市场失灵与政府管制教学课件PPT.ppt

第九讲 市场失灵与政府管制,现代市场经济发展的事实已经充分证明，市场机制这只“看不见的手”远不是万能的，经常会出现运转失灵的问题。现代微观经济学对市场失灵问题进行了许多研究，并分析了通过政府干预解决市场失灵问题的可能性。 市场失灵有多种表现，如竞争导致集中和垄断、市场供求反应不同步（蛛网模型）、资源配置的非理性化与非经济化、经济效率与社会公平的矛盾等。本章主要介绍外部性问题、公共品问题和信息不对称问题对市场机制运行效率的影响及其对策，介绍政府管制的有关理论和动态。,第一节 外部性问题,一外部性与市场失灵 1外部性（externality）的含义：也称为外在性或外部性效果，指经济活动给当事人以外的其他社会成员所产生的、没有得到市场承认的影响。 当存在外部性时，当事人以外其他人的福利受到了影响，且这些影响没有通过市场机制反映出来。也可把外部性定义为经济活动当事人与社会整体对经济活动的评价（成本或效用）之间的差异。 外部性分为外部经济性（正的外部性）和外部不经济性（负的外部性）。前者即私人收益与社会收益之间的差额。后者即私人成本与社会成本之间的差额。,case：外部性的演进,外部性的百年演进,2外部性的后果,当存在外部性时，由于当事人最优的决策依据与社会最优的决策依据出现差异，微观私人决策的结果就不能保证宏观社会资源配置的最佳效果。 （1）当存在外部经济性时，经济活动的水平偏低。 （2）当存在外部不经济性时，经济活动的水平偏高。,不难看出，当存在外部性时，政府可以通过对具有外部经济性的经济活动进行补贴，对具有外部不经济性的经济活动予以罚款等办法，把外部性内部化，这是经济学家解决外部性问题的基本思路。,二解决途径（以环境污染污染为例）,解决外部性的根本途径内在化 这里主要介绍三种：合并，庇古税，科斯定理 1企业合并 外部性主体间的合并，包括常见的兼并、合并，从而达到外部性的内在化 要考虑合并的可能性 企业合并还要考虑合并前后的管理成本与处理污染问题的交易成本的比较。哪个大？整个社会合并成一个大企业？,2庇古税,20世纪20年代初，英国经济学家a. c. 庇古提出，政府可以通过对污染者征收污染税（费）或对污染治理者补贴的办法，达到与市场交易办法类似的结果。条件是正确估计污染治理的需求函数和供给函数。,横轴为污染数量x，mr为污染企业的边际收益，mcs为社会的边际成本，这里假设，污染企业的私人边际成本为零。 根据mr=mc原则，得mr0，即污染企业得最哟排污量由mr曲线与横轴相交点确定，为x0 从社会层次看，最优排污量应为x1，由mr与mcs相交点确定 庇古税原则：边际税额等于mcs，使得污染企业的mr变为mr，从而使得污染企业的最优排污量变为x1 难点：税额的确定理论的困境,污染量,mcs,mr,mr,x1,x0,e,mr,mc,3科斯定理,科斯，1991年诺贝尔经济学奖获得者。两篇大作：“企业的性质（1937）”，“社会成本理论（1960）”。这里主要涉及的是后一篇： “由于没有提出税收的收益应支付给那些受损者，因此，这一解决方案与强制企业支付给其行为造成的损失的受害者的赔偿方案不同。，经济学家们常常把两者混为一谈。”否定“庇古税”原则 科斯定理：如果不存在交易费用，只要从法律上规定了外部性双方的权利，那么双方会通过自主的交易重新调整最初的权利安排，从而使资源配置达到帕雷托最优。（又称为科斯第一定理） 由科斯定理引出的2个问题： 初始权利的界定 “有必要知道损害方是否对引起的损失负责，因为没有这种权利的初始界定，就不存在权利转让和重新组合的市场交易” 比如，走失的牛吃了麦地里的小麦，牛主人是否应该赔偿？ 再如，奴隶主是否有权榨取奴隶的劳动所得？