监理工程师和工程监理企业

第二章 监理工程师和工程监理企业,2.1 监理工程师的概述 一、监理工程师的执业特点 二、监理工程师的素质 三、 监理工程师的职业道德 四、 FIDIC道德准则 五、监理工程师的法律地位 六、监理工程师的法律责任 七、监理工程师违规行为的处罚,监理工程师的概念,1 监理工程师：是一种岗位职务，是经全国统一考试合格并经注册取得监理工程师岗位证书的工程建设监理人员。 2 总监理工程师：由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。 3总监理工程师代表：经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权利的项目监理机构中的监理工程师。 4 专业监理工程师：根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。 5 监理员：经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。,监理工程师的执业特点,既要懂专业知识，有专业技能、有丰富的设计和施工经验，经过工程监理知识的培训，还要经过执业资格考试，取得监理工程师执业资格证书，并经注册，方可从事工程监理。,监理工程师的素质,1 较高的专业学历和多学科的知识结构 2 丰富的工程建设实践经验：工程建设地质勘测、规划、设计、施工、工程管理、经济管理、概预算、招标投标以及工程监理等实践经验。 3 良好的品德 4 健康的体魄和充沛的精力,监理工程师的职业道德,(1) 维护国家的荣誉和利益,按照“守法、诚信、公正、科学”的执业准则; (2) 执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制 度, 履行监理合同规定的义务和职责; (3) 努力学习专业技术和建设监理知识,不断提高业务能力和监理水平； (4) 不以个人名义承揽监理业务;,(5) 不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动,不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职; (6) 不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产 厂家和施工方法; (7) 不收受被监理单位的任何礼金; (8) 不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项: (9) 坚持独立自主地开展工作。,FIDIC道德准则 Federation Internationale Des Ingenieurs-Conseils,对他人公 正性要求,1) 加强“按照能力进行选择”的观念。 2) 不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务 的事情。 3) 不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命 的其他咨询工程师的位置。 通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前 任命的建议前不得取代该咨询工程师的工作。 在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的 情况下,要以适当的职业行为和礼节进行。,公正性要求,1) 在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚。 2) 通知委托人在行使其委托权时可能引起的 任何潜在的利益冲突。 3)不接受可能导致判断不公的报酬。,监理工程师的法律地位 监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的,并建立在委托监理合同的基础上。 中华人民共和国建筑法明确提出国家推行工程监理制度,建设工程质量管理条例赋予监理工程师多项签字权,并明确规定了监理工作师的多项职责,从而使监理工程师执业有了明确的法律依据,确立了监理工程师作为专业人士的法律地位; 监理工程师的主要业务是受建设单位委托从事监理工作,其权利和义务在合同中有具体约定。 监理工程师所具有的法律地位,决定了监理工程师在执业中一般应享有的权利和应履行的义务。,监理工程师的权利主要包括: (1)使用监理工程师名称; (2)依法自主执行业务; (3)依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章; (4)法律、法规赋予的其他权利。 监理工程师的义务则主要有: (1)遵守法律、法规,严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作; (2)恪守职业道德,维护社会公共利益; (3)在执业中保守委托单位申明的商业秘密; (4)不得同时受聘于两个及以上单位执行业务; (5)不得出借监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印章; (6)接受职业继续教育,不断提高业务水平。,监理工程师的法律责任,违法行为 违约行为 安全生产责任,监理工程师的违法行为,建筑法第35条规定:“工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务,对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查,给建设单位造成损失的,应当承担相应的赔偿责任。” 中华人民共和国刑法第137条规定:“建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故的,对直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;后果特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。” 