 c.环境因素的 8 种类型 向大气排放； 向水体排放； 向土地的排放； 原材料和自然资源的使用； 能源使用； 能量释放（如热、辐射、振动等） ； 废物和副产品； 物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。 4.2.2.3 在识别环境因素时，应考虑公司所需的原材料、外协件的供应商、生产合同方、 废弃物处理者以及产品运输者等相关方的活动所产生的环境因素（对相关方的评价及施 加影响详见对相关方环境施加影响控制程序 ） 。 4 生产部对收集回来的环境因素调查表进行统计和分析，整理出全公司的环境因素台帐。 5.1 环境因素评价 5.1.1生产部依据环境因素台帐，将汇总分类后的环境因素逐一填入环境因素评价表中， 然后组织相关部门和人员进行环境因素评价。 5.3.2 评价方法： 5.3.2.1 污染物类考虑影响范围、影响程度、发生频次、法规符合性和社区关注程度； 5.3.2.2 能源资源类考虑发生量和改进潜力。 影响范围 A 超出社区 5 分 周围社区 3 分 场界内 1 分 影响程度 B 严重 5 分 一般 3 分 轻微 1 分 发生频次 C 持续 5 分 间隔 3 分 偶然 1 分 法规符合性 D 超标 5 分 接近标准 3 分 达标 1 分 社区关注程度 E 强 5 分 中 3 分 小 1 分 发生量 f 大 5 分 中 3 分 小 1 分 改进潜 力 g 大 5 分 中 3 分 小 1 分 5.3.2.4 污染物类 A=5 或 B=5 或 D=5 或总分（=A+B+C+D+E+F+G）18 时可评为重要环 境因素，能源资源类 F=5 或 G=5 或（=F+G）7 时，确定为重要环境因素。 5.3.2.5 下述情况可直接确定为重要环境因素并予以登记： a.违反相关法律、法规和标准的； b.相关方有合理抱怨或要求的； c.曾经发生过环境污染事故，至今未采取防范、控制措施的； d.直接观察到可能导致环境污染，且无适当控制措施的。 5.3.3 重要环境因素的确定 生产部根据环境因素评价结果，结合本公司的实际情况确定公司重要环境因素，并编制 公司重要环境因素清单 ，报管理者代表审批。 生产部根据重要环境因素组织有关部门制定环境目标、指标和管理方案报管理者代表审 核，总经理批准。 生产部负责将环境目标、指标和方案下发给各部门，并组织实施。 5.4 重要环境因素的管理。重要环境因素按下面的三种方式进行管理。对因经济状况、技 术条件等原因暂时无法实施的，要制定具体的实施计划。 a.用环境目标、指标和环境管理方案进行控制。 b.对所有重要环境因素，要制定运行控制程序，按程序进行管理。 c.对于潜在的紧急情况（如火灾、化学品大量泄露等） ，应制定应急准备和响应控制程 序，按程序进行管理。 5.5 重要环境因素的更新 5.5.1 动、产品、服务发生较大变化或法规及其他要求更新时，各部门应及时对环境因素 进行补充识别，并报生产部进行环境因素评价以重新确定重要环境因素并对其进行管理。 5.5.2 对于新开工发现的新环境因素，生产部要及时调查识别，涉及到重要环境因素更新 时要及时报生产部，以便更新重要环境因素清单 。 5.5.3 生产部每年应至少组织一次重要环境因素的重新评价工作。 6 记录 6.1JL-03-01 环境因素调查表 6.3JL-03-02 重要环境因素清单 6.2 JL-03-03 环境因素识别评价表 6.3 JL-03-04 环境目标、指标和环境管理方案一览表 危险源识别与评价控制程序危险源识别与评价控制程序 ADF-CX04-2017 1、 目的 对危险源进行识别和评价，确保重大危险源能够得到有效的控制。 2、适用范围 本程序适用于公司生产活动和服务过程中能够控制和可望施加影响的危险源辨识与 风险评价活动。 3、相关文件 3.1文件控制程序 3.2法律、法规及其他要求控制程序 3.3应急准备与响应控制程序 3.4事故处理控制程序 3.5纠正和预防措施控制程序 3.6管理评审控制程序 3.7记录控制程序 4、职责 4.1 管理者代表 负责组织公司初始职业健康安全评审工作，并负责对公司职业健康安全重大危险源及 其控制计划清单的审批。 4.2 综合办负责公司办公区域范围内危险源的辨识及风险评价工作。 