企业专利战略研究.doc

Uj东大学0H:学位论文山东大学 硕士学位论文 企业专利战略研究姓名：刘文传 申请学位级别：硕士 专业：法律 导教师：郭庆存 200403305ABSTRACTCorporation patent stratagem is an important part of corporation management stratagem. It is consanguineousiy related to corporation technology innovation and plays the most important role in corporations subsistence and development. From theory of the patent law, making ftill use of advanced experience of The united states、Japan and many deveJoped country, combining with our country patent status* this paper analyze and demonstrate corporation patent stratagem trying to the problem of our country corporation patent stratagem currently. The whole article includes 4 parts: the outline of corporation patent stratagem; overseas corporation patent stratagem and its development current; the construct and application of corporation patent stratagem in modem times; the implement and many related advice of our country corporation patent stratagem,Coiporation patent stratagem indicates a kind of corporation ruse that the corporation combine with the law、technology and economy related to the patent* make use of the defendable function and the information publicity of the patent law. analyze and study statusV-kof competition opponent* try for the first-rank economic benefit in technology competition and market competition keep self-predominance at the same time, for the purpose of development and keeping competition predominance. Th united states Japan and many developing country and so on already have put in pmctice corporation patent stratagem earlier，accumulating a few of precious qxperience worthy of studying earnestly to summarize international development trend of corporation patent stratagem, consequently our country may use for reference. Corporation patent stratagem mode maitiiy include aggressive patent stratagem I defensive patent stratagem and eclectic patent stratagem. Our country coiporation should choose suitable corporation patent stratagem mode basted on all kinds of things self. From the whole status of our country corporation, the work of our country corporation patent stratagem still drop behind terribly and have many