,交易费用为零（即，不存在交易费用） “如果定价制度的运行毫无成本，最终的结果是不受法律状况影响的”是什么意思？ 交易费用是什么？（发现交易对象、交易愿望，方式的选择，讨价还价，缔约契约，督促契约条款的严格执行） 注意：这只是理论假设（鲁滨逊世界），只是科斯分析问题的出发点。 现实中，我们必须考虑交易费用。但这不影响科斯定理的理论意义和实际意义。 现实观察：周围的纠纷的原因是什么？ 有多少和初始权利不清相关？,科斯第二定理,“在交易费用为正的条件下，合法权利的初始界定会对经济制度的运行效率产生影响。” “，一种权利的调整会比其他安排产生更多的产值” “我们在处理有妨害后果的行为时所面临的问题，并不是简单地限制那些有责任者（征收庇古税），必须决定的是，防止妨害的收益是否大于作为停止产生该损害行为的结果而在其他方面遭受的损失。” 现在明白庇古税和科斯定理的不同了吗？你倾向于哪个理论？,“高斯定律的最大贡献，是提醒我们在实践上分析经济制度时一定要考虑到那些可观的交易或生产的费用。只有在私产制度下，人类才会为自利的缘故设法将这些费用的比重尽量减低” 张五常卖橘者言 “科斯一项令人吃惊的研究表明，有关当事人相互协商和谈判，在某些场合，也导致有效率的结果。前提条件是产权划分清晰并且谈判成本较低。，但是这种观点太乐观了。存在有效率的降低成本的讨价还价的余地，不等于就能达成协议。不管怎样，科斯的分析的确适用于许多案例，私人谈判可以减轻外部性。只要产权清晰，有关的当事人不多，大家就能坐到一起来商讨有效的解决方案。 萨缪尔森经济学十六版272页,污染权的交易模型,假设公众拥有洁净环境的产权，他们可以要求厂商消除污染，使污染治理水平达到q#。这时厂商就会按照价格p向公众购买污染权，均衡的污染治理水平为q*。厂商需要为污染支付q*efq#面积的代价。 假如厂商拥有排污的产权，他们有权任意向环境排放污染物。这时公众就会按照价格p向厂商购买污染治理权，均衡的污染治理水平仍然为q*。公众需要为洁净的环境支付ope q*。面积的代价。,mb(d),mc(s),p,污染治理水平,e,o,q*,f,q#,4排放标准罚款解决办法,由政府制定严格的污染排放标准，如果厂商没有把污染治理到排放标准，就对其处以罚款，标准以内的污染则是免费的。 在这种制度下，厂商就会根据罚款的高低确定自己的污染治理水平。 如果罚款低于污染治理的成本，厂商会选择交罚金。 如果罚款高于污染治理成本，厂商会选择降低污染水平的一切努力，达到排放标准或以内。,税收办法有利于鼓励污染治理成本较低的厂商增加治理水平，鼓励厂商研制和使用低成本的污染治理技术，因而社会成本比排放标准方法低。但厂商一般倾向于欢迎排放标准方法，因为厂商的代价（污染治理成本）小于税收办法（污染治理成本加上税金）。,5可交易的污染许可证办法,（1）政府根据污染治理的需求曲线和供给曲线确定最佳污染水平q e（污染治理水平）；如图（1） （2）政府印制与q e相应数量的污染排放许可证，并规定没有污染许可证是绝对不允许排放的。然后，在市场上向污染排放者拍卖许可证，决定污染许可证的价格。如图（2）。注意：此时的污染许可证需求曲线是行业污染治理边际成本曲线（污染治理供给曲线）的镜像。 （3）每个污染者都根据自己的污染治理边际成本曲线（污染治理供给曲线）与市场决定的许可证价格确定许可证购买数量和最佳的污染治理水平q*。如图（3） （4）优点：通过拍卖许可证把污染权提供给治理成本最高的污染者；保证社会需要的污染产业得到发展；鼓励污染者降低污染治理成本；政府得到收入。,图2,污染许可证,q e,d,s,p e,图3,污染治理水平,q*,s,p e,第二节 公共品问题,一公共品的特点 1公共品public good 与私人品 private good对应。