4.3 生产部 负责本程序的编制、修订，并对各部门上报的职业健康安全危险源辨识和风险评 价表内容进行确认、汇总，建立并更新公司职业健康安全重大危险源及其控制计划 清单 。 负责所属区域范围内危险源的辨识及风险评价工作，建立生产部职业健康安全重 大危险源及其控制计划清单并组织实施。 5、工作程序 5.1 危险源的识别与评价的时机。 5.1.1 公司职业健康安全管理体系建立之初进行初始状态评审时。 5.1.2 以全体部门为对象，每年 12 月份在设定第二年的职业健康安全目标和指标前进行。 5.1.3 在相关法规变更，公司的活动、产品和服务以及相关方的要求等情况发生变化时， 可适时进行危险源的识别与评价。 5.2 危险源辨识 5.2.1 危险源辨识的范围和依据 5.2.1.1 危险源辨识的范围 a.生产工艺与安全技术管理（包括常规和非常规的生产活动） ； b. 所有进入作业场所人员的活动（包括内部员工与外部供方和访问者的活动） ； c.设备设施安装、运行、维护（包括组织内部的设施或由外部提供的设施） ； d. 有毒有害原材料储存与使用。 5.2.1.2 危险源辨识的依据 a.识别危险源时应考虑三种时态、三种状态和六个方面。 三种时态：过去、现在和将来； 三种状态：正常、异常和紧急； 六个方面：物理性危险、危害因素，化学性危险、危害因素，生物性危险、危害因素，心 理、生理性危险、危害因素，行为性危险、危害因素，其他危险、危害因素。 b. 同时考虑可能导致的事故和职业病。事故分为 16 类，即 1）物体打击；2）车辆伤害； 3）机械伤害；4）起重伤害；5）触电；6）淹溺；8）灼烫；9）火灾；10）高空坠落； 11）坍塌；12）放炮；13）化学性爆炸；04）物理性爆炸；15）中毒和窒息；16）其他伤 害。职业病分为 9 类，如尘肺病、职业性眼病、职业性耳聋等。 5.2.2 危险源识别步骤 5.2.2.1 生产部将危险源调查表发放到各部门。 5.2.2.2 各部门应组织本部门人员结合具体情况，对办公区域和生产区域进行危险源辨识。 5.2.3 危险源识别方法 a.询问与交流； b. 现场观察； c.查询有关记录； d. 获取外部信息； e.工作任务分析； f.安全检查表法； g. 危险与可操作性研究； 5.3 危险源评价 5.3.1 危险源的评价原则 5.3.1.1 危险源评价是建立在危险源辨识的基础上，明确企业优先改进的职业健康安全问题， 从而确定重大危险源并进行控制。 5.3.1.2 对作业过程中的危险源评价采用作业条件危险性评价法（LEC 法） 。 5.3.2 危险源评价方法 5.3.2.1 公司采用作业条件危险性评价法（LEC 法） 。 5.3.2.2 作业条件危险性评价法主要是以与系统危险性有关的三种因素指标值之积来评价系 统人员伤亡危险的大小。三个因素是： L-发生事故或危险事件的可能性大小； E-暴露于潜在危险环境的频繁程度； C发生事故可能造成的后果。 评价公式：D=LEC 式中 D危险性分值； 1）发生事故或危险事件的可能性大小（用 L 值表示） 分值数事故或危险情况发生可能性 10完全可能预料 6相当可能 3可能，不经常 1可能性小，完全意外 0.5很不可能，可以设想 0.2极不可能 0.1实际不可能 2）暴露于危险环境的频繁程度（用 E 表示） 分值数出现与危险环境的情况 10连续暴露 6每天工作时间暴露 3每周一次暴露 2每月一次暴露 1每年几次暴露 0.5非常罕见的暴露 3）发生事故产生的后果（用 C 值表示） 分值数发生事故的后果人数 100大灾难，许多人死亡10 人以上 40灾难，数人死亡 310 人 15非常严重，1 死亡1 人 7严重，重伤多人 3重大致残至少 1 人 1引人关注，不利于基本的安全卫生要求轻伤 4）用上述三个值的积来表示作业条件的危险性（用值 D 表示）大小 分值数危险程度 320 极其危险，不能继续作业 160320 高度危险，要立即整改 70160 显著危险，需要整改 2070 一般危险，需要注意 20 稍有危险，可以接受 5.3.3 重大危险源的确定 5.3.3.1 通过作业条件危险性评价方法，总分 D160 分，评价为重大危险源。 