problems. Our country corporation should improve it from many sides. Technology innovatioB is important aim of corporation patent stratagem, and corporation patent stratagem is important safeguard of accelerating corporation technology innovation. In the face of the challenge of intellectual economy our countrycorporation should set down and put in practice suitable patent stratagem energetically after enlist under the World Tiade Organization for the purpose of development and keeping competition predominance, based on the situation of our country and coiporation self status.This paper is a systematic conclusion and sublimation of law theories(patent law theories especially) which the author has learned during his study as a gmduate in the law school of Shandong university and definite corporation work practice, Ob the basis of bookmaktng and successful experience of a good deal of learned scholars and professors t I try to make an attempt on more research of corporation patent stratagem, I hope this papo can make anIadvantage for patent exploitation and protection of our countiy corporation.KEY WORDScorporation patent stratagem international competition aggressive* defensive*technology innovation山东大学硕丄学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人论文作者签名：导师签名论文作者签名日期：、“承担。日期：X关于学位论文使用授权的声明本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。(保密论文在解密后应遵守此规定）弓一个国家，能否在高新技术及其产业领技，增强国家综合国力的战略性选择之一曰进入新世纪以来，以信息技术、生物技术为代表的高新技术及其产业迅猛发展和经 济全球化趋势逐步形成，正在以前所未有的广度和深度影晌着世界各国的政治、经济、军事和文化，影响着人类社会生活的各个方面域占据一席之地，己经成为维护国家主权和经济安全的关键所在和命脉所在。当今世界，在科技、经济和综合国力竞争日趋激烈的国际环境下，知识产权制度，尤其是专利制度， 作为激励创新、促进科技投入、优化科技资源配置、维护市场竞争秩序的重要法律机制， 在国家经济、社会发展和科技进步中的战略地位进一步增强，成为了世界各国发展高科几近白热化的科技竞争如此激烈，使得人们对“落后就要挨打”的理解有了更为切身的体会.在机遇和挑战并存的新时代，我国的 知识产权领域也容不得丝毫乐观。我国在2001年已经加入ffTO,科技、经济的竞争舞台 也将更为广阔、更为激烈。如何因应国际瑶势的变化，增强我国科技、经济实力，必须 从战略的高度上重视知识产权尤其是专利的保护问题。知识经济的核心是知识产权,作为我国的各种各类企业,知识产权制度，是保护智力成果的基本法律制度，也是促进技术创新，加速科技成果产业化，增强经济、科技竞争力的重要激励机制之一知识产权中最关键的是专利，它带动经济发展和产生经济效益的根本要素。国务院前总. 理，国家科技教育领导小组组长朱溶基在中南海主持召开国家科技教育领导小组第十次 会议上强调，随蓍WTO与贸易有关的知识产权协议（TRIPS)的实施，要积极实施专 利战略，加快专利审批速度，通过提高我国原始性发明专利的数量和质量，增强我国科 技、经济的竞争能力。