企业研发组织模式的选择研究.doc

上海师范大学硕士学位论文企业研发组织模式的选择研究姓名：王博申请学位级别：硕士专业：产业经济学指导教师：茆训诚20080301 论文题目：学科专业：学位申请人：指导教师：茆训诚教授中文摘要本论文分为六个部分。第一章为绪论，主要介绍了论文的研究背景和意义；第二章为文献综述与相关概念的界定，主要介绍了企业研发的溢出效应、收益效应以及企业合作研发的相关理论；第三章论述了企业研发组织模式选择理论的构建，重点介绍了对模型的改进以及企业研发组织模式的理论；第四章重点分析了影响企业研发组织模式选择的因素以及可供企业选择的研发组织模式；第五章以我国医药制造企业的研发情况为例，对企业研发组织模式的选择理论进行了检验；最后一章为结论与建议部分，总结全文，并探讨了本论文的应用价值。 鹖裋：籖； 作者签名：作者签名：导师签 问题的提出随着知识经济时代的来临以及信息化技术的迅速发展，企业作为市场经济的主在产业经济学中，研究与开发鷇虺芌被看作为企业的一种投资决策，而不是看作为企业的费用支出，这就需要企业适时的调整其铰岳词视笠的诓康耐蹲示U铰浴纱耍颐且部梢钥闯銎笠礡在产 基于上述原因，本文将对企业研发组织模式选择的问题进行研究，力图通过对现有模型的改进，研究生产差异化产品的企业研发组织模式的选择问题，希望对企业研发组织模式的选择问题进行全面的阐述，同时，在模型的检验中，选取医药制造企业作为研究对象，以期为医药制造企业的研发组织模式的选择提供相应的理论参考。论文的研究对象和范围鷌虺艫提出的一个广义的节约成本型创新的两阶段双寡头模型为基础，该模型对在产品市场上进行竞争的双寡头之间的合作和非合作进行了原创性的研究。本文通过对该模型的改进，探讨了寡占企业研发组织模式的选择问题，同时对该模型进行了检验，检验的对象为我国的医药制造业，医药制造业是高科技行业，同时也是一个朝阳产业，其技术含量相当高。在医药制造企业的竞争较量中，企业研发的实力往往是关键性因素，企业研发能力也就成为医药制造企业获取竞争优势的根本手段。所以，对于医药制造企业而言，研发能力具有更特殊的意义。 应究竟如何，对于任何一家厂商的创新投资决策来说，都是非常重要的影响因素。因为创新厂商可以通过增加自己在基础性研究方面的投资，以增加吸收外部创新溢出能力，使外部知识与内部知识结合，形成更先进的生产工艺、更优秀的产品品质以及更有利的市场竞争力。可是另一个方面，创新厂商也担心自己创新投资所形成的应用知识也有可能向外溢出，甚至流向自己的竞争对手。这样不仅为竞争对手承担了创新的成本，而且还会反过来构成对自己的竞争压力。所以，创新厂商的行为原则基本上是：设法使吸取外部创新溢出的收益是最大化，同时使自身创新向外溢幅锄柏衜 上讲，一家厂商为了能够更加充分地利用外部创新的溢出，或者为了尽可能地限制自身创新向竞争对手的溢出，将不得不花费大量的投资。厂商通过这一类的投资决策，一方面可以有效地将产业组织之间的创新溢出内生化，另一方面也可以有效地防止自身创新成果给其他竞争对手带来外生效应。在以往的研究中，创新溢出一般都被认为是一种由技术属性或由市场力量决定的客观过程，不受个人的行为所影响，不以厂商的意志为转移。而且创新溢出效应一般都只是针对特定的产业，而不是针对特定的厂商或企业，因此，从理论上讲，创新溢出所带来的影响对于所有厂商来说应该是相同的。德阿斯普利蒙特和杰奎明瑂舶体，州鸪鷇， 企业收益效应理论的文献综述个生产过程创新和个产品创就是说，他们所估计出的社会收益率高于私人收益率。尽管实际的情况并不总是如瓵蔯柚啪 许多关于纳缁崾找媛实难芯堪延泄豏度牖騌产出指标作为一琼斯和威廉姆斯结论显示，如果只考虑进行研发的产业的找妫敲匆幌頡的收益率大约近年来，厂商在制定企业创新战略的过程中，已经越来越重视厂商之间的合作研发，企业逐步由竞争和分工走向合作和协调，合作与竞争的共生己经成为企业之间基本的关系。