倾销与反倾销的经济学分析.ppt

倾销与反倾销 经济学分析,倾销的经济学分析,倾销的定义,倾销的分类,倾销的历史,倾销的影响,倾销的经济学分析,C o n t e n t s,倾销的定义 -经济学、法学定义,倾销的定义,经济学定义：倾销的英文是dumping，在经济学上是指以低于国内市场价格甚至是成本的价格向外国市场销售商品的行为。在美国经济学家雅各布瓦伊那的倾销-国际贸易中的一个问题中将倾销定义为：全国性市场间的价格歧视，即在国内外两个市场销售同质产品，国内市场的售价高于国外市场。,DUMPING,倾销的定义,将一国产品以低于正常价值的办法引入另一国市场，如因此对一缔约方领土内已建立的产业造成实质性损害或产生实质性损害威胁，或者对一国内产业的兴建产生实质性阻碍则被认为是倾销。,1948年1月1日实施的关税与贸易总协定第6条,关于实施1994年关税与贸易总协定第六条的协议第2条第1款,如果在正常贸易过程中，某项产品从一国出口到另一国，该产品的出口价格低于在其本国内消费的相同产品的可比价格，亦即以低于其正常的价值进入另一国的商业渠道，则该产品将被认为是倾销。,倾销的定义,一是产品以低于正常价值的价格向另一国销售； 二是这种倾销行为给进口国相关产业造成了损害，包括实质性损害、实质性损害威胁和实质性阻碍，而且这里的损害是对进口国相同产品的整个产业造成的损害而不是对进口国某个或某几个厂商的影响； 三是倾销和损害之间存在因果关系。 同时具备上述三个条件的低价销售行为才构成法律上的倾销行为，才是反倾销法的调整对象。,法律定义,概念区分,逆向倾销,假倾销,隐蔽倾销,倾销的分类 -从倾销方式和时间两个角度,倾销分类-按倾销方式,产品倾销,倾销方式,服务倾销,运费倾销,劳务倾销（社会倾销）,外汇倾销,间接倾销,倾销分类-按倾销方式,服务倾销,一国对出口国市场提供的服务收费比在国内市场上低。这也是一种价格歧视，但倾销的法律概念仅限于产品的国际贸易范畴。,倾销分类-按倾销方式,外汇倾销,当一国的货币的基础是不可兑换的纸币时，其货币的国内和国际购买力可能会产生一是的重要差异。贬值的货币会使用外币表示的出口价格至少暂时地异常低落，从而起到奖励出口的左右。从理论和实践上看，它与严格意义上的倾销一样对出口国有重要的意义。但贬值没有实行销售价格歧视，无论用本币还是用外币来衡量，没有严格意义上的倾销。出口国通过操作汇率取得有利的竞争地位。即一国通过本国货币贬值，以外币表示的出口产品的价格降低，从而提高竞争力。WTO考虑了外汇倾销的可能性，但未加限制。属于贸易保护主义的范畴。,倾销分类-按倾销方式,运费倾销,出口货物的运费同国内货物运费相比有优惠，目的是刺激出口。这种费率本身就可以看做一种倾销，不是商品倾销，而是运费倾销。指用补贴或其他歧视性定价使出口商能以极低的运输价格在国外市场上销售产品，即出口运费的成本低于正常运费率。类似于出口补贴。,倾销分类-按倾销方式,劳务倾销（社会倾销）,指利用犯人劳动或其他苦役劳动生产产品，从而能以极低的价格在国外倾销。,间接倾销,甲国对乙国倾销产品，乙国产业未收损害，乙国商人再将该倾销商品转售到丙国，并对丙国造成损害。,倾销分类-按倾销时间,偶然性倾销,倾销,掠夺性倾销,持续性倾销,倾销分类-按倾销时间,偶然性倾销,指某一商品的生产商为避免存货的过量积压，于短期内向海外市场大量低价销售该商品。这种倾销方式是偶然发生的、一般无占领国外市场、排挤竞争者之目的，而且因为持续的时间较短，不至于打乱进口国的市场秩序、损害其工业。