由此可见，专利战略已经上升为国家经济、科技发展战略的高度，而且已经成为我国迎接“入世”挑战的主体应对策略之尤其是高科技企业，更应该深刻地认识到，专利，特别是发明专利，是企业核心竞争力 的体现，是提高企业竞争实力和经济效益的动力和源泉；谁先拥有自主知识产权，谁就 会在市场的竞争中掌握主动权。因此，我国企业在我国已经加入WTO的形势下，为了迎 接和面对激烈的国内和国际市场竞争/必须高度重视专利战略在企业发展和经营战略的 重要作用，从战略的高度发展企业的科技实力和经济实力。何敏主编： 第二饭）第207页，法体山版社，2003年1月第二饭戚昌文邵洋： 发达B家一发展中国家的专利战略比较研究,料研管理1第丨7卷*第4期，丨外6年3月5山东大学硕丄学位论文略是进攻型的，并以其保护专利的模式强加于其它国家来保护其技求优势和经济利益.日本在二战后以美国为师，建立了符合其经济技术实力的外围专利战略。其专利战 絡对美国等发达国家主要采取防卫型战略，对发展中国家釆用进攻型哉略。日本的专利I技术幵发战略随其技术水平的提高和经济增校而有所改变。总的来说先抓工ik技术的幵 发/具备一定技术实力和经济条件后，再幵始抓基础硏究0目前，日本特许厅更是提出 了在全国实施专利战略的i号。当前，已建立专利制度的发展中国家已达80多个(知识产权，2003年第5期13山东人学硕i:学位论文0准战略。这标志着科技工作中，这三大1苟题已经提高到前所未有的高度，也标志着科技 工作中专利问题不再仅仅是纯粹的法律范畴的问题，己经提升为国家的大政方针，成为 科技、经济竞争的重要手段。对国家如此，对一个企业也应是如此。制定适宜的专利 战略，是金业经营战略中一个不可或缺的组成部分,它对我国企业特朔是国有大中型企此参与市场竞争有着十分重要的作用(-)有效地保护企亚的无形资产 专利制度的核心是保护发明创造。国有大中型企业是建立在社会主义经济基碗之上 的企业体制。进入市场经济，知识产权等无形资产成为企业市场竞争的重要筹码0通过 法律程序对科硏成果进行法律保护，使企此和科技工作者的智力劳动成果可以转化为企业所拥有的物质財富，维护企並和专利权人的合法权益-实施专利战略，可避免知识产 权的流失给企业造成无可挽回的损失；可使企业运用专利制度的保护伞，保护其知识产 权不至于流失，并通过专利战略的选择和实施，使其发挥应有作用。 (二）可激励企&技术创新活力C我国专利法的目的是“鼓励发明创造，有利于发明创燎的推广应用,促迸科学技术的 发展”。专利法对技术创新具有保护、激励的重要作用，专利是企业创新机制中的关键内 涵，企业推动实施专利战略，可以充分调动企业员工发明创造的积极性，促进企此技术 制薪。技术创新是企业发展的内在动力，没有技术倒新企业就没有发展后劲，就没有参 与国内外竞争的從势技术劍新成果一旦取得专利权，企业和发明人就拥有了专利实施 的专有校与利益分配的独占权，这种利益机制将极大地吸引企业和发明创造者不断地创 新、不断地取得专利、不断地实施专利，形成一种有利于企业技术_新的良性循环。巩画企业在市场竞争中的地位巧妙地运用专利战略，借助专利法律手段，构筑企並专利保护网，如同为企业市场 宽争之基座加園了一层钢筋混凝土保护层，巩固企业在市场竞争中的地位-企业生产经 营的最终目的，是在满足人们生产和生活需要的同时，将所生产的商品在市场上不断销 售，取得最大利润但是，如果企业所生产的商品没有专利权，就可能被大量仿冒*市 场很快达到饱和程i,商品卖不出去，使企亚遭受巨大的经济损失，而专利产品在专 法的保护下，既可以根据市场开发程度调整生产量和市场投入量，又可达到垄断商品生 产、独占市场优势的目的，是企业在国内外市场竞争中永远保持优势- (因)可有效地保护企业参与国际竞争王文专利战略的靈大意义2002年丨I月上II当今时代，经济全球化、一体化的趋势在加剧，国家与国家之间、企业与企业之间 的技术交流与合作也越来越多。我国已经于2001年顺利加入IS界贸易组织，也就意味 着我国企业不仅要面对国内的竞争，而且要面对国际的竞争。现代企业竞争是市场的竞 争，市场竞争的落脚点，是产品和服务的竞争.产品和服务竞争的本质是科技的竟争， 而科技的竞争最终需要专莉法律的保护，当国外企並均已构筑了专利防护网之际，我_ 企业如无专利保护贸然进入_际市场，可以想象是很难立足的。只有依靠专利保护，才可破浪前进。因此，我国企业聲积极应对当前参与国际市场竞争的需要，釆取正确的手 段和措施，运用专利战略，集中优势兵力幵展专利的研究，形成自主知识产权，实现跨 越式发展。总的来说，在当前的知识经济时代，企业专利战略与企业的生存和发展密切相关在国内外竞争中，专利战略既可以作为“矛”岗竞争对手发起进攻，又两以作为“盾 保护自己的合法权益和说势。面对中国入关的新瑕势，我们必须转变观念，认清港势， 跟上时代发展的步伐，研究发达国家企业专利战略及其发展趋势，借鉴它们的先进理念。外企业专利战略及其发展趋势专利战略在发达国家的实施已有几十年的历史。发达国家和部分发展中国家企业通 过有效地实施专利，取得了巨大成功。美国是专利战略的创始国，运用专利战略已有八 十多年的历史，取得了相当的成功，成为世羿上科技最发达的国家之一。