5.3.3.2 各部门组织本部门相关人员，对识别出的危险源（职业健康安全危险源调查表中 内容）进行评价，评价打分时要考虑以下四种情况： 1）不符合法律、法规和其他要求； 2)相关方有合理抱怨和要求的； 3)曾发生过事故，且未有采取有效防范控制措施的； 4)直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施； 确定作业条件危险性评价方法中的 L、E、C 的取值，计算 D 值，将评价结果填写到职业 健康危险源和风险评价表中，并报送生产部审核。 5.3.3.3 综合办根据危险源及风险评价的结果，结合本公司的实际情况确定公司重大危险源， 并编制公司职业健康安全重大危险源 ，报公司管理者代表审批，下发相关部门和生产部。 5.3.3.4 各部门对未列为重大危险源的危害（一般隐患、违章）可由各单位维持现有的运行控 制，加强管理。 5.4 风险控制计划 5.4.1 生产部监督、检查、协调各部门对评价出的重大危险源进行有效控制。对重大危险源 的控制采用以下一种或几种方法进行控制。 1）制定目标、指标管理方案； 2）制订管理程序； 3）培训与教育； 4）制定应急预案； 5）加强现场监督检查。 5.4.2 各部门应根据公司职业健康安全重大危险源及其控制计划清单 ，实施有效控制。 5.4.3 生产部根据公司的实际情况，组织有关部门制定职业健康安全目标、指标管理方案， 并经管理者代表审核，总经理批准后下发给各相关部门，并组织实施。 5.5 危险源辩识与风险评价的更新 5.5.1 生产部每年应至少组织一次重大危险源的重新评价工作。 5.5.2 当发生以下情况时生产部要及时组织有关人员对涉及的危险源重新识别和评价，如有下 列变化予以更新： 1)公司的生产活动内容或工艺发生重大变化时； 2)公司经营宗旨、职业健康安全方针及目标发生重大变更时; 3)办公区域环境或生产区域环境发生较大变化时； 4)当法律、法规及其他要求发生变化时。 5.5.3 生产部、综合办分别组织本部门的有关人员对相应的危险源进行重新辩识及风险评价。 方法执行本程序。 5.5.4 涉及到重大危险源变化时，各部门将信息及时报送生产部，以便更新公司职业健康安 全重大危险源及其控制计划清单 。 6.记录 6.1 JL -04-01 职业健康危险源和风险评价表 6.2 JL -04-02 职业健康安全重要危险源及目标管理方案 法律法规及其他要求控制程序法律法规及其他要求控制程序 ADF-CX05-2017 1、目的 为识别并获取与本公司的产品、活动等相适用且与职业健康安全和环境管理体系有关的法律、法 规及其他必须遵守的要求，特制订本程序。 2、适用范围 本程序适用于公司对环境和职业健康安全管理体系有关的法律、法规及其他要求的 获取、识别、更新的控制。 3、相关文件 3.1文件控制程序 3.2人力资源管理程序 3.3信息交流与沟通控制程序 4、职责 4.1 综合办负责本程序的编制、修订，并负责识别公司与环境和职业健康安全有关的法律、 法规及其他要求。 4.2 各部门负责获取与本单位业务有关的环境和职业健康安全的法律、法规及其他要求， 并及时将所获取的信息传递到综合办。 5、工作程序 5.1 获取渠道 5.1.1 新闻媒体和标准出版物； 5.1.2 国家、省级、市级、区级、行业等有关部门； 5.1.3 其他：如刊物、报纸、书店、网络等。 5.2 识别、确认 5.2.1 各部门负责识别当地政府和主管部门颁布的环境和职业健康安全有关的法律、法规 及其他要求，并将有关信息传递到综合办。 5.2.1 综合办获取新的环境和职业健康安全有关的法律、法规及其他要求后，依据公司的 实际情况和已识别出的环境因素清单、危险源清单及本行业的特点和相关要求，针对公 司的经营活动、产品和服务状况，识别和确认与本公司有关的环境和职业健康安全的法 律、法规和其他要求。 5.2.2 综合办组织对有关环境法律法规和要求中相关条款进行摘录，确定应用于哪些环境 因素。摘录的法律法规和其他要求作为制定环境因素的控制要求和进行合规性评价的依 据。 5.3 登记更新 综合办将确认后的环境和职业健康安全的法律、法规和其他要求，登记在法律、 法规及其他要求清单中，并及时对其进行更新。由此涉及到其他文件的修改和调整时， 执行文件控制程序 。 