产业集群持续竞争优势的动态模型构建.pdf

2 0 0 6年第 6期 一 科技管理研究 o 1 1 S c _ _ i i _ 2 00 6 N一 6i e n e e a n d T e e h n o l o g y Ma n a g e me n t R e s e a r c h 文章编 号 ：1 0 0 07 6 9 5 ( 2 0 0 6 )0 6 0 0 4 2一 o 4 产业集群持续竞争优势的动态模型构建 赖 ( 河海大学 商学院， 磊 江 苏南京2 1 9 8 ) 摘要：在对既往关于产业集群持续竞争优势理论进行综合分析的基础上，借助系统理论 中耗散结构论和 自组织 理论 ，对产业集群持续竞争优势的内涵进行了界定。通过对产业集群竞争优势的维度分析 ，提 出集群竞争优势 的结构分析框架，构建出集群持续竞争优势的动态模型，阐释 了集群如何调节互动关系从而形成和保持竞争优 势。 关键词 ：产业集群 ；竞争优势；动态模型 中图分 类号 ：F 2 0 4 文献标 识码 ：A 1 引言 目前，关于产业群研究的进展在很多国家和地 区产生 了广泛且深刻的影响，成为经济地理学、经济学、管理学 以及社会学等学科的研究热点问题之一，并引起了决策部 门和产业规划部门的极大兴趣。产业集群不仅可以成为区 域经济发展的主导 ，而且能够提高一个国家的产业 国际竞 争力。如美国硅谷的产业集群提升了美国信息产业和科技 产业的国际竞争力，台湾地区的新竹和印度的班加罗尔的 产业集群各 自提升了其信息设备制造业和软件产业的国际 竞争力，使这些地区的经济发展处 于一个相对优势地位。 可以说，产业集群所具有的巨大的产业竞争力，使其能够 产生强大的经济实力 ，因此，研究产业集群的竞争优势 以及如何持续对于区域经济发展具有重要的理论和实践意 义。从 目前国内外有关产业集群竞争优势的研究来看，有 三种观点，分别是从影响产业集群竞争优势的因素、从集 群层次分析竞争优势以及从能力观来解释集群竞争优势， 这些研究有一定的借鉴意义 ，但也存在一定的缺陷。本 文尝试从更为全面的角度来分析集群竞争优势，通过系统 理论解释产业集群持续竞争优势的内涵 ，分析框架并构建 了集群持续竞争优势模型，为研究集群持续竞争优势提供 了一种新 的方法。 2 国内外有关产业集群竞争优势研究的观点及局限 在因素观点中，如 P o t e r M， E ( 1 9 9 8 ，2 0 0 0 )认为，这 种独立、非正式联系的企业及相关机构形成的企业集群代 表着一种能在效率、效益及韧性方面创造竞争优势的空间 组织形式 ，它所产生的持续竞争优势源于特定区域的知识、 联系及激励 ，是远距离的竞争对手所不能达到的。实际上 这种竞争优势是一种群优势，它综合 了运输成本、交易成 本等成本优势 ，以及由外部经济、专业化合作所带来的协 同优势。波特认为，如果将一个集群看作一个整体，其竞 收稿 日期 ：2 0 0 5 0 6 0 2 争力取决于四个相互关联的因素：企业战略、结构和竞争 者；需求状况 ；相关的支持产业；要素状况，包括气候条 件、劳动力供给和技术供应、薪资水平及生活费用、税收、 研究机构、政府支持等。这 四个因素相互作用，形成 了产 业集群竞争优势 J 。但是这种观点将集群竞争优势只归 结于几个因素，显得较为简单和单薄。 也有人从集群的层次分析出发，如 J r g Me y e r( 2 0 0 3 ) 对产业集群系统竞争力的概念进行了定义，并从四个层次 剖析集群的竞争力 ：微观层次、中观层次、宏 观层次和兆 观层次。微观层次的竞争力主要来源于地域分工 、知识共 享、交易、创新、协同等机制的作用 ；中观层次的竞争力 主要来源于协同机制、政府行为机制、外部竞争机制的作 用；宏观层次的竞争力主要来源于激发动力机制的作用 ， 如政府行为 ；兆观层次的竞争力主要来源于区域品牌机制、 外部竞争机制的作用l 4 J 。