建设工程质量管理条例第36条规定:“工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同,代表建设单位对施工质量实施监理并对施工质量承袒监理责任。”,监理工程师的违约行为,如果监理工程师出现工作过失,违反了合同约定,其行为将被视为监理企业违约,由监理企业承担相应的违约责任。监理企业在承担违约赔偿责任后,有权在企业内部向有相应过失行为的监理工程师追偿部分损失。所以,由监理工程师个人过失引发的合同违约行为,监理工程师应当与监理企业承担一定的连带责任。其连带责任的基础是监理企业与监理工程师签订的聘用协议或责任保证书,或监理企业法定代表人对监理工程师签发的授权委托书。一般来说,授权委托书应包含职权范围和相应责任条款。,监理工程师的安全生产责任,目前监理工程师和建设单位承担安全生产责任尚无法律依据。 监理工程师虽然不管理安全生产,不直接承担安全责任,但不能排除其间接或连带承担安全责任的可能性。如果监理工程师有下列行为之一,则应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任。 (1)违章指挥或者发出错误指令,引发安全事故的; (2)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字,造成工程质量事故,由此引发安全事故的: (3)与建设单位或施工企业串通,弄虚作假、降低工程质量,从而引发安全事故的。,监理工程师违规行为处罚,1) 无证上岗处罚 2) 骗取证书处罚 3) 出借证书处罚 4) 注册违规处罚 5) 同时受聘于两个单位以上 6) 行为过失,造成不良后果的处罚,2.2监理工程师的执业资格 考试和注册与继续教育 基本要求： 理解监理工程师的概念，了解监理工程师应具备的素质、知识结构、职业道德和应遵守的工作纪律，了解监理工程师注册应具备的条件。,监理工程师执业资格考试,一、考试制度 二、报考条件 三、考试内容 四、考试方式和管理,报考条件,学历：大专以上学历 实践经验：具有高级专业技术职称或取得中级技术职称后具有3年以上工程设计或施工管理实践经验 业务培训：在全国监理工程师注册管理机关认定的培训单位经过监理业务培训，并取得培训结业证书。,考试内容,监理基本理论 工程质量控制 工程进度控制 工程投资控制 合同管理 监理案例分析,考试方式和管理,考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法,一般每年举行一次。考试所用语言为汉语。 对考试合格人员, 颁发监理工程师执业资格证书。 经注册后,即成为监理工程师。 中国建设监理协会负责组织有关专业的专家拟定考试大纲、组织命题和编写培训教材工作。,监理工程师注册,初始注册 续期注册 变更注册,注册监理工程师的继续教育,2.3 工程监理企业的组织形式,我国工程 监理企业的 组织形式,公司制监理企业,中外合资经营与中外 合作经营监理企业,我国工程监理企业管理体制 和经营机制的改革,(一) 管理体制和经营机制的改革 (二) 国有工程监理企业改制为有限责任 公司的步骤 (三) 产权制度的改革的方式 (四) 完善分配制度,监理企业的业务范围,甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程； 乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程； 丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程。,房屋建筑工程等级表,2.4工程监理企业资质管理制度,资质构成要素： 注册资本 专业技术人员数量 工程监理业绩。 一、 资质等级和监理业务范围 二、 资质申请和升级 三、资质管理,企业营业执照,监理单位的资质申请,资质申请手续时, 提供下列资料:,(1)工程监理企业资质申请表; (2)企业法人营业执照; (3)企业章程; (4)企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料: (5)工程监理人员的监理工程师注册证书; (6)需要出具的其他有关证件、资料。,监理企业升级,除提供上述资料外,还应当提供以下资料: (1)企业原资质证书正、副本; (2)企业的财务决算年报表; (3)监理业务手册及已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。 工程监理企业的增项资质可以与其主项资质同时申请,也可以在每年资质审批期间独 立申请。 新设立的工程监理企业,其资质等级按照最低等级核定,并设l年的暂定期。,资质等级,工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。 工程监理企业的资质等级标准如下： 1 综合甲级 2 甲级 2 乙级 3 丙级,综合甲级标准,1、具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。 2、具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。 3、注册监理工程师不少于60人,注册造价工程师不少于5人,一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于15人次。 4、企业具有完善的组织结构和质量管理体系,有健全的技术、档案等管理制度。,5、企业具有必要的工程试验检测设备。 6、申请工程监理资质之日前2年内没有规定禁止的行为。 7、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任造成质量事故。 8、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生2起以上四级工程建设安全事故。,甲级标准,1.独立法人资格且注册资本不少于300万元； 2.