同时，合作研发可以共享创新结果，可以相互激发创新热情，可以减少各自的创新成本。所有这些，实际在以往的产业组织中得到了很好的阐释。在合作研发的实证方面，主要试图解决研发溢出效应水平对厂商在研发合作中决策的影响。【的实证研究结果表明：在专利制度不能有效作用的地方，如基础研究领域具有较大的 合作研发模型，以模型和舭模型为代表。年，德阿斯普利蒙特和杰奎明模型，简称模型。该模型开辟了产业经济学研究企业研发问题的先河。此后很多产业经济学家对该模型以及合作研发进行了研究，其中比较经典的还是卡米恩等人在模型的基础上建立的研发投入溢出模型。这两个模型都指出了非合作性的市场行为将不能提供充分的成本节约型的创新，这一结论与大多数经验性的研究结果相一致，在这类考虑的促动下，旨在改善技术创新绩效的政策措施将投入溢出和产出滥出区别对待后，在随机创新的条件下用“秘书处式”的研发合 对于一些相关概念的界定 上进行古诺竞争，企业选择各自的产量，并使得自身的利润最大化。诿挥薪蠷之前，每个企业的成本函数为躴，则，。 由于两个企业在第二阶段进行古诺竞争，由啪均衡，我们可以得出：猨理论模型的均衡解蹴，圹未，甓黯 两个企业的总产量：弘”圹掣隴由于企业面临的反需求函数为：蠤口一，社会净福利是消费者剩余和企业利润的总和，即： 其中乃一弧欢幌遙，一啵琭，江令竽：迹簅，可得：苏：由两个企业的总产量： 扣浮綺高，颍兀；么院舏竺羔琱啪均衡，同样可以得出：俨号掣在第二阶段，企业同样使得他们的利润之和最大化，可以得出：每个企业的均衡产量： 两个企业的总产量：缁嶙钣臨策略下的均衡解这个产量上的社会净福利为： 每个企业的产量为：两个企业的总产量：社会的净福利为：企业研发组织模式选择理论模型的构建选择，企业选择各自的产量，在产品市场上进行古诺竞争，并使得产量最大化。关键。从假设中我们可以看出： 当肌时，两个企业产品策略存在替代性；当所时，模型变为模型。诿挥薪蠷之前，每个企业的成本函数为彳一一肛，賘 乃瘄蟆R籮吖吉所以，两个企业的总产量为：每个企业的利润为：万巨舌鼍髌薜荚怼倮甲孟【谎一涣摹微矧，俅酰笠挡扇卡特尔策略时的均衡解 则每个企业的产量为：每个企业的利润为：投入量，使得共同的利润最大化。由于组成合资企业，两个企业同样使其共同利润最大化，小赫 ；浚瑉，每个企业的利润为：咖杀箍，賍， 当一个企业蛘咭桓龆嘌F笠抵械囊桓鲆滴癫棵的经济利润率高于同市场中其他竞争企业的平均经济利润时，则该企业在市场中就具有了竞争优势。一个特定市场中的企业的经济盈利能力取决于它进行竞争的市场是否具有经济的吸引力，以及它在该市场中的竞争地位。而企业的竞争优势恰恰体现在企业在市场中的竞争地位。一个企业是否具有竞争优势取决于该企业在创造经济价值方面比对手是成功还是更失败。一个可以比对手企业能够创造经济价值的企业同时也会比竞争企业获得更高的利润，并能给消费者提供更高的净利益。熊彼特认为企业只有通过技术创新才能更新其资产禀赋的价值，否则经济作用的最终结果是导致完全的竞争，企业将因此而丧失获得经济租的可能性。随着技术变革的不断加剧，技术在产业竞争中发挥着越来越重要的影响力，技术创新在企业获取持续竞争优势中扮演着不可替代的重要角色。技术创新的重要途径就是通过研发，而研发组织模式的选择恰恰是企业研发的重要方面，如何提高企业的研发效率，选择适合企业的研发组织模式，以提升企业核心竞争力，成为了企业考虑的重要因素。 企业研发组织模式选择的影响因素分析 舻妊未群蝏还产譬南会卜譬东南、一掣去 汇輝厂一磊蜫弧6：厂一未一蝏蝖； 致了企业合作研发成为可能。这种合作研发的趋势实际上也标志着需要企业研发竞争理念的巨大转变：由单纯的独立研发竞争转向合作研发竞争。企业通过合作研发，可以使得研发溢出效应的内部化，也激励企业进行更多的研发投入。