它们的区别主要是根据物品消费过程的特点来划分的，表现在两个方面：一是竞争性（对抗性），即物品由某人消费后其他人便不能消费；二是排他性，即可以排除或限制某些人使用和消费。 私人品的消费具有竞争性和排他性。 既没有竞争性又没有排他性的物品是纯公共品，如国防、警察；没有竞争性但有排他性的物品是准公共品，如公园、高速公路、教育。 2公共品存在的原因：产权原因，如共享资源，公海、南极大陆；消费不可分性，如空气、道路；公共品是具有显著外部经济性的结果。,二公共品的需求和供给,1公共品的社会效益显著：由于公共品消费和使用的非排他性（开放性）特点，公共品消费的总效用等于全体使用者个别效用垂直加总之和。 2公共品的市场需求价格等于零：由于公共品消费和使用的非排他性（开放性）特点，公共品消费过程中具有“搭便车”的可能性，消费者的支付意愿为零。 3公共品的市场供给价格很低：许多公共品都具有固定成本巨大、变动成本很小的特点，提供服务的边际成本很低。如果按照边际成本等于价格的原则定价，投资回收期漫长。 公共品的以上特点说明，虽然公共品的社会效益显著，但市场机制却不能解决公共品的资源配置和市场供给问题，市场机制在这里是失灵的。,三解决公共品问题的途径,1通过税收强制消费，由政府组织供给；如国防，治安。 2通过收费增加消费的排他性，使供给具有经济可行性；如高速公路收费、电视频道加密。 由私人提供公共物品（政府授权，经济性管制） 灯塔经济学 是公共品吗？由谁来建造灯塔？政府？ 私人？,第三节 信息不对称问题,一信息不对称 完全竞争的市场结构有一个重要特点，即市场信息的完备性和充分性，在此基础上理性行为假设才能成立。然而，现实经济社会中的经济行为当事人却往往不了解有些重要的信息，导致决策失误，市场机制的功能不能有效发挥作用。 所谓信息不对称，使指市场交易双方拥有的商品（交易对象）信息多少和质量不同。一般是“买者没有卖者精”。 信息不对称现象普遍存在。,二信息不对称与市场失灵,当存在普遍的信息不对称现象时，就会导致道德风险和逆向选择，引起“劣质商品驱逐优质商品”，最终使市场失灵。 道德风险是指掌握较多信息的一方在交易关系中的利己行为倾向，如隐瞒、欺骗、不负责任、不努力工作。 逆向选择是指在信息不对称的市场上交易的劣质商品比例越来越高。 如旧车市场（质量越来越低，价格越来越低）； 保险市场（投保人的健康状况越来越差，保价越来越高）； 信贷市场（贷款人的信用越来越差，利率越来越高）； 劳动力市场、保健品市场等等。,三信息不对称问题的对策,1品牌与信誉； 2标准化，如麦当劳，肯德基 3市场信号（记号）：即通过一定的手段把优质与劣质区别开来。 如旧车市场的中间商和代理人； 信贷市场的担保 劳动力市场的学历 产品市场的保修期限 银行，证券等金融业存在严重的信息不对称，所以，政府需要干预（尤其在东南亚金融风暴后）,第四节 政府管制（regulation）,60年代开始，管制为政府对特定的个人和经济主体的经济活动的干预也引起了学者们的广泛兴趣 1970年卡恩(kahn)管制经济学的出版，标志着西方管制经济学作为一门学科的诞生。同时期，斯蒂格勒（stigler）经济管制论（1971）对管制经济理论的发展做出了开创性的贡献，并于1982年获诺贝尔经济学奖。 （1973）、佩尔特兹曼(peltman)趋向更一般的管制理论（1976） 植草益微观规制经济学（1990） 托里森（tollison）管制与利益集团（1991） 分别从公共事业、自然垄断行业、环境保护等方面的管制，论述了经济性管制的产生依据、管制的法规、决策过程与后果，奠定和构筑了管制经济学的学科基础和体系。