5.4 传达、培训 综合办将已识别的的环境和职业健康安全的法律、法规及其他要求传递到各相关 部门，综合办对各相关部门的有关人员进行环境和职业健康安全的法律、法规和其他 要求的培训，并做好记录，具体执行人力资源管理程序 。 5.5 信息、反馈 各部门负责将最新获取的环境和职业健康安全有关的法律、法规及其他要求通过信 息交流的方式反馈至综合办，具体执行信息交流与沟通控制程序 。 5.6 保存、查阅 综合办负责保存环境和职业健康安全的法律、法规及其他要求的文本，若各部门需 要时，可到综合办或依据法律、法规及其他要求清单按需购买。 5.7 监督、检查 综合办每半年对综合办环境和职业健康安全的法律、法规及其他要求的获取、识别 及信息反馈情况进行监督、检查，并做好记录。 6、相关记录和表格 6.1 JL-05-01 法律、法规及其他要求清单 信信息息交交流流与与沟沟通通控控制制程程序序 ADF-CX06-2017 1、目的 提供与质量、环境、职业健康安全相关的信息协商、沟通和交流渠道，确保公司各 职能部门间获得质量、环境和职业健康安全体系运行所需的信息，保证与顾客、员工及 相关方协商、沟通和信息交流的充分性和时效性。 2、适用范围 本程序适用于公司质量、环境和职业健康安全体系覆盖范围内的协商、沟通和信息 交流的管理。 3、相关文件 4、职责 4.1 管理者代表 负责与总经理就公司的质量、环境、职业健康安全的方针、目标、指标及体系运行 的有效性进行协商、沟通和交流。 4.2 综合办 负责本程序的编制、修订；负责策划公司对内、对外质量、环境和职业健康安全管 理体系运行信息的协商、沟通和交流渠道。 4.3 员工代表 代表公司员工参与环境、职业健康安全事物的评价、检查及调查，并与最高管理者 进行协商、沟通和信息交流。 4.4 各职能部门 负责本职能部门业务范围内的质量、环境和职业健康安全管理体系信息的协商、沟 通和交流的实施，负责信息的接收、传递工作，并保存相关记录。 4.5 各部门 负责本部门内部、外部信息的协商、沟通和交流；负责生产期间与顾客及相 关方的协商、沟通和信息交流，并保存相关记录。 5、工作程序 5.1 协商、沟通和交流的信息分类 协商、沟通和交流的信息分内部信息和外部信息。 5.1.1 内部信息的内容包括：质量、环境和职业健康安全管理的方针、目标、指标和管理 方案；部门职能和权限；管理体系运行及产品监测动态；紧急状态下的应急和响应；员 工的认知、抱怨和建议等。 5.1.2 外部信息的内容包括：与产品、服务有关的信息（包括合同、设计变更、顾客满意 度调查结果等） ；与新技术、新材料、新工艺、新设备有关的信息；与管理体系相关的法 律、法规、标准及其他要求的信息；相关方（供方、顾客、媒体等）反馈的信息、投诉； 环境和职业健康安全外部监测的信息等。 5.2 协商、沟通和信息交流的方式： 5.2.1 内部协商、沟通和信息交流的方式 通过经理办公会、生产例会、质量分析会、职代会、内审活动及报告、内部文件、 刊物、简报、报表、现场公告、对话、记录、电话、电子媒体、标语等方式获取。 5.2.2 外部协商、沟通和信息交流的方式 通过建立市场营销网络、公司简介、管理手册、招投标文件、合同、生产函件、回 访记录、科技刊物、市场调研、呈交报告、公布投诉和应急电话、面谈、电话、传真、 信件等方式获取。 5.3 协商、沟通和信息交流的收集、传递和处理 5.3.1 各职能部门应建立管理体系收、发文台帐，对接收、传递的信息予以记录并保存。 具体执行公司的文件控制程序 、 记录控制程序 。 5.3.2 各职能部门应建立信息库，不断收集、汇总各方面的信息及反馈信息，对收集的信 息，应按信息载体的不同，进行整理分类，编制索引，提供适宜的环境分别存放、保管， 确保已获得信息的完整性和有效性，以便在公司范围内及时、准确、全面的得到沟通与 交流。 5.3.3 公司有关质量、环境和职业健康安全管理体系的主要信息沟通、交流、传递和处理， 按下表信息联络处理单执行。 6.记录 6.1JL-06-01 信息联络处理单 管理评审控制程序管理评审控制程序 ADF-CX07-2017 1.