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项目 风险管理,第一节 项目风险及其管理,一、项目风险的概念 1 项目风险的定义 项目风险是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性和项目当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响使项目的最终结果与当事者的期望产生背离的可能性。这包括给当事者带来损失的可能性和带来机遇的可能性两个方面。,案例分析,消除不确定性（慎密思维）的典范： 树上有十只鸟，开枪打死一只，还剩几只？,某日，老师在课堂上想看看一学生智商有没有问题，问他： “树上有十只鸟，开枪打死一只，还剩几只？“ 他反问： “是无声手枪或别的无声的枪吗？“ “不是。“ “枪声有多大？ “80100分贝。“ “那就是说会震的耳朵疼？“ “是。“ “在这个城市里打鸟犯不犯法？“ “不犯。“,（1）,案例分析,“您确定那只鸟真的被打死啦？“ “确定。“老师已经不耐烦了“拜托，你告诉我还剩几只就行了，OK“ “OK，树上的鸟里有没有聋子？“ “没有。“ “有没有关在笼子里的？“ “没有。“ “边上还有没有其他的树，树上还有没有其他鸟？“ “没有。“ “有没有残疾的或饿的飞不动的鸟？“ “没有。“,（2）,案例分析,“算不算怀孕肚子里的小鸟？“ “不算。“ “打鸟的人眼有没有花？保证是十只？“ “没有花，就十只。“ 老师已经满脑门是汗，且下课铃响，但他继续问“有没有傻的不怕死的？“ “都怕死。“,（3）,案例分析,“会不会一枪打死两只？“ “不会。 “所有的鸟都可以自由活动吗？“ “完全可以。“ “如果您的回答没有骗人，”学生满怀信心的说，“打死的鸟要是挂在树上没掉下来，那么就剩一只，如果掉下来，就一只不剩。” 老师晕倒！,（4）,案例分析,2.项目的不确定性 在项目整个实现过程中，存在着确定性(P=1,0) 、风险性（P1）和完全不确定性（P=?）三种情况。 一般随项目复杂性的提高和人们对项目风险认识能力的不同，这三种事件的比例会不同。 其中，项目的风险性事件（P1）所占比重是最大的，完全不确定性事件（P=?）极少，而（完全）确定性的事件(P=1,0)也不多。,第一节 项目风险及其管理,3项目风险产生的原因 （1）人们的认识能力所限 （2）信息本身的滞后特性 （3）项目的各种不确定性 4项目风险的分类 项目风险可按照不同的标志进行分类，并通过分类进一步认识项目风险及特性（见下图）。,第一节 项目风险及其管理,二、项目风险管理基本方法 项目风险管理是识别、分析和应对项目风险的一系列管理工作的总称。它包括最大限度地把握机遇和最大限度的降低损失两个方面。 对风险（II）的各阶段需采用不同的风险管理方法： 项目风险潜在阶段的管理方法 可以通过预先采取措施对风险的进程和后果进行控制和管理。这类方法通常被称为风险规避的方法。,第一节 项目风险及其管理,2. 项目风险发生阶段的管理方法 此时可以采用风险转化和化解的办法对风险及其后果进行控制和管理。 3. 项目风险后果阶段的管理方法 此时可以采取消减风险后果的措施去降低由于风险的发生和发展所造成的损失。,第一节 项目风险及其管理,三、项目风险管理的主要内容,第一节 项目风险及其管理,案例：绕城高速公里工程项目管理,项目概况 1.项目背景 国道主干线北京至广州高速公路设计时经过河南省驻马店市市区，为不影响市内交通以及市区与郊县交通，并给当地交通带来便利，工程总指挥部决定临时修改设计方案，使高速公路饶城而行，并将此段工程列为国家重点工程。该工程合同段全长4.15km,工程位于河南省驻马店市郊区。合同工期为24个月，总投资4500万元，2003年1月开工，工程主要工程量为：借土填方64万立方米，中桥5座、164延米，国道涵洞9座，路面111000平方米，防护、排水工程60000立方米。本项目借土填方土源需在本项目范围外6.7km的地方远距离运输，因此还需修14.5km便道。,案例：绕城高速公里工程项目管理,2.项目特点 本项目工程量巨大，施工难度也很高，4.15km高速公路实现全线6车道，全封闭、全立交。工作范围包括借土填方、中桥、国道涵洞、路面及防护、排水等分项工程。该工程项目具有技术性较强、涉及专业较多、规模大、不稳定因素较多等特点。