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管理观察 Management Observer 总第 606 期 第 7 期 2016 年 3 月 上旬出版 144 国内外产学研合作理论研究概述 赵铮，陈洪转 （南京航空航天大学，江苏 南京 2 1 1 1 0 6 ） 摘要：产学研合作创新是当前社会发展的重要形式，本文从产学研合作机制、合作模式、合作绩效三个 角度对国内外产学研合作理论研究成果进行了归纳总结。在此基础上，指出了目前产学研合作理论研究 存在的主要不足和努力方向。 关键词：产学研合作 理论研究 概述 自 20 世纪 70 年代，产学研合作成为社会经济发展 的重要形式，国内外学者纷纷从合作机制、合作模式、 知识管理以及产学研合作不同主体的诉求、影响因素等 角度，进行了大量且成果丰硕的研究，并呈现出研究内 容与时俱进的特点。当前，协同创新成为世界范围内各 国发展的理论共识和道路共识，成为我国的国家发展战 略，产学研合作作为协同创新的重要组成部分，如何更 好地发挥作用， 依然是理论界和政府所关心的热点问题。 一、 产学研合作机制研究 合作机制问题是产学研合作研究的首要问题。自 20 世纪 90 年代，国内外学者纷纷围绕合作机制中的动力机 制、效果机制、问题与对策等问题进行了广泛研究。 （一）动力机制研究 国外学者对此问题的研究主要基于不同的合作主体 角度。比如，从多个主体角度，Brokhoff.K（1983）等人 认为产学研合作只是各主体为了减小成本而采取的一种 单纯的经济行为。Geisler et.al.（1991）等人认为产学研 合作的根本动力在于产业界对人才和技术的需求以及学 术界对物资、生产实践的需求。Etzkowit 认为产学研合 作是大学除了人才培养和学术研究之外的另一重要职责， 大学、产业、政府三方既要发挥好自身原有价值，又要 加强多方向多角度的合作， 从而提高国家创新整体效果。 从企业角度，Chesbrough（2003）认为新的时代背景下， 知识创造和流通的速度以及人才的流动速度都在加快， 企业应该与高校等建立更为积极、开放的合作，促进企 业的知识创新。Motohashi Kazuyuki（2005,2006）通过数 据分析，认为产学研合作对提高技术型企业生产能力有 积极的推动作用，且与大企业相比，小企业的提升效果 更为明显，合作欲望更强。从高校角度，James A.Hazlett, Elias G.Carayannis（1998）认为校企合作是源于建设相对 独立和相对自主的虚拟型学习组织的需要。 我国学者对产学研合作的研究起步较晚，但研究内 容更加深入，主要是从产学研合作的内外部影响因素进 行研究。刘伦钊（2005）从市场需求、新技术推动、共 同利益追求、竞争压力、政府支持五个角度归纳了产学 研合作的动力因素。袁胜军（2006）等认为产学研合作 是构建了一个由市场引导的产业界和学术界协调统一的 创新系统。 刘慧芬 （2009） 1采用三螺旋理论对企业、 高校、 政府产学研合作三大主体进行了分析，指出政府在产学 研中的主要作用是将企业和高校拥用的资源进行有效匹 配，政府应从管理者向服务者角色转变，并引导企业和 高校的合作内容与国家战略方向保持一致。 李雪松 （2010） 以复杂系统理论为核心思想，从合作过程、系统结构、 外部环境三方面对产学研合作的复杂性原因进行了解读。 周正（2013）从内、外两个角度研究了产学研协同创新 的动力要素及运作原理， 并把外部动力归结为技术推动、 作者简介： 赵铮（1 9 8 6 - ），男，民族：汉，籍贯：河北唐山，职称：讲师，研究方向：技术创新管理。 陈洪转（1 9 7 8 - ），女，籍贯：山东，学历：博士后，职称：教授，研究方向：科技管理，技术创新。 145 中国高校管理 市场需求拉动、市场竞争力、政府支持四个方面，把内 部动力归结为利益驱动、战略协同引导、内部激励推动 和创新能力保障四个方面。