Ma n u e l( 2 0 0 1 )则认为，产业集 群竞争力是集群内三个层面竞争力的综合，企业层面 ( fi n n l e v e 1 )的竞争力来源于所有企业及其之间的关系作用；集 群层面 ( c l u s t e r l e v e 1 )源 自于集群的组织管理、联合行动、 相互信任、经济外部性等的作用；国家层面 ( c o u n t r y l e v e 1 ) 来 自于集群所能利用的宏观经济、政府支持行为、政策体 系等的作用 J 。这种从集群的微观、中观以及宏观三个层 次来解释竞争优势的观点是比较全面的，但是缺陷在于这 种层次观点打断了各个层次之间的联结 ，没有考虑到产业 集群是处于动态变化的市场环境中。 还有一种就是能力观点。L y n n和 F u l v i a( 2 o o o )认为， 产业集群竞争力就是集群的能力 ( c o mp e t e n c e )，主要体现 为集群的创新能力。P e k k a( 2 0 0 4 )强调从集群提高生产率 和创新绩效、发挥正的专业化效应 、推动正的外部性和知 识溢出、增强企业间协同作用、占有全球市场份额等五个 方面的能力来理解产业集群竞争力 J 。张辉 ( 2 0 0 3 )认为 产业集群竞争力就是两种能力：一是学习效用和区域资源 利用能力；二是对不利于集群发展 的多种 因素的经济规避 维普资讯 赖磊 ：产业集群持续竞争优势的动态模型构建 4 3 能力 。能力观强调 产业集 群 的功 能导 向，即强化 集群 与环 境的关系能力，引导内部资源合理化配置和高效利用 ，鼓 励参与市场竞争，优化集群的整体绩效，促进区域经济发 展 。这 种观点的缺 陷在于对 集 群 能力 的认 识还 没有 一 个 统一的理论分析范式，而且这种研究不重视外部环境因素。 3 产业集群持续竞争优势的内涵 产业集群是一 种介于 市场 和企 业之 间 的组 织 ，集 群 的 出现较好地解决了因分工所造成的专业化经济与交易费用 之间的两难选择，提供了一种有效率的交易关系、市场结 构和制度安排。从这个意义上说，产业集群实际上是一种 特殊的组织形式。而集群大多是在市场经济的作用下 自发 形成的，因此集群具有一种 自组织特性。传统 的战略管理 理论一般认为竞争优势的持续就是指某种既定形式的竞争 优势在更多时间内的延续和保持，持续竞争优势就是能够 长期一直存在或维持的竞争优势 。这种观点是从静态的 角度看待竞争优势的持续 ，没有考虑到竞争环境、竞争方 式等的变化。因此本文尝试用系统理论 中的 自组织理论和 耗散结构论，从动态的角度分析产业集群竞争优势的持续。 普利高津 ( 1 9 6 9 )认为，一个远离平衡的开放系统在 外界条件变化达到某一特定值时量变可能引起质变，系统 通过 不断与外界交换 能量和分子 运动 产生一 种 自组 织现象 ， 组成系统的各子系统会形成一种互相协调的作用 ，从而可 能从 原来 的无序状 态转 变为 一 种在 时间 、空间 或功 能上有 序的 自组织结构，即耗散结构。开放系统的系统熵的改变 由两部分组成 ：一是 由于系统内部本身的不可逆过程所引 起的熵增；二是系统与外界交换物质和能量所引起的熵流。 系统的熵增使得系统走向呈混乱无序的趋势，但是因为有 负熵流的存在，系统又向外界输出熵 ，所以当输出的熵大 于熵的产生时，系统本身的总熵就会逐步减少 ，熵的减少 就意味着系统走 向有序。因此 ，系统的演化过程就是一个 不断寻求自由能最大化负熵的过程 。自组织是指一个系 统通过与外界交换物质、能量和信息 降低 自身熵 的含量 ， 且在内在机制驱动下，自行从简单 向复杂、从粗糙 向细致 方向发展演化，不断提高 自身结构的有序度和 自适应、自 发展功 能的过 程。 