因此，国际社会一般对这种偶发性倾销通常不采取反倾销措施。,倾销分类-按倾销时间,掠夺性倾销,又称间歇性倾销，是指某一商品的生产商为了在某一外国市场上取得垄断地位，而以低于国内销售价格或低于成本的价格向该国市场抛售商品，以期挤垮竞争对手后再实行垄断高价，获取高额利润。这种倾销行为违背公平竞争的原则，破坏国际贸易的正常秩序，冲击进口国的市场，受到各国反倾销法的严厉抵制。,倾销分类-按倾销时间,持续性倾销,又称长期性倾销，是指某一商品的生产商为了在实现其规模经济效益的同时，维持其国内价格的平衡，而将其中一部分商品持续以低于正常价值的价格向海外市场销售。长期倾销尽管不具占领或掠夺外国市场之目的，但由于它持续时间长、在客观上进行了不公正的国际贸易行为，损害了进口国生产商的利益，因此通常受到进口国反倾销法的追究。,倾销的历史,重商主义时期,工业革命时期,二战以来,C15 C18 60 C19 60、70 二战 C20 70,倾销的历史-重商主义,金银是财富的唯一形态，外贸是获得金银的唯一手段 倾销得到政府重商主义的保护 官方出口补贴引起的倾销为主 英国通过倾销占领了许多国家的市场,重商主义,倾销的历史-工业革命时期,大部分时间英国是唯一倾销国，19世纪60-70年代，美国、德国也开始对外倾销 除传统制成品外，新兴工业产品进入了倾销的行列 倾销开始作为垄断定价策略出现，但总体上还是自由竞争,自由竞争资本主义,倾销的历史-垄断资本主义时期,以往历史时期，英国几乎是唯一的倾销国，这一时期几乎包含了所有当时进入工业化国家，如法国、比利时、奥地利、日本等，其中德国和美国受指责最多,英国：棉纱、棉麻、钢铁等 德国：化学品、焦炭、五金制品等 法国：棉麻丝织品、煤、玻璃制品等 俄国：钢铁、石油及相关产品 美国：钢铁、棉织品、重化工产品等 加拿大：木材、皮革、面粉等,德国是实施掠夺性倾销的主要国家，利用其在化工方面的优势，大肆进行掠夺性倾销，以排挤同业竞争者，以建立世界性的垄断集团。,垄断组织已在几乎所有工业部门出现 国内高筑关税壁垒，维持高额垄断利润 国外倾销以保持充分开工并尽可能占领海外市场,掠夺性倾销时有发生,倾销的历史-二战以来,关税削减与国际市场竞争加剧,新科技革命的推动,各国经济发展不平衡,二战后，新一轮的倾销开始盛行,倾销的历史-二战以来,1947-1967年,各国经济贸易迅速增长； GATT倡导国际贸易自由行，多次组织关税减让谈判，工业国家工业品平均关税率降到8.7%； 各国正处于经济恢复发展时期，鼓励竞争，反倾销措施较少。,20世纪70年代以来,石油危机导致经济危机，需求萎缩； GATT降低关税谈判，东京回合后工业国家工业品平均关税率降到6.3%； 各国转向反倾销来进行贸易保护。,20世纪90年代左右,GATT/WTO推进国际自由贸易，乌拉圭回合后发达国家工业品平均关税率降到3.5%左右； 跨国集团以倾销方式对外扩张； 新贸易保护主义抬头，反倾销兴盛。,倾销的历史-二战以来,二战后，尤其是70年代中期以来，“倾销”问题严重 各国纷纷制定反倾销法 世界上近100个国家和地区反倾销法绝大多数是二战后制定的 掀起反倾销高潮 据关贸总协定统计，仅1969到1994年，共有成员国发起2981起反倾销，其中绝大多数发生在80年代后，发达国家起诉发展中国家占87%，其中美国、澳大利亚、加拿大和欧盟合计2598起。 （资料来源：国际商报，1998年7月30日）,现 象,倾销的影响 -以局部均衡为基础的关于倾销是 否有害的争论,倾销的影响-进口国,竞争性企业,无直接竞争的企业,消费者,下游企业,倾销的影响-出口国,出口国的资源配置,出口国的竞争企业,出口国下游企业,出口国消费者,倾销的影响-第三国,同倾销产品竞争性的企业,下游企业,如果按照倾销动机对倾销进行一下分类，那么除了掠夺性倾销外，其余类型的倾销均有正当的理由。 英国经济学家-M.Kostecki,非掠夺性倾销的合理性分析,-基于价格歧视与竞争优势,“倾销是全国性市场间的价格歧视，即在国内外两个市场销售同质产品，国内市场的售价高于国外市场。” -倾销-国际贸易中的一个问题 美 雅各布瓦伊那,价格歧视的产生,产品同质性,规模报酬不变,厂商是价格接受者,价格歧视的产生,价格歧视-一级价格歧视,一级价格歧视：即完全价格歧视。厂商能完全识别每一个消费者的支付意愿，对每一单位的产品制定不同的价格。只要价格大于边际成本，则厂商就会继续增加产量。厂商按照不是按照边际收益等于边际成本的价格定价。此情况下，厂商占有了所以的消费者剩余。此时的资源配置是有效率的，因为最低价格等于边际成本。但垄断者做到这一点很难。,价格歧视-一级价格歧视,价格歧视-二级价格歧视,对消费者购买不同数量的产品制定不同价格。,P1,P2,P3,Q1 Q2 Q3,A,B,C,O,P,Q,消费者剩余,价格歧视-三级价格歧视,三级价格歧视：即对同一种产品和服务的不同购买对象收取不同的价格。 市场分割，厂商可以在不同的市场上根据不同市场需求弹性的差异，按照边际成本等于边际收益的价格来定价。,价格歧视-三级价格歧视,D2,MR2,D1,MR1,P1,P2,Q1 Q2,P,MC,MC=MR=P(1-1/ed),价格歧视的表现,商场换季打折 超市促销 航空公司票价折扣 电影院不同时段制定不同票价 ,国际贸易中的价格歧视,Dfor=MRfor,Ddom,MRdom,MC,国内销售,出口,总产出,Pfor,Pdom,Q,相互倾销模型,Branderkrugman模型 假设两国家、两个厂商 每个国家有一个厂商 同质的标准化产品 存在运输成本,相互倾销模型,基本逻辑：运输成本导致国内外市场有一定的分割，如果运输成本适中，国外市场的定价超过本国的边际成本加上运输成本，则厂商有向国外销售的动机。一旦厂商采取这样的行动，国际贸易就将产生，市场结构将从完全垄断变成寡头。导致同种产品既进口又出口的现象，市场竞争因素增加，具有正的福利效应。,倾销-竞争优势的表现,倾销-竞争优势的表现,生产要素禀赋,规模经济,社会经济结构,需求规模,倾销-竞争优势的表现,从产业革命到二十世纪初，倾销的商品记载不全面，但是主要是英国的毛纺织品；英国、西班牙、意大利、日本的棉纱、棉纺织品；德国、美国、法国、俄国、奥地利、加拿大的钢铁及其相关产品；德国的化学品；美国、德国的酒精；美国的石油及其制成品；比利时、奥地利的陶瓷；加拿大的农林产品。,倾销-竞争优势的表现,70年代以来的倾销产品,倾销-竞争优势的表现,欧、美、日三方的行业竞争优势与倾销的关联性 20世纪60年代以来，欧、美、日三方各自行业竞争优势不断发生变化，包括他们之间的竞争优势的对比，还在于他们和其他贸易伙伴的优势对比上。