由于施工现场位于市郊，可能会给当地人民群众的生活带来不便，所以在项目施工时，还要注意处理好这方面的关系，争取沿线群众的理解和配合。,案例：绕城高速公里工程项目管理,3、项目承包方 本工程项目由捷通高速公路建设公司承接。捷通公司主要从事高速公路的新建、改建工程，沥青混凝土、水泥混凝土路面工程，大中型桥梁工程和其他交通设施建设工程等。捷通公司是国家重点企业，于1990年3月正式组建，全面负责全省高速公路的建设、经营和管理，并协助省交通厅实施省高速公路发展规划。截止2000年底，公司负责建设和参与建设的高等级公路、桥梁共长1500km，公司累计完成工程投资额价值人民币300多亿元，有4个项目荣获省级优良样板工程称号，一个项目获国家级荣誉称号。,案例 项目风险管理,本项目的交付物为绕城高速公路，全长4.15km，规模中等，利益相关者不多，复杂程度中等，所需资源较多，施工期内工程外部环境相对稳定，项目约束条件中等。公司经常进行高速公路建设，具有丰富的风险管理经验和实践经验。本项目利益相关者对风险的敏感程度低，承受能力较好。公司内部决策者、责任方及授权情况明确，项目经理部具有充分的权利并与责任相匹配。可获取足够的高速公路建设施工项目的风险管理经验和数据。但为了处理预料外的偶发事件，项目部本着有备无患的原则预留了131万元的风险防范资金和一定的风险缓冲时间。 根据项目管理的方法，项目经理部经过调查研究需要做好风险识别、风险评估、风险应对和风险监控等各项工作。,案例 项目风险管理,（1）风险识别。项目部首先进行资料信息的收集。主要工作有：详细的设计图样文件；审查本项目成本目标、进度目标、工作分解结构、人力资源安排计划、采购与合同管理计划；收集与本项目相似工程的总结资料；通过各种途径尽可能收集有关的一切资料。在此基础上，项目经理召开由各子项目的主管经理参加的风险识别专题会议，大家根据各自多年积累的施工经验，对收集的资料成果进行归纳总结，对本项目的风险采用头脑风暴法进行识别，从而确定本项目存在的风险。主要有工期风险、技术质量风险、进度风险、环保风险、安全风险和费用风险。 （2）风险度量。在风险识别的基础上，项目部各位成员在项目经理的主持下，采用系统分析法、头脑风暴法对项目的风险危害程度的大小，进行分级排序，依次为：工期风险、费用风险、安全风险、技术质量风险和环保风险。,案例 项目风险管理,（3）风险应对计划。根据以上结果，项目部成员对本项目的风险情况有了比较清晰的认识，结合本项目的具体实施情况，项目部集思广益制定了本项目的风险应对计划。 （4）风险监控。风险监控使项目实施过程中的风险管理的重要工作，对此，项目部进行了分工，各子项目组负责监控自身的风险，并实行子项目主管对风险的负责制。采取的方法有核对表法，挣值分析法等。,下表为绕城高速公路项目简要的风险识别、风险评估和风险应对分析计划。风险监控将以此计划为依据，贯穿于项目全过程进行有效的、适时的控制和调整。,第二节 项目风险的识别,一、项目风险识别的概念 1识别并确定项目有哪些潜在的风险事件 2编制相应的项目风险事件识别报告。,二、项目风险识别的方法 系统分解法 将一个复杂的项目分解成比较简单的和容易认识的子系统或系统元素，从而识别出各个子系统或系统要素的风险的方法。 2. 流程图法 识别、分析和了解项目风险的方法，主要包括：系统和过程流程图、影响分析图等。 核检表法 使用预先编制的项目风险核检表分析和识别项目风险的方法 4. 头脑风暴法 头脑风暴法是一种运用创造性思维和专家经验，通过会议的形式去分析和识别项目风险的方法。,第二节 项目风险的识别,系统分解法,三、项目风险识别的结果 识别出的各种项目风险 这些项目风险的来源 项目风险的征兆与表现 组织能够容忍的项目风险 下一次项目风险识别工作的计划安排,第二节 项目风险的识别,第三节 项目风险度量,一、项目风险度量的概念 项目风险的度量包括项目风险的定性度量和项目风险的定量度量量各方面的工作。 1. 项目风险发生可能性的度量 2. 项目风险后果严重程度的度量 3. 项目风险影响范围的度量 4. 项目风险发生时间的度量,二、项目风险度量的常用方法 1项目风险概率估算法 2项目风险后果的预计方法 一般从三方面来度量项目风险：风险损失的性质（人、财、物），大小（数量或金额）、时间分布。,第三节 项目风险度量,3模拟仿真法 4专家决策法 5. 其他分析技术,第三节 项目风险度量,三、项目风险识别与风险度量的过程 项目风险识别与风险度量的具体步骤由下面图中的流程图给出。