夏红云（2014）在周正的研 究基础上，进一步构建了基于内外部动力的创新动力数 学模型，将动力机制分析向深里迈进了一步。 （二）问题及对策研究 我国学者认为产学研合作问题的主要影响因素集中 在价值取向、 利益分配、 技术水平等方面。 游文明等 （2004） 认为合作双方技术评价标准和价值取向的差异、中介服 务功能不完善、合作经费不足是致使合作动力缺乏的主 要原因。吕海萍等（2004）认为高校技术是否纯熟是影 响企业与大学合作最主要的因素，利益分配问题是制约 高校参与合作的主要因素，双方的管理能力是合作的主 要阻力。曾宪军（2005）2认为在学校和企业的合作中 存在经费缺乏、基础设施不健全、双方功能不完善、合 作层次不高、技术市场效益不高、工作岗位需求不足、 对合作规律认识不全面 7 类问题，并从利益分配、运行 保障、 协调监管等十个方面提出了解决方案。 张伟 （2005） 认为产学研合作效率不高的主要原因是技术研究与市场 需求相脱节，强调合作各方应加强沟通。袁胜军（2006） 等从价值导向、联系程度、合作环境、合作风险四个方 面分析了合作中存在的问题并给出了合理化建议。李振 祥（2007）认为目前我国高等职业学校与企业的合作主 要存在着认知差别、意愿差别、利益划分不合理、政策 支持不完善、文化冲突等 5 大障碍，并提出通过建立学 研结合、动力促进、资源投入等机制消除这些障碍对学 研合作的进一步深入发展的影响。张力（2011）从国家 战略层面剖析了产学研系统创新的内涵与意义，并重点 从高校和政府角度，围绕如何推进协同创新战略联盟建 设提出了政策要点。 （三）产学研合作效果机制研究 多年来， 国内外众多学者围绕知识管理、 利益分配、 协同模式、创新能力提升等产学研合作效果机制问题开 展了大量的研究。 Santoro，Gopalakrishnan（2001）通过实证研究认为， 企业组织架构、组织文化对知识流动影响较大。企业组 织架构越合理，越固定，企业文化越深厚、越有导向性， 知识越容易流动。 姚威 （2009） 提出了以知识的获取、 消化、 共享、增值过程为核心的产学研 GDPS 知识创造机制， 并指出四个阶段所体现的能力均正向影响产学研知识创 造绩效。FlamS.D.,Jourani A.（2003）从降低成本的角度， 研究了在企业可以共享合作联盟的技术、任务情况下如 何实现各方成本最小的问题。董彪（2006）从利益分配 的角度，研究了利益分配的兑现方法、分配权重、技术 合同等问题，并强调了政府在其中发挥的重要作用。邓 锐（2009）将单位投入要素收益作为主要判断依据，通 过构建古诺模型， 分析了促成技术联盟成立的主要原因。 李柏洲，苏屹（2009）设计了一个大型企业原始创新能 力的系统动力学模型，并指出优化内部各单位的投入分 配有利于提升企业的创新能力。肖丁丁（2013）应用超 越对数随机前沿模型考察了影响合作创新效率的关键因 素，并经实证分析认为，企业家精神、外部技术依存和 政府资助对合作效率有积极的促进作用，且政府资助影 响具有长期性特点，同时出口导向和合作模式对合作效 率提升有较大的阻碍影响。 二、 产学研合作模式研究 （一）合作模式 围绕产学研合作模式问题，国外学者进行了诸多研 究。 如 Atlan（1987）将产学研合作模式归纳为了一般 性研发资助、联合研发、研发中心、产学研发联盟、大 学工业伙伴计划、创业孵化中心与科学园区六种类型。 Bolton,Robert（1995）3把校企合作模式归纳为了企业人 员入校讲学、企业为学生提供实习实践机会、企业为高 校科研项目提供建议、大学为企业提供实验条件、大学 为企业发展提供建议、大学学者到企业讲学、企业为大 学提供实验场地和设备七种类型。 Hall， Link, Scot （2000） 提出了涵盖从合同关系管理到技术转移部门功能构建等 一系列的具体合作模式。 我国学者主要是从不同主体的重要程度、合作的组 织形式、合作目的等方面对合作模式进行了定性研究。 