,一、什么是政府管制,政府管制是 政府以制裁手段，对个人和组织的自由决策的一种强制性限制 维斯卡西 是行政机构制定并执行的直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需决策的一般规则或特殊行为 丹尼尔f.史普博 社会机构依照一定的规则对企业的活动进行限制的行为 植草益 共性： 主体是政府行政机关管制者 客体是各种经济主体被管制者 管制的主要依据和手段是各种规则（制度），明确了客体的为与不为，如何限制以及客体违规后如何处罚,二、政府管制的需求与供给,1、需求分析 宏观上看：源于自然垄断和外部性 微观上看：被管制者自己争取而来 源于自然垄断性问题： 抑制企业制定垄断价格，维护社会分配效率 防止破坏性竞争，保证社会生产效率和供应稳定 制约垄断企业的不正当竞争行为 源于外部性问题：尤其是环境、质量问题 微观（中观）层次 “管制通常是企业自己争取来得，管制的设计实施主要为被管制产业的利益服务”,2、政府管制的供给,取决于政府对提供新的管制政策的认识和条件 认识的来源 重大突发事件 比如：东南亚金融风暴 金融管制 1998特大洪水 环境管制 大头娃娃与毒奶粉 奶粉等质量管制 2005年雀巢奶粉碘超标问题 长期的认识积累 比如，质量缺陷引起损失产品质量管理 理性认识 管制的作用显而易见，比如， 价格限制保障消费者利益 进入管制避免重复建设,管制供给的条件：时机成熟否？,管制供给的内容： 政府管制的立法 政府管制的执法 修改和变革 取消或废除 供求均衡分析 注意：政府（供给）的力量在均衡中的主动地位和核心作用。主要通过政府单方面调节管制供给实现,d,s,e,c,q,三、政府管制的分类,根据政府管制的特点，大致分为 经济性管制和社会性管制两类。其中， 经济性管制，通常指政府通过价格、产量、进入与退出等方面而对企业决策所实施的各种强制性制约。 指在自然垄断和信息不对称领域，主要为了防止发生资源配置低效率和确保使用者的公平利用政府机关运用法律权限、通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为加以管制 植草益,适用范围： 自然垄断领域：通信、电力、煤气供应、自来水等 信息不对称领域：银行、证券、保险 经济性管制的内容： 价格管制最高限价（最低限价） 进入和退出市场管制：为了获得产业的规模经济性和成本弱增性，政府管制者需要限制新企业的进入 投资管制防止竞争过渡，重复投资，保证效率和效益 质量管制消费者投诉，管制价格水平降低 其中，价格管制和进入管制最基本,美国，最早实行经济性管制的国家之一 导致美国重视管制的两个重要事件： 最高法院提供了对垄断管制的依据 铁路运输产业形成了明显的垄断力量，从而该产业成为美国实行经济性管制的第一个产业。 20世纪30年代，美国出现经济性管制的浪潮。表现为一系列的法律，如银行法，以及各种委员会或管制局的设立。 7080年代，出现了放松经济性管制的浪潮 中国，自改革开发以来，直到20世纪90年代，在经济性管制上才有所进展。 比如，1995年的电力法，对电力业进行了进入管制（营业许可证，营业执照）和价格管制（核准） 2000年，“中华人民共和国电信条例”，对电信业进行了调整和管制,社会性管制（较新的管制类型）,以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对产品和服务的质量和伴随着提供他们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的管制 植草益 如，国家环境保护局、国家高速公路交通安全管理局，消费品安全委员会、职业安全与健康管理局和原子能管制委员会等,社会性管制的内容： 