目的 评价质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和持续改进的有效性， 以及质量、环境、职业健康安全方针、目标的适宜性，寻求改进的机会。 2.范围 适用与本公司的质量、环境、职业健康安全管理体系的评审工作。 3、相关文件 3.1文件控制程序 3.2记录控制程序 4、职责 4.1 总经理负责主持管理评审会议，批准管理评审计划和管理评审报告。 4.2 管理者代表负责组织管理评审会议，审核管理评审计划，编写管理评审报告 ，监 督管理评审会议提出的各项决议和措施及验证工作的落实情况；负责报告质量、环境和 职业健康安全管理体系运行情况并提出改进建议。 4.3 综合办负责本程序的编制、修订；负责编制管理评审计划，并组织实施；负责管理评 审会议记录，并对评审后的纠正、预防措施进行跟踪验证。 4.4 各职能部门负责收集有关信息，分别准备各自业务范围内的质量、环境和职业健康安 全管理体系评审的汇报材料，并负责实施、落实管理评审会议决定的各项措施。 5、工作程序 5.1 管理评审计划和要求 5.1.1 综合办于每次管理评审前编制管理评审计划 ，并报管理者代表审核，总经理审批， 计划内容包括： 1) 评审时间； 2) 评审目的、范围及评审内容； 3) 参加评审部门和人员； 4) 评审依据； 5.1.2 公司质量、环境和职业健康安全管理评审每年至少进行一次，两次评审时间间隔 不能超过十二个月。当出现下列情况时，可增加管理评审频次： 1）公司组织机构发生重大变动或内、外部环境和政策发生重大变化时； 2）公司质量、环境和职业健康安全管理体系发生或发现重大问题时； 3）公司发生重大质量、环境和安全事故或发生顾客、相关方对质量、环境和职业健康安 全有重大或连续的投诉或抱怨时。 5.2 管理评审输入 管理评审输入应包括以下方面有关信息： 5.2.1 公司组织机构及资源配备是否适宜并满足管理体系持续有效的运行； 5.2.2 公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行状况与要求的符合程度； 5.2.3 公司质量、环境和职业健康安全管理方针、目标、指标的实施情况与不断变化的客 观要求的适宜性和建议； 5.2.4 公司质量管理体系的策划和环境和职业健康安全管理方案及重要环境因素和重要危 险源的控制情况； 5.2.5 与环境和职业健康安全有关的法律法规及其他要求合规性评价结果； 5.2.6 公司质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核的结果及纠正和预防措施实施的 效果； 5.2.7 合同执行的有效性分析； 5.2.8 顾客、相关方的投诉、抱怨的反馈及关注程度的分析； 5.2.9 上次管理评审跟踪措施执行情况及其分析。 5.2.10 当前市场动态和相关法律、法规变化的信息及员工思想动态对体系运行的影响的信 息。 5.3 管理评审准备 5.3.1 综合办应提前向参加管理评审会的部门或人员发放管理评审会议通知和管理 评审计划 。 5.3.2 各职能部门在接到通知后，应按照管理评审计划的要求准备本部门各职能范围内的 与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的汇报材料。 5.4 管理评审会议 5.4.1 总经理主持管理评审会议，说明评审的目的、内容、依据和范围，管理者代表报告 质量、环境和职业健康安全管理体系的运行情况和改进的建议，并听取各职能部门的汇 报。 5.4.2 与会人员对评审输入内容充分发表意见并做出评价，对存在或潜在的不合格、不符 合提出纠正和预防措施，确定责任人和整改时间。 5.4.3 总经理对所涉及的评审内容做出指导性决策。 5.4.4 与会者必须签到，综合办做好并保存会议记录。 5.5 管理评审输出 管理评审输出应包括以下内容： 5.5.1 公司质量、环境和职业健康安全管理体系及其过程有效性的评价和改进，包括对质 量、环境和职业健康安全管理方针、目标、指标、管理方案组织机构、过程控制等方面 的评价。 5.5.2 对现有质量、环境和职业健康安全管理体系符合性的评价以及持续改进和不断满足 顾客和相关方要求的决定和措施。 5.5.3 资源需求的相关决定和措施（包括对现有资源符合性的评价） 。 