二战后，曰本 遭遇到美国专利战略攻势后奋起直追，认真研究了对手的战略战术，结合本a的科技实 力，最终形成与美国专利战略攻势相抗衡的专利战略。在发展中国家平，韩国成为发展 中国家中发展最快的国家，在企业专利战略方面也取得了相当的成功0我们对国外企业 专利战略比较研究的目的在于，在吸取下述美、日、韩成功经验的基础上，结合我们的 青，为我a企业的专利战略提出若干设想和实施作好充分的准备。第_节美国及其企业的专利战略美国是当今世界头号经济、科技强国，其运用专利战略的历史较久，是专利战略的 创始国。美国拥有科技实力的优势，为了维护、巩固其在市场竞争中的优势，它主要采 用基本专莉战略，并布置专利网來加固其基本专利的独占地位，同时辅以政治、经济、 外交等手段要求其他国家按照美国的专利保护要求保护其竞争优势和经济往来，以实现 维护其技术优势和谋取经济利益之目的。总体上来说，其专利战略是进攻性的。美a及 其企业对专利战略的运用主要体现为以下几个特点：一、充分利用美国专利法的规定，尽量将发明创造成果予以保密，最大限度地限制 竟争对手举j用。第EJ美国现行专利法的基础是1870年制定的专利法。虽然历经百年*却一直维持着先 发明制和实质审查制的规定。先发明原则到今天只有美国沿用，其涵义是专利权的取得 以先作出发明为标准，即谁先作出发明谁才有权取得专利.和这个原则相对应的是大多 数国家釆用的先申请原则。因此，美国的企业对重要的技术，河以不申请专利，而将该 技术加以保密使用,只要注意监控专利公报、刊物和国内市场就可以了。一旦发现该发 明在国外获准专利、见于报刊或者在国内公幵使用或销售，就抢先申请/当然事先要准 备好在先发明的有力证据。这样就有利于企业长期蜜断该技术-美国的实质审查制揩的 是对所有申请的专利都要进行形式审查和实质审查，在专利申请阶段不公幵申请内容， 只有在专莉授权后才予以公布它和包括我国在内的很多国家实行的延迟审查制不同。Uj东大学0H:学位论文延迟审查制下，专利在授权前一定时间内公布技术方案。美国长期以来实行实质审查制， 其中一个重要目的是避免专利申请公幵后会使竞争对手竞相追随开发。美国企业正是利 用了这一点，使自己的发明创造能较长时间地维持垄断地位。二、保护国内市场美国为了维护其技术优势，在实施方法和对外贸易方面充分体现了维护其世界经济 技术霸主地位的战略意图。根据美国二十世纪七十年代修改的关税法第三百三十七 条规定，授权国际贸易委员会（ITC)(行政法院）管理国外进口货物侵犯美国专利法、 商标法、著作权法或商业秘密法的案件，以阻止外国产品进入美国市场。案件限期结 束，一般是一年，复杂案件也不能超过一年半。由于期限较短，被告仓促应战，十分 被动，使得美国一方取得有利的地位。日本企业甚至将ITC喻为“鬼门关”，足见其在 保护国内市场中的重要作用。对此，其他国家曾在关贸总协定的会议上提出异议，认为公正的作法是将侵权案件提交民事法院审理。美国将专利与贸易挂钩，是其专利战略的h一大特色。三、控制他国市场20世纪80年代以来，美国日益把知识产权作为其对外贸易政策的重要方面，将知 识产权保护与对外贸易挂钩。美国以其综合贸易与竞争法的特别301条款为依据， 要求他国按照美国的标准保护其在该国的知识产权，以保护其产品进入他国市场。对限 期内不能解决的国家，美国将其列入“重点观察名单”、“需优先解决的国家”以及釆取 贸易报复措施等等。美国强求技术和经济水平和他相差甚远的发展中国家以与其相同的 标准来保护美国在该国的知识产权实际上是一种不公平的竞争。这种作法，十分有利于 美国企业制定和实施旨在控制他国市场的进攻型专利战略。并且，在美国一些大公司的 强烈宴求下，美国极力主张知识产权的国际保护，将知识产权制度纳入GATT体制从 而有利于利用GATT的强制措施有效地保护美国企业在国外市场的知识产权。四、政府和企业合作，共同维护技术的垄断优势美国政府制定的专利战略之一就是实行美国企业优先的方针，即美国政府响应美国 企业的呼唤，对在美国本土生产的美国厂家在专利技术实用化方面给予优先权。况且， 美国政府口口声声向发展中国家游说建立专利制度对该国的技术经济发展有利，不保护 美国的专利技术是不公正的。而另一方面，美国企业却依赖其拥有髙新技术的优势和垄冯晚靑：企业知识产权战略，知识产权出坂社，200i年9月第1饭，第M5页取戚昌文，刘平，那洋I发达H家与发展中国家的专利战略比较研究，华中理工大学学报（社会科学版)1995 年第5期15Ili东大学硕士学位论文断地位攫取巨额利润。例证一，1979年8月27日美国贸易报告指出1978年美国 人支付进口技术的专利使用费是五亿六千五百万美元，而从出口技术中则获取了五十多 亿美元的专利使用费4例诬二，美国大公司在技术贸易方面的典型作法是：iO%是关键 技术，必须用以独占市场，绝对不转让；20)4是重要专利，只有在获利很高风险很4、的 情况下才转让；50%是防卫专利，可按合理提成费自由出售许可证；20是没有使用的科 硏副产品，很愿意出售许可证曰美国企处釆取这瘦措施和作法的目的就在于，维护技 术垄断优势，以获取巨额利润。可以说，专利战略已经成为美国企处经营策略的霍要组成部分，美国企业普遍具有 较强的专利工作意识企业专利工作的好杯已经成为直接影响企亚生存发展的重要因 素。