确保健康、卫生（疾病防止，比如sars） 确保安全（交通安全，新交通法的实施） 防止公害、保护环境 确保教育、文化、福利 提高教育质量（九年义务的教育法） 提高福利服务（老人福利、残疾人就业促进法等） 文物保护 美国，把社会性管制称为hse管制（health,safety and environmental regulation）,中国社会性管制概要,三、政府管制的效果,1、管制公共利益理论（public interest theory of regulation） 管制公共利益理论产生的直接基础是市场失灵。当市场失灵出现时，从理论上讲，管制有可能带来社会福利的提高。 如果自由市场在有效配置资源和满足消费者需求方面不能产生良好绩效，则政府将管制市场以纠正这种情形。 管制公共利益理论意味着政府会对市场失灵进行管制以使市场尽可能地达到竞争性方案运作。,2、管制的俘虏理论,与管制公共利益理论完全相反，管制俘虏理论认为：管制的提供正适应产业对管制的需求 (即立法者被管制中的产业所控制和俘获 )，而且管制机构也逐渐被产业所控制 (即管制者被产业所俘虏 )。 管制俘虏理论的基本观点是：不管管制方案如何设计，管制机构对某个产业的管制实际是被这个产业“俘虏”，其含义是管制提高了产业利润而不是社会福利。 利益集团与管制 政府管制的自利动机,政府管制俘虏理论,利益集团与管制,具有相同利益的组合和个人形成一个利益集团 一方面，特定利益集团与政府管制者的接触频率越高，关系越密切，管制者越容易接受其意见 另一方面，管制机构的制度安排和管制权限等对管制者的约束机制也会影响各种利益集团对政府管制的作用方式。如，管制机构的权限是模糊的时候，使得管制者有相当的决定权，并为各种利益集团进行游说活动提供了机会 管制者往往偏重那些对优惠的管制政策具有敏感反应的小利益集团的利益，而牺牲对管制政策反应较弱的大利益集团的利益 企业对政府管制的特殊影响力（与消费者比较）,对政府管制俘虏理论的评价,至少到2 0世纪6 0年代，从管制的经验来看，管制是朝着有利于生产者的方向发展的，管制提高了产业内厂商的利润。在潜在竞争产业，如货车业和出租车产业，管制允许定价高于成本且阻止进入者。 尽管如此，管制俘虏理论同样面临与管制公共利益理论相同的批评，如没有坚实的理论基础，原因在于管制俘虏理论并没有解释管制如何逐渐被产业所控制和俘虏的。同时，也有证据表明管制并没有增加生产者利润。 意义： 导致了放松管制的倾向 为政府科学地制定与实施管制政策敲响了警钟,文献,张五常 管制与贪污,四、政府管制的内容与方法,1、政府管制的主要内容与方法 综合市场经济国家的历史经验来看，政府管制主要包括如下五个方面： 1、进入管制。它是指在自然垄断产业中，政府允许特定一家企业或极少数几家公司加入，或者从防止过度竞争的立场出发，视整个产业的供求平衡情况来限制新企业的加入。进入管制的主要手段有：第一，特别许可；第二，特别注册制度；第三，申报制。 2、数量管制。它是指在自然垄断产业中，政府为了防止因投资过多 (过少 )或产出过多(过少 )而造成价格波动、资源浪费或有效供给不足而采取的管制。数量管制的主要手段有：第一，投资管制；第二，产量管制。,3、提供服务管制。它主要是指政府为了防止自然垄断产业中由于竞争不足而致使企业提供的物品和服务质量出现下降，以及在信息不对称条件下督促企业建立有关产品和服务的质量标准和不同的档次体系，以保障消费者的权益。 