在市场经济条件下 ，产业集群满足耗散结构生成的四 个基本条件是：1 )产业集群是一个开放性的系统 ，与外界 进行着物质和能量的交换 ；2 )集群处于远离平衡态的非线 性区；3 )集群系统中各个要素有着诸如正负反馈机制的非 线性动力学过程，例如企业 内部的原材料、员工态度、技 术能力、资金等都存在非线性作用 ；4 )集群系统有着涨落 的触发。 当集群处 于远 离平衡 态 的非 线 性 区域 时 ，产业集 群中一个微观随机 的小振动都会通过相关作用得到放大， 形成一个整体的、宏观的 “ 巨涨落” ，使系统处于不稳定状 态。这时，当地政府、投资者和经营者针对内外具体情况 加以调整，从而使产业集群又跃迁到一个新 的、稳定的、 有序状态 ，从而使产业集群在新状态下实现平衡。在实践 中，产业集群通过共同遵守联盟或合作协议保证系统的有 序，这是一个框架保证，不会因为一个成员 的变动或 “ 巨 涨落”而破坏系统组 织的结构，造成系统 的混乱和低效。 这是由于系统的复杂性除了结构 、连接机制的原 因外，还 存在一个在系统内部寻求稳定的机制，所以产业集群作为 复杂系统的自组织特性保证了集群 内各子系统有充分的能 力和资源来实现内部的协调和平衡，并能更好地适应外界 环境的迅速变化，实现从不平衡到平衡、从无序到有序 的 发展。正是由于自组织特性的存在，使产业集群能够在不 断波动和变化 中持续发展，使集群系统不断趋于完善 。 所以，在远离平衡态系统 中，集群本身的 自组织特性能够 从集群所处的外部宏观环境中引入负嫡流，并不断输 出嫡 ， 形成动态有序的耗散结构 ，从而实现竞争优势的动态持续 和企业成 长。 综上所述，本文认为竞争优势的持续不是静止地保持 某种具体的竞争优势 ，而是在于集群与不可控的外部宏观 环境进行物质和能量交换的过程中，尽可能减少集群内部 与外部因素导致的嫡增 ，并采取适当的方法从集群外部引 入负嫡流 ，实现竞争优势的持续 优化与更新。也就 是说， 处于动荡变化中的产业集群能够持续地随外部环境的变动 适当有效地实施使集群成长的战略，使集群的竞争优势能 够持续。 4 产 业集群持续竞争优势动态模型的构建 4 1 产业集群持续竞争优势的维度分析 作为企业聚集体的产业集群这一特殊经济系统，其发 展受到宏观环境、集群与群内企业三个维度 的相互作用， 任何一个方面的缺失或者不正常都将影响集群 的竞争优势 及持续。因此 ，在研究产业集群 以及竞争优势时，应该从 这三个维度进行综合考虑。宏观环境维度包括地方政府 、 制度法规 ( 正式和非正式) 、外部市场关系三个构成 因素 ， 它是本文在前部分所指不可控的外部环境 ，是产业集群竞 争优势得以持续不可缺少的一部分，因为政府在我国集群 的发展过程中起着特别重要的作用。群内企业这个维度一 般由集群内的供应商、竞争企业、用户和相关企业组成 ， 它们之间通过产业价值链、竞争合作或其他 内部联结模式 实现互动 ，是创造集群竞争优势的最关键部分。而集群这 个层面的维度 由集群基础设施 、集群代理机构 、公共服务 机构等组成 ，它们不仅为集群成员企业提供格式化、一般 性的科学知识，还负责协调集群成员之间的联系，促进成 员之间的相互联结和支持。在这三个维度中，集群内企业 是最核心的部分，它实际上是一个密集的企业关系 网络， 包含垂直关系网络 ( 如供应商与用户的关系网络)和水平 关系网络 ( 如企业间的竞合互动关系)两部分 。集群层 面的维度主要是为群内企业维度提供有力支持的价值网络， 如提供知识、技术、人力资源、信息和基础设施 以及代理 机构等 ；宏观环境维度通过有关法规制度建设 ，或者其他 间接作用方式如文 化和人际关系等，影响集群 内企业的行 为，实现集群区域创新。 4 2 产业集群持续竞争优势的结构分析 产业集群及集群内企业分别与非集群产业和集群外企 业对应相比具有强劲的竞争优势。