在这方面作的比较好的美国大公司很多，比如微软、柯达等。他们的具体作法包括： 树立正确的专利工作目的，高度重视专利申请战略的餅究i专利工作已经成为企亚领导 的主动行为，建立健全的专利工作机椅：机制灵活，对发明创造的奖励政策明确t讲究 专利权的运用技巧/釆取灵活多样的作法建立多种形式的专利实施方式等等。0这些都 是可以为我国企亚所借鉴的。第二节日本及其企业的专利战略在发达国家中，除了美国之外，日本专利战格的实施最为成功，日本是在二战后遭 遇美国专利战略攻势后急起直追，最终形成与美国专利战略攻势相抗衡的专利战略的1 二战结柬后，曰本就开始了对专利制度、专利战略的研究与应用并在以美国为师的基 础上，建立了符合其技术经济实力的以小敢大的辨围专利战赂：对于美国等技术先进国 家，日本釆取防卫型专到战略$对发展中国家，日本则采取进攻型专利战略。前，日 本专利战略的基本模式是：在政府的支持下，工、技、贸、法四大系统密切配合，以企 业为作战单位，将专利战格作为其工业发展、振兴经济的主要工具之逸支术能力的增強和基硇研究工作的加强， 国外，尤其是向发展中国家输出专利技术剧增，日本遂步建立了进攻型的专利战赂最 近*日本政府更是明确提出了本国知识产权战略并将其作为搌兴本国经济，增强其国际 竞争力的战略措施。据日本朝野新闻，首相府两站报道：曰本政府已成立了横跨政f戚昌文挪洋： 发达国家一发孅中探家的专勒战略比较研究，科研管理！996年3月 主赛参W箱龙爽a些大企业的专利雄略知识产权2003年 命戚S文、部洋！市场糞争与专教触，維中!大学出級社，I嫩年廉，第0页Uj东大学0H:学位论文府部门的知识产权战略会，该会由小泉首相任最商领导，成员有经济产业省、文部科学 省等部门的9位大臣（部长）和大学校长、大公司社长、相关协会会长、著名律师等11 名民间人士组成。成立该会的目的在于尽快确定和推进日本的知识产权战略，以增强日 本产业的国际竞争力激活日本经济。小泉首相在首次知识产权战略会上发表讲话指出： 创造、保护和应用知识产权是提高日本工业国际竞争力、搞活经济的重点之知识产 权应作为“国家战略”，举国研究、推进。他希望知识产权战略会议能积极讨论“知识 产权立国”所必要的政策，国家应釆取的策略等等。可见，日本上至政府，下至企，是十分重视知识产权战略（专利战略是知识产权战略的主要组成部分）的。日本企业运用专利战略也是始于第二次世纪大战之后。当时日本幵始大量引进国外 先进技术，逐步形成了一条以专利技术为核心，以技术力量为依托，实施专利技术幵发、技术引进、技术转让、规模经济和市场幵发于一体的立体化专利战略，并把以专利技术为核心的技术引进，以专利技术幵发为中心的技术幵发、国内国外市场的专利保护以及 围绕产品出口、专利技术输出的经营战略作为企业总体发展战略来考虑，这是日本运用专利战略促进经济飞跃的成功经验。日本企业运用专利战略的特点概括起来有以下几方 面：、用法律提供的专利条件申请专利，构建专利保护网主要靠向国外输出产品或投资来曰本的专利制度容许狭窄范围仅有单项权利要求的专利申请，也容许获得实用新型 小专利。曰本的企业在技术水平实力不足的情况下，为抗衡技术发达国家，就围绕基础 性的关键专利抢先申请大量的外围专利，筑起严密的专利网，使欧美国家的基础性关键 专利技术在其专利垄断网中失灵，为日本企业带来了转机。、申请国外专利，开辟国外市场曰本是一个自然资源相对较少、四周环海的岛维持其生存与发展。曰本企业必须占领国外市场，才能获得生存与发展机会。在国外申 请专利是幵辟市场、保护自己产品和技术免遭侵权的法律盾牌。因此，日本企业非常重 视在外国申请专利。据美国科学杂志刊登的一项统计调查报告，1987年在美国取得专利最多的是日本的日立、佳能和东芝公司。东芝公司每年在日本国内申请专利数约为 15000件，其中约有1000件在美国获得专利权。边三、重视技术的消化与吸收，并在消化、吸收的基础上加以改进、创新韩为友：企业知识产权战略思考，知识产权妈晓靑：企业知识产权战略，知识产权出饭社，200丨年9月箱丨版，第14丨页17山东大学硕丄学位论文日本从1950年至1980年，共引进技术36006项，花费115.98亿美元，创造了 2000至3000亿美元的效益，日本从955年起后10年中，主要以电器、机械、化学产品等 基础产业为中心，引进了约5500项技术，此种形式的弓I进在1973年达到髙峰。在引进的技术中，专利技术的比重很大。以机械方面技术引进为例，日本在19501960年期 间引进的机械技术中含有专和j的比例达50.2%53_5%，到1975年间上升到 59.8%. 19761980年间又升到67%。而且，在引进的专利技术中，大多数是世界上最 先进的技术。有资料统计，二战后日本经济增丧的60%以上是技术进步的结果。这壁在 世界上引进的先进专利技术为战后日本经济的腾飞起了重要作用。更靈要的是，日本重视对引进技术的消化与吸收，正确地处理引进技木与开发专利 的关系。曰本投入了大量的人力物力，产生了大量的新专利。例如，从专利申请方面看， 1959年