企业技术负责人就为注册监理工程师，并具有15 年以上从事工程建设工作的经历,或者具有工程类高级工程师职称； 3. 注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于25人次;其中,相应专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表中要求配备的人数,注册造价工程师不少于2人。 4. 企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目。,5、企业具有完善的组织结构和质量管理体系,有 健全的技术、档案等管理制度。 6、企业具有必要的工程试验检测设备。 7、申请工程监理资质之日前2年内没有规定禁止的行为。 8、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任造成质量事故。 9、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生2起以上四级工程建设安全事故。,二级房屋建筑工程,乙级标准,1、有独立法人资格且注册资本不少于100万元。 2、业技术负责人应为注册监理工程师,并具有10年以上从事工程建设工作的经历。 3、注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于15人次。其中,相应专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表中要求配备的人数,注册造价工程师不少于1人。 4、有较完善的组织结构和质量管理体系,有技术、档案等管理制度。,5、有必要的工程试验检测设备。 6、请工程监理资质之日前2年内没有规定禁止的行为。 7、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任造成质量事故。 8、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生2起以上四级工程建设安全事故。,丙级标准,1. 具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。 2、企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有8年以上从事工程建设工作的经历。 3、相应专业的注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表中要求配备的人数。 4、有必要的质量管理体系和规章制度。 5、有必要的工程试验检测设备。,专业资质注册监理工程师人数配备表,资质审批,甲级工程监理企业资质，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审核同意后，由国务院建设行政主管部门组织专家评审，并提出初审意见；其中涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航工程等方面工程监理企业资质的，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门商同级有关专业部门审核同意后，报国务院建设行政主管部门，由国务院建设行政主管部门送国务院有关部门初审。国务院建设行政主管部门根据初审意见审批。 审核部门应当对工程监理企业的资质条件和申请资质提供的资料审查核实。,资质审批,乙、丙级工程监理企业资质，由企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批；其中交通、水利、通信等方面的工程监理企业资质，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门征得同级有关部门初审同意后审批。,资质审批,申请甲级工程监理企业资质的，国务院建设行政主管部门每年定期集中审批一次。国务院建设行政主管部门应当在工程监理企业申请材料齐全后3个月内完成审批。由有关部门负责初审的，初审部门应当从收齐工程监理企业的申请材料之日起1个月内完成初审。国务院建设行政主管部门应当将审批结果通知初审部门。 国务院建设行政主管部门应当将经专家评审合格和国务院有关部门初审合格的甲级资质的工程监理企业名单及基本情况，在中国工程建设和建筑业信息网上公示。经公示后，对于工程监理企业符合资质标准的，予以审批，并将审批结果在中国工程建设和建筑业信息网上公告。 申请乙、丙级工程监理企业资质的，实行即时审批或者定期审批，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。,资质管理1,建设行政主管部门对工程监理企业资质实行年检制度。 工程监理企业资质年检的内容，是检查工程监理企业资质条件是否符合资质等级标准，是否存在质量、市场行为等方面的违法违规行为。 工程监理企业年检结论分为合格、基本合格、不合格三种。 工程监理企业资质年检不合格或者连续两年基本合格的，建设行政主管部门应当重新核定其资质等级。新核定的资质等级应当低于原资质等级，达不到最低资质等级标准的，取消资质。,资质管理2,工程监理企业连续两年年检合格，方可申请晋升上一个资质等级。 降级的工程监理企业，经过一年以上时间的整改，经建设行政主管部门核查确认，达到规定的资质标准，且在此期间内未发生本规定第十六条所列行为的，可以按照本规定重新申请原资质等级。 在规定时间内没有参加资质年检的工程监理企业，其资质证书自行失效，且一年内不得重新申请资质。,证书管理,工程监理企业遗失工程监理企业资质证书，应当在公众媒体上声明作废。其中甲级监理企业应当在中国工程建设和建筑业信息网上声明作废。,工程监理企业资质管理机构及其职责,1、国务院建设行政主管部门管理工程监理企业资质的主要职责 2、省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门管理工程监理企业资质的主要职责 3、资质审批及其公示制度,工程监理企业资质管理内容,工程监理企业资质管理,主要是指对工程监理