其主要手段有： 第一，制定有关产品和服务的质量标准和质量规范制度，规定有关产品和服务所必须达到的最低限度的质量标准体系； 第二，在有关产业中建立产品和服务的申报制度，只有达到一定质量标准的产品和服务才可能通过政府发放许可证或政府认可的方式在一定时期内获准生产； 第三，建立并强化对有关产业产品和服务质量的专门检查和监督制度，实施对产品和服务质量的行政检查和监督，以防止有关产品和服务的质量出现下降，或不合格的产品和服务进入市场。,4、设备管制。它主要是指政府出于维护受管制产业产品或服务的质量、性能、规格以及安全、外部性等方面因素的考虑，对有关生产设备和服务设备进行的以一定的标准体系和审核制度为基础的管制。其主要手段包括： 第一，制定有关生产设备和服务设施的标准体系，规定其质量、性能、规格、安全等方面的标准，以确保政府对有关产品和服务质量的有效控制； 第二，建立关键设备的强制登记和审核制度，禁止将未能符合政府所颁标准的设备投入生产； 第三，在有关产业中 (如电力、供水、通讯等产业 )统一有关重要设备的规格和性能标准。,5、价格管制。它主要指在受管制产业中，政府从资源有效配置和服务的公平供给出发，对产业价格体系和价格水平进行的管制。 由于价格从来就是引导资源配置的主要因素，因此在各国政府的具体实践中，价格管制通常占有极为重要的地位，也可以说是所有政府管制措施中最重要的一环。比如，最高限价，最低限价等。（农产品价格等）,五、政府管制失效与激励性管制,1、政府管制的失效 市场失灵的存在为政府管制提供了足够的理由。但是，在市场“看不见之手”无法使个人的不良行为变为符合公共利益的行为的地方，可能也很难构造“看得见之手”去实现这一任务。原因主要在于： （1）政府行为目标的多样化 （2）政府的自由裁量权和寻租成本 （3）不对称的信息结构导致效率低下 （4）大量管制费用发生和官僚机构膨胀,2、激励性管制,在政府管制低效率与市场失灵同时存在的情况下，完全放弃管制或实行私有化也并非是解决问题的万全之策，因此实行激励性管制与部分放松管制便成为各国管制制度的发展取向。 激励性管制是针对传统管制制度存在的缺陷而实施的。在保持原有管制框架条件下，给予被管制企业提高内部效率的激励，是对传统管制制度的改革，其目的在于通过设计科学合理的制度来减少管制成本，提高社会资源配置效率与企业生产效率。迄今在理论模型和实际操作方面均较为成熟的两个激励性管制措施是所谓特许投标制 (franchise bidding)和区域间竞争制度 (yardstick competition)。,（1）特许投标制,特许投标制最初是由德姆塞茨较为完整地引入政府管制改革的理论研究领域 (demsetz,1968) ,其后又由波斯纳在美国的垄断供给权问题上，进一步提出了较具可操作性的政策建议 (posner,1972 )。 这一改革主张的基本思路，是通过拍卖或招投标的方式，引入多家企业竞争某一产品或服务的特许经营权，以使最有效率的企业能够中标，同时也使中标企业的经营最大限度地符合政府管制的意图。 不仅如此，由于特许经营权通常设有规定的年限，以致在潜在竞争压力下，特许经营企业为防止在下一经营期限中丧失特许权，而只能不断地降低成本，改善质量，进一步提高生产效率。 20世纪70年代末以来，特许投标制在欧美发达国家的管制改革中得到了较普遍的应用 ,也取得了良好的效果。,（2）区域间竞争制度,区域间竞争制度的基本思路，是以独立于本区域市场的其他市场区域中与本区域受管制垄断企业生产技术相同、面临需求相似的垄断企业的生产成本为参照依据，制定对该本区域垄断厂商的价格管制水准。如果作为参照的垄断企业数量超过1家，那么有关参数的具体数值就取其平均值。 在一些国家的管制改革中，这一激励性管制方法通常运用于两个领域： 第一，市场空间严格受到地域限制而原本就有多个相互不存在替代关系的独立的区域市场的产业，如城市供水、供气和短途交通运输服务等。 第二，将受管制的全国性垄断企业分拆为多个区域性