,倾销-竞争优势的表现,倾销-竞争优势不断转移,韩国电子业从50年代起步，通过从日本、美国引进技术设备，顺利从零部件进口组装过渡到自行生产 70年代末，家电行业成为其重要的出口部门之一 整个80年代出口量保持在其产量的三分之二左右 90年代，三星、金星和大宇公司彩电产量占全韩的80%以上，微波炉、冰箱、洗衣机等则占100% 1983年，美国首次对韩彩电反倾销 整个80年代，其产品受欧美反倾销15件 90年代至今，韩国电子产品被世界各国尤其是发达国家提起反倾销的数量有增无减,韩国,倾销-竞争优势的转移,AC2,2,C0,D2,P2,掠夺性倾销的存在性分析,-基于历史统计的分析,掠夺性倾销的存在性,企业是否经常进行掠夺性倾销？ 制约条件： 1、权衡短期降价的损失与可能但不确定的长期赢利 2、即使可以把当前的竞争者逐出市场，一旦再次提高价格，新的竞争者就会加入 3、WTO允许对倾销的报复措施,掠夺性倾销的存在性,近十年的研究资料表明，在美国和欧盟的倾销案件中，只有5%的案件具有不大的属于掠夺性倾销的可能性。 资料来源：国际经济学美托马斯A普格尔，彼得H林德特著，经济科学出版社，第147页,一个关于反倾销案例的研究,一个研究人员调查了282个行业 排除相对不集中的行业 结论：反倾销法不是用来防止掠夺行为或维护竞争的，它只是保护国内工业免受外国竞争压力的手段-当然国内消费者要为此支付一切费用 资料来源：备受争议的自由贸易美道格拉斯A欧文著，中信出版社，第137页,结论,绝大多数的倾销是在竞争优势的基础上，厂商以利润最大化为目的而进行的差别定价策略的表现,反倾销的作用机制和保护效果,反倾销调查的现状,整个80年代每年平均启动反倾销的案件为139件，90年代反倾销案件年平均启动数量增长到237件,2000年到2008年，年平均启动数量为239件。,前十位反倾销发起国,资料来源：1995年之前MAURIZIO ZANARDI.Anti-dumping:What are the Numbers to Discuss at Doha?J.The World Economy,2004(27): 414-415.1995年之后，WTO官方数据,反倾销调查现状,反倾销调查的主要目标国 从1995年到2008，位居反倾销目标国排名前几位的国家分别是中国（640件）、韩国（247件）、美国（183件）、中国台北（182件）、日本（142件）、印度尼西亚（140件）、泰国（138件）和印度（133件）。中国自1995年成为世界贸易组织成员之后，连续14年成为反倾销案件最大的目标国。,反倾销调查现状,反倾销调查的主要目标产业 从1995年到2008年6月，反倾销调查的目标产品范围一直集中在化工、钢铁、纺织和鞋类产品、造纸以及机械产品。这个期间，共有33%的反倾销调查针对化工产品；27%为钢铁产品；11%为机械产品；9%为纺织和鞋制品；7%为造纸产品。在2008年1月到6月期间，25%的反倾销调查指向钢铁产品；24%的调查指向纺织和鞋类产品；20%的调查指向化工产品。,反倾销是利益集团需求政治化的过程,从贸易政策的角度开看待反倾销的实质问题 对外贸易政策是指一国政府根据本国的政治经济利益和发展目标而制定的进出口贸易活动的准则。它集中体现为一国在一定时期内对进出口贸易所发布的法律、规章、条例等。 两种基本类型：自由贸易政策和保护贸易政策,反倾销是利益集团需求政治化的过程,特定的贸易政策是平衡各方利益的结果 国家在特定时期采取贸易保护政策或自由贸易政策的动因并不是基于国家福利最大化的考量。国家不会只要认识到了自由贸易的好处或贸易保护的必要性，就制定或采取相应的贸易政策。实际上，特定时间的贸易政策取决于国内偏好自由