方放、曹葆青（2000）等基于目标导向，从人才培养的 角度把产学研合作分为定向培养、联合培养、工读交替、 继续教育与职工培训、联合办学、共建基地、相互兼职 等几种类型。邹庆云（2003）等人从具体形式角度把合 作模式归纳为产学联合体、校办企业、研究机构向企业 转化、技术转让、企业技术中心、工程研究中心和企业 博士后工作站、大学科技园等八种类型。王英俊、丁堃 （2004）等人根据各主体作用贡献度不同，把合作模式 146 中国高校管理 分为政府主导、产业主导和学研主导三大类型。赵京波 （2012）则按照由高校牵头、企业牵头以及校企共建三 种角度对现有产学研合作模式进行了优缺点分析和对策 研究。 （二） 模式选择 面对纷繁多样的产学研合作模式，在具体操作时该 如何选择，我国多位学者也进行了相关研究。 谢开勇（2003）认为随着市场化的推进和合作的外 部环境不断改善，中介机构将在产学研合作中扮演重要 的牵线搭桥和促进作用。辛爱芳（2004）认为高校和企 业对知识取得和掌握的难易程度以及双方信息的喜好情 况都将很大程度上影响合作模式的最终选择。李焱焱、 叶冰（2004）等认为在选择合作模式要着重考虑合作各 方在资源、技术、管理能力差异程度，合作技术的先进 程度和市场前景，各方预期等三个方面的问题。王文岩 （2008）从合作方式、合作形态和政府作用角度对合作 模式进行了划分，提出了不同模式的选择标准，并指出 在选择时应重点考虑合作主体的数量、合作技术、合作 目标三类因素。谢园园（2011）通过实证研究认为企业 参与产学研合的意愿与企业自身的 R D 吸收能力、外 部政策环境支持力度呈显著的正相关系，同时企业规模 对企业的行为选择影响不大。 （三） 合作模式创新 随着时代发展， 产学研合作的内涵不断丰富， 基于此， 我国学者对产学研合作模式的创新也进行了积极探索。 陈遇春（2004）研究了产学研合作教育的运行机制 和本质内涵，并结合现有问题，对不同参与主体该如何 完善合作，提出了合理化建议。高建、张帏等（2008） 认为高校以市场为导向，通过整合相关资源对比较成熟 的项目和企业进行支持，是一种更具实效性的合作。陈 劲、张学文（2008）认为要建立更加主动型的合作机制 和合作方式，以增强企业和高校的互动、适应当今社会 需要。 何郁冰 （2012） 在吸取国家创新理论精华的基础上， 提出了“战略知识组织”三重互动的产学研合作创 新新模式并点明了操作要点。冯叶成（2012）以清华大 学与淮安市产学研合作的实例研究为基础，构建并验证 了“以高校和地方政府的全面合作为基础、以专项经费 支持为引导、以产学研合作办公室建设为关键点”的产 学研合作模式的有效性。李丹（2013）从 STS 视角对产 学研合作的本质进行了分析，认为产学研合作的过程本 质上就是实现科研技术与社会功能相融合的过程，并由 此提出了两种新的产学研合作模式：一是基于战略性新 兴产业发展的模式；二是政府 - 企业 - 高校协同创新的模 式。潘锡杨（2014）在对比产学研合作与协同创新差异 的基础上， 提出了促进区域创新发展的政产学研新模式。 田鹏许（2015）4针对如何提升高校协同创新中心效率 问题构建了一套基于“系统化动态多协同”的运作模式。 三、 产学研合作绩效研究 自产学研合作概念提出以来，如何有效评估其合作 效果就成为了学者们纷纷关注的问题。产学研合作绩效 评价主要是指对合作各方在合作中的贡献度、预期目标 的完成程度以及各方对产学研合作的满意程度所进行的 评估。 Bonaccorsi、Piccaluga（1994 提出了一种基于动力 期望的产学研合作绩效评价模型。他们认为合作各方 对合作的预期目标是产学研合作的出发点，可以通过比 较预期目标与实际成果来对合作绩效进行评估。并列举 了括新产品数量、研究人员数量、学术论文专著数量、 专利数量等可量化的评价指标、SimonPhilbin（2008）设 计了基于转换过程的投入与产出要素矩阵的评价模型， 其中投入要素涵盖技术、合作项目与管理、社会交往三 大类，产出要素涵盖知识共享与改造、项目合作持续度 两大类。