产业集群的竞争优势包 维普资讯 赖磊：产业集群持续竞争优势的动态模型构建 括生产成本优势、基于质量的产品差异化优势、区域营销 和品牌优势、创新优势、市场竞争优势、生产率优势 、增 加就业优势等 J 。集群动力机制是集群竞争优势的构成基 础，因此集群竞争优势的真正来源就是出 自集群动力机制 的高效作用。产业集群的动力机制分为两部分：内源动力 机制和激发动力机制。内源动力机制是种 自发的内在力 量，表现为分工互补 、降低交易费用、知识共享、外部经 济 、规模经济、网络创新等 ；激发动力机制主要来源于外 部环境与国家 ( 政府)有意识地对集群进行的规划、调控 行为 ，表现为外部竞争、区域品牌意识、集群政策等。内 源动力机制和激发动力机制是相辅相成的，它们相互融合 组成集群的动力机制，使集群成为一个有机的群体。动力 机制是集群获得竞争优势的核心，完善的动力机制可以将 集群中任何可获得要素很快转化为竞争优势，而且能带来 持续的竞争优势。 从耗散结构论中我们得知集群的正熵是集群内部产生 的，即集群系统内部无序度增加的主要原因是根植 于集群 的企业，其演化有一定的路径依赖性，存在功能锁定 、技 术锁定和区域锁定等潜在危险；而且，企业在面临环境方 面的弱势条件时有可能失去已有的竞争优势 ，集群也因此 失去活力。所以要减少集群内部的熵增 ，提高集群的有序 度必然要求具有一个 良好的集群治理机制。集群治理的内 容包括集群组织的交易、协调、计划、组织、人事和控制 等。集群治理是有 目的性的，处于集群 内的成员都应参与 到集群治理中，其最终 目的是要建立和保持集群的持续竞 争优势。集群治理要提倡主动性，主要是从集群内部发起。 治理机制是集群治理的核心 ，是保证集群网络有序运作、 对合作伙伴的行为起到制约与调节作用的非正式的宏观规 范与微观准则的总和 - 。治理机制的作用在于保证合作各 方有强烈的动机不去利用它们之间的信息不对称和不完全 契约来谋取私利；防止合作者因不同利益所引起的激励 问 题而扭曲合作行为 ，使战略伙伴关系失效；制约与调节合 作成员 ，促使他们 同步互动且有序高效协作，从而使组织 行为与其战略目标相一致，并让所有利益相关者的 目标趋 向一致 。 。 。 从耗散结构论还可知，外部环境对集群有着不可忽视 的作用 ，为集群提供机会，也给集群带来威胁，并不断地 与集群进行物质、能量和信息的交换，是集群负嫡流的重 要来源。在这里我们 主要讨论政府的产业集群政策对产业 集群竞争优势的影响。产业集群政策是政府外加给集群的， 集群因其拥有突出的竞争优势而一直被政府作为繁荣 区域 经济的政策工具，但如何发挥集群政策的作用来提升产业 集群竞争力却成为政府所面临的难题。目前我国的产业集 群政策没有考虑到与产业集群竞争优势的内在联系。也没 有顾及集群政策的系统性和连续性 ，因此很多集群政策大 多比较失败。集群政策不 只是用来解决企业合作过程中的 矛盾、提供基础设施 和信息服务、促进技术升级等微观问 题，它的有效性更体现在为集群提供宏观外力支持 ，如开 放性的贸易体制 、稳定的政策环境、有利 的法规条件等， 避免集群因自组织能力下降而引起的波动，提高产业集群 对外界资源的利用能力和对环境风险的规避能力，从而增 强产业集群竞争优势。 竞争优势理论认为要获取持久的竞争优势就必须采用 “ 隔离机制”来阻止竞争对手可能存在的模仿行为，然而在 动荡的市场环境中，所谓的隔离机制是不可能永远有效的， 所以必须寻求一种途径主动实现竞争优势的持续。根据耗 散结构论，系统的有序是一种动态有序，从低度有序向高 度有序演化的过程，是耗散结构形成或从一种耗散结构转 变到另一种耗散结构的过程。所以，要实现竞争优势的持 续并不只是被动地 防止竞争优势被竞争对手获取或模仿， 而应不断优化和更新竞争优势，这就必须借助主动创新。 