5.5.4 公司质量、环境和职业健康安全管理体系的适宜性、充分性、有效性的评审结论。 5.6 管理评审后的后续工作 5.6.1 管理者代表负责根据管理评审会议决定编写管理评审报告 ，并报总经理批准。 5.6.2管理评审报告由综合办负责发至相关部门或人员。 5.6.3 对管理评审会议做出的任何决定和提出的改进措施，由管理者代表负责监督落实 情况，综合办负责对实施效果进行跟踪验证并填写管理评审改进措施及验证记录 。 5.6.4 管理评审会议涉及管理体系文件更改时，由综合办组织相关部门和人员对文件进行 更改，具体执行文件控制程序 。 5.6.5 对验证不合格的应进行局部评审。 5.6.6 综合办应按记录控制程序的有关规定管理和保存管理评审形成的所有记录。 6 记录表格 6.1 JL-07-1 管理评审计划 6.2 JL-07-2 管理评审报告 6.3 JL-07-3 管理评审会议签到表 人力资源管理程序人力资源管理程序 ADF-CX08-2017 1 目的 对所有从事对质量、环境与职业健康安全有影响的工作人员进行培训，确保上述人 员能够胜任本岗位工作，保证质量、环境与职业健康安全体系有效运行。 2 范围 适用于公司所有对质量、环境与职业健康安全有影响的人员培训工作的控制。 3 相关文件 4 职责 4.1 由综合办负责组织有关部门编制岗位任职要求 ， 4.2 公司综合办根据实际情况及长远规划对人才的需求确定培训计划，并组织实施与考核。 4.3 综合办负责组织特殊工种人员的培训工作。 5 工作程序 5.1 培训计划 5.1.1 公司各部门根据岗位任职要求 ，结合本公司、本单位实际情况，参照往年培训 情况，预测本公司和生技科人才需求。 5.1.2 综合办根据领导提出的培训要求和机关及各单位人才需求，编制年度培训计划，报 经理审批后执行。 5.2 培训方式 5.2.1 公司内部培训 5.2.2 委托有关单位来公司培训 5.2.3 组织有关人员参加公司外培训 5.2.4 选送有关人员赴国外考察培训 5.3 培训对象和内容 5.3.1 对全体职工进行质量、环境与职业健康安全意识及有关质量、环境与职业健康安 全管理知识的教育培训。 5.3.2 对各类专业技术人员和管理人员进行质量、环境与职业健康安全管理和专业技术 知识培训。 5.3.4 对操作工人按照不同等级进行应知应会等级资格培训。 5.3.5 对新进厂人员包括(院校直接分配的大、中专生和转岗工人)进行岗前培训、三级 安全教育和质量、环境与职业健康安全意识教育。 5.3.6 根据公司质量、环境与职业健康安全体系管理的实际需要和所承接生产的特殊需 求，应对涉及到的人员进行必要的适应性技术培训及强化教育。 5.4 培训实施 5.4.1 公司内部培训由综合办负责组织 5.4.2 综合办负责培费经费的管理工作 5.4.3 由综合办根据年度培训计划确定内部培训大纲并提供教师人选，报主管副经理审 批后方可执行。 5.4.4 各培训班开课前，由综合办负责安排培训地点并根据培训内容确定培训时间，然 后以书面形式通知需参加培训人员的所在单位综合办同时填写培训记录。 5.4.5 由综合办负责培训期间的考勤工作。 5.4.6 评价培训的有效性 5.4.6.1 综合办应通过理论考核、操作考核、业绩评定和观察等方法，评价培训的有效性， 评价被培训的人员是否具备了所需的能力。 5.4.6.2 各部门加强对员工日常工作业绩的评价，对不能胜任本职岗位的员工，应及时通 知综合办，综合办可采取换岗、招聘或培训等方法，来满足岗位的需求。 5.4.7 各级各类培训结束后，须建立完备的培训档案(包括：教材、学员名单、考勤表、 成绩单、考试卷等)。 5.5 资格认可 5.5.1 对各类必须持证上岗的专业管理人员(包括：质检员)必须进行统一的专业技术知 识培训，经考试合格后取得相应资格证方可上岗。 5.5.2 生产工人按规定等级在通过应知应会培训考试后取得相应的技术等级证书，方可 上岗。 5.5.3 由综合办负责组织特殊工种人员的培训工作，对从事特殊工种的人员(包括：电工)必 须进行专业操作技能岗位培训，经考试综合评定后，进行资格认可，发给本工种操作证 书。证书复印件存档。 6 质量、环境与职业健康安全记录 6.1 JL-08-01年度培训计划 6.2 J