曹静等（2010）基于投入转换产出关系， 从要素和过程的层面设计了合作绩效的影响要素模型。 其中投入要素主要包括合作主体、技术环境、政策支持、 市场环境四大类，转换过程主要包括合作模式和合作机 制两大类。张万宽（2008）则根据资源依附理论和交易 成本理论构建了合作绩效的关系模型，并指出各个合作 主体贡献资源的类型是影响合作技术创新绩效的关键， 交易成本是影响合作绩效的重要因素。冯庆斌（2006） 利用群落生态学理论，通过评估产学研合作的创新能力 来评估合作效果。并认为合作创新能力可以通过反映各 主体互动紧密程度、知识流动程度以及集体学习程度的 投入产出效率指标来衡量。金芙蓉（2009）则从合作主 体参与合作的利益动机角度出发，采用自上而下与自下 而上相结合的办法构建了绩效评价指标体系。刘民婷 （2011）运用数据包络分析（DEA）方法，通过合理选 （下转第 1 5 0 页） 150 中国高校管理 分最高，在五公里以下人员得分最低；负担很重人员得 分最高， 家庭无负担人员得分最低。 从调查结果分析可知， 辅导员在日常教育行为中做得最好， 素质较高， 专职教师、 行政管理人员整体素质较高，教育行为较好，后勤人员 是需要加强管理的队伍，要提高他们的教育理念、教育 知识，改善教育行为；从任职年限长短与得分高低来看， 要强化对年轻教师的管理和培训，尽快规范教育行为， 但对任职时间较长的老教师也不要放松要求，防止出现 滑坡和懈怠；对本调查对象具体分析显示，居住与单位 距离在五公里以下、家庭无负担人员均为年轻教师，他 们从教师时间较短，日常教育行为还有欠缺，这也正是 需要加强培训和管理的重点群体。调查结果显示，居住 与单位距离较远、家庭负担很重人员教育行为得分并不 低，可见这两方面因素不是制约职工投身高等职业教育 的主要因素。 参考文献 1 杨晓红，黄小明，等 . 某卫生学校医学生营养知识、态度、 行为调查 J . 现代预防医学 , 2 0 0 7 , 3 4 （1 6 ）: 3 1 3 9 . 2 梁洁，向志锐，刘燕文 . 广州市大学生食品安全知识态度 行为调查 J . 中国学校卫生 , 2 0 0 8 ，2 9 （3 ）: 2 1 8 . 3 刘西韶，陈侃，等 . 深圳市宝安区肥胖儿童营养知识、态 度、行为调查 J . 中国内容医学 , 2 0 1 1 , 2 （4 ）: 9 . 4 叶丽华，孙颖，艾冬云 . 门诊护理人员对乙型肝炎病毒职 业防护知识、态度、行为调查 J . 护理研究 , 2 0 1 3 ，2 7 （6 ） : 1 7 2 7 . 5 祁宝奎 . 青海高职学院临床医学专业学生毒品知识态度行 为调查 J . 实用预防医学 , 2 0 1 0 , 1 7 （2 ）：3 9 1 . 6 张涛，冷显功，等 . 2 0 1 1 年山东平度市农村居民乙型肝炎 知识、态度、行为调查 J . 中外健康文摘 , 2 0 1 3 , 1 0 （7 ）： 6 8 . 7 史崇清 . 护理专业大学生宗教信仰知识、态度和行为调查 J . 中国实用护理，2 0 1 3 , 2 9 （2 3 ）：5 6 . 8 唐海英，陈华，等 . 山西省某卫生学校学生营养知识态度 行为调查 J . 山西医科大学学报 , 2 0 1 2 , 4 3 （6 ）：4 3 2 . 择投入和产出要素，建立了合作效率评价的指标体系， 并通过实证分析，认为不同的行业之间的合作绩效存在 一定程度的差别。 四、研究评价及启示 纵观产学研合作相关理论研究，国内外关于产学研 合作的成果可谓是硕果累累。随着时代变迁，产学研合 作各主体的预期目标以及外部环境不断变化，产学研合 作的内涵也在与时俱进，逐步深入。目前，对产学研合 作理论研究的不足，主要体现在以下两个方面： 关于产学研合作的定性研究较多，定量研究较少。 产学研合作的重点与难点涉及到各个合作主体的