对于集群而言，其创新应当贯穿于集群持续竞争优势的三 个维度，集群内企业的创新是集群创新的根本 ，集群创新 能力的强弱最终还是通过集群内企业个体的创新行为反映 出来 ，而集群的创新以国家创新系统为宏观创新环境。 4 3 模 型的构建 基于以上分析，本文将构建集群持续竞争优势的主要 因素分为三个维度，并将集群动力机制、治理机制、集群 政策和创新机制作为四个结构维度要素 ，其模 型如图 1所 示 。 图 1 产 业集群持续竞 争优势动态模 型 在耗散结构 中，系统各要素之间存在着复杂的非线性 相干作用。非线性相干作用是时空 中不均匀的、非对称的 作用，是可以产生增量、非守恒量的相互作用。所以，鉴 于集群持续竞争优势的各结构维度要素之间存在非线性相 干作用，不能忽视各子要素间的相互联系和影响。集群持 续竞争优势的四个维度要素应当保持一定 的秩序 ，在组合 上协调、适度，相互作用、相互促进 ，保持动态平衡协调 ， 集群持续竞争优势才有可能形成。 综上所述 ，集群作为一个耗散结构，其持续竞争优势 的形成有赖于集群动力机制、治理机制 、集群政策和创新 机制四个结构维度要素及其相互作用 ，使集群从低度有序 向高度有序演化，从一种耗散结构向另一种耗散结构转化 ， 从而实现集群的良性持续发展。 5结论 本文在对既往关 于产业集群持续竞争优势理论进行综 合分析的基础上，结合系统理论中耗散结构论和 自组织理 论 ，构建了产业集群持续竞争优势的动态模型。该模型 阐 释了集群如何调节互动关系从而形成和保持竞争优势 ，对 集群创建 自身的持续竞争优势具有一定 的指导意义。 参考文献 ： 1 P O R T E R M E T h e A d a m S m i t h a d d r s ： l o c a t i o n ， c l u s t e r s 。 a n d 维普资讯 赖磊：产业集群持续竞争优势的动态模型构建 4 5 t h e“ n e w”m i c r o e c o n o m i c s o f c o m p e t i t i o n J T h e N a t i o n a l As s o c i a t i o nof B u s i n e s s E c o n o m i s t s ，1 9 9 8 ，3 3 ( 1 )： 7一l 7 2 P OR T E R M E L o c a t i o n s ， c l u s t e r s ， a n d c o mp a n y s t r a t e g y I n C l a r k G L 。F e l d ma n M P ，G e r t l e r M S ( E d s ) M Th e O x f o r d H a n d b o o k of E c o n o m i c G e o g r a p h y ( 2 5 32 7 4) ，O x f o r d ：O x f o r d Un i v e r s it y P r e s s，2 0 0 0 3 刘恒江 ，陈继祥 产业 集群 竞 争力 研究述 评 J 外 国经 济 与管理 ，2 0 0 4 ( 1 0 ) 4 J R ME Y E R S T AME R U n d e rst and i n g t h e D e t e r mi n ant s o f V i b r a n t Bu s i n e s s De v e l o p me n t ： Th e S y e mi c Co mp e t i t i v e n e s s Pe rsp e c t iv e R D 神 p a p e r ， W I r W o me s o p a r t n e r c o m，2 0 0 3 5 张辉 产 业 集群 竞争 力 的 内在经 济机 理 J 中国软 科学 ， 2 0 0 3 ( O 1 ) 6 周三多 ，邹统钎 战 略管