对于合作的企业也可以共享信息和研究成果，提高研发效率。同时，企业之间的协调可消除研发过程的重复投资，承担单个企业无法独立承担的重大研究项目。同时，产品策略的选择影响着企业研发组织模式的选择。在企业研发组织模式 由此，可以对非合作研发策略与研发卡特尔策略的产量进行比较：补的时候，即一躮时，企业更应该采取合作研发的策略。 企业研发组织模式的类型分析但非合作研发组织模式也存在一定的局限性，成本的提高、风险的不确定性等 雝，简称，是指几个企业联合资源、研发合资企业是企业间一种紧密的合作方式。产权的纽带增强了企业间的相互 萨护老鹅一矧三兰鱼二丝也竺躯来远齁当挂时，当挂籰时，当挂籰时，。万煌騤醴一蒜 企业无论采取研发卡特尔策略还是研发合资企业策略，都可以看作为企业合作研发策略的不同形式。由此表明，企业如果进行研发合作，企业是不会考虑产品的差异度的影响。而研发溢出效应是企业选择合作方式的决定性因素。我们可以发现：当溢出效应明显的时候，企业采取研发卡特尔策略将比研发合资企业产生更多的利润，也产生更多的成本的节约量和产量；当溢出效应较小的时候，企业采取研发合资企业策略将比研发卡特尔策略产生更多的成本节约量和产量，同时得到更多的利润。 现有绝大部分医药制造企、规模小，技术实力牙弓，食业平均每年的研发投入水平远图医药制造、新，投入经费餱阂谠，国离际醪臣颇昙年 意大利唬海淡薄，医药制造企业没有形成用知识产权法规保护自己技术创新的普遍意识。据统计，在我国化学药品专利申请中，国外企业的专利申请数占到了以上。年，我国医药制造企业申请专利的总数占高技术产业申请专利总数比例仅为。同时，由于知识产权保护执法力度不够，创新利益得不到保障，企业自主创新动力被削弱，致使我国医药制造行业内部技术溢出效应明显，主要靠生产仿制药为主，其中有很多产品甚至是有侵权行为的。由于生产仿制药品技术要求相对较低，也使得同品种药品生产企业数量众多，产能过剩，重复生产严重，缺乏品种创新与技术创新，市场同质化竞争加剧。这种状况使企业无法步入良性发展的轨道，从而制约了我国医药制造产业的发展。 表医药制造业申请专利数量所占百分数资料来源：从新药的研发来看，成功开发一种新药，一般耗时年左右，在西方发达国家有效的研发平台，大部分企业无法成为医药研发的主体。 加值的比例 上海师范人。硕学位论文图部分国家医药制造业阎鯺制造业的比重 我围医药制造企、对于专利保护的意识虽有所增强，但没有形成用知识：权法罐莺糕一 产品或服务收取高于半均成本的价格而增加利润，也使氽业能减小徉种叫：境威胁和进一步降低食业的利润率，使得医药制造企业研发能力进一步降低。企业应该适时途径。在企业研发组织模式选择理论模型中，通过对比企业非合作研发策略和研发非合作策略时的利润。医约制造企的发展壮大非常依赖企业研发活动的产 采取合作研发方式可在一定程度上节约研发经费，降低市场开发风险，以最快的速度增加技术实力。更重要的是，合作创新也是企业进行技术积累的有效途径，因此应尽量利用外生资源，寻求与其他医药制造企业、科研单位、大专院校等结盟，共同研究开发新产品和实施技术转移，达到资源共享优劣互补的目的，从而有效地减少和分散技术创新风险。企业与医药高校的研发合作可以集中为两个方面：新技术研发和已有技术二次研发。对于新技术的开发，有一定发展历史的医药制造企业，对医药行业及其市场需求状况都有较充分的了解，可以根据市场需求配合高校和科研院、所进行新型的研发。这种模式要求医药制造企业具备一定的研发能力，有较强的资金保障，关键是企业要能准确地把握市场动态，进行市场预测。 蘼凼窃贏椭校故窃谄笠笛蟹橹窖窭砺壑校捎赗溢出效应的存在，私人收益小于社会收益削弱了企业研发的动力。如果人们可以无偿地从新信息、新工艺或新产品中获收益，那么就没有人愿意承担研发的全部费用。因而，在模