,第三节 项目风险度量,四、项目风险度量的结果 项目的全部风险 项目风险的优先序列安排 项目风险的发展趋势说明 需进一步跟踪、分析和识别的项目风险 实现项目目标的可能性（综合风险评价）,第三节 项目风险度量,第四节 项目风险应对措施计划,一、项目风险应对的主要措施选择 这是在整个项目的过程中人们根据项目带来的威胁和机遇所能够采取的应对办法主要有如下几种： 1风险减轻措施 2风险预防措施 3风险转移措施 4风险回避措施 5风险自留措施 4风险后备措施,二、项目风险应对措施计划的结果 项目风险应对措施制定的结果包括如下几个方面的内容： 项目风险应对计划 组织可容忍的项目风险 项目风险转移的合同 项目预备金（不可预见费） 项目外购（资源外取）和项目保险,第四节 项目风险应对措施计划,第五节 项目风险监控,一、项目风险监控的概念 项目风险监控包括在整个项目过程中根据项目风险管理计划和项目实际发生的风险与变化，所开展的项目风险监察与控制活动。 二、项目风险控制的依据 （1）项目风险管理计划 （2）项目风险应对计划 （3）实际项目风险的发展变化情况 （4）可用于项目风险监控的资源 （5）项目各种变更情况,三、项目风险监控的主要方法 项目风险应对计划的审计方法 周期性的项目风险识别与评估方法 项目绩效度量技术与方法 项目风险应对措施的附加计划法,第五节 项目风险监控,四、项目风险事件控制方法的步骤与内容 项目风险控制方法的步骤与内容如下图所示：,第五节 项目风险监控,五、项目风险监控的主要结果 对项目风险的即时应对及其结果 项目风险应对计划的补充与更新 项目变更要求的集成管理与控制 项目风险识别清单的不断更新,第五节 项目风险监控,招投标有形市场计算机管理软件开发项目管理案例,1.项目简介 随着社会经济技术的迅速发展，招投标有形市场正成为企业进行行业竞争的重要内容。在我国，随着改革开放的深入发展，招投标有形时常也进入繁荣阶段，但是也因此出现了招投标有形市场的不规范。为建立和完善业主依法招标、市场公平竞争、政府程序监督的招投标管理模式，规范和完善招投标程序管理。微龙公司决定开发一套招投标有形市场计算机管理软件以满足对招投标有形市场的管理。为了有效地帮助企业对招投标执行过程进行监督，通过分析，本招投标有形市场计算机管理软件开发应包括完成融机电设备、土木建筑和政府采购三种招标相关的计划、发标、开标、评标、定标及各级文档的管理等重要工作。公司准备投入160万元，组建专门的项目组进行该系统的开发。时间要求是一年。该软件项目计划的开始时间为2002年2月2日。公司要求软件正式验收前需要运行20天以上的时间，并根据运行情况进行适当修改。,招投标有形市场计算机管理软件开发项目管理案例,2.项目特点 根据市场信息与开发任务，本软件项目的开发是一个系统的综合工程，包括用户需要调研、开发环境准备、系统设计、系统开发、系统测试和系统试运行六方面的内容，其主要工作如下： （1）对某省招投标有形市场的用户进行分析，确定管理软件开发的内容。 （2）软件开发项目包括开发环境准备、系统设计、系统开发、系统测试和系统试运行等过程，以保证软件开发的质量和顺利完成。 （3）包括完成融机电设备、土木建筑和政府采购三种招标相关的计划、发标、开标、评标、定标及各级文档的管理等工作。,项 目 风 险 计 划,任何项目实施的过程中总会遇到意想不到的事情，再好的计划也难以保证考虑到各种可能发生的意外事件，项目在实施过程中会存在各种各样的风险。要避免和减少损失，将威胁化为机会，项目执行者们就必须了解和掌握项目风险的来源、性质和发生规律，进而实行有效的管理。 为了避免风险，降低对产品的影响，项目组采取了以下措施： （1）在人力资源小组中设置了风险管理专责，使风险管理在组织上得到了保证 （2）用头脑风暴法，SWOT技术以及核对表法参考类似项目信息，找出风险，并制定风险应对措施。 （3）考虑到在项目实施过程中，还可能出现新的风险，对原有风险的管理也可能出现措施不当，或后果估计不足，因此，留有后备措施： 1）费用方面留有5万元的不可预见费。 2）计划工期与要求工期相比，留有一定的余地。 3）为了合理利用资源，采用强矩阵组织形式。职能部门可以为项目组提供技术保障和人力资源保障。,项目风险管理的步骤,1.项目风险 根据经验和咨询专家意见，项目组队项目可能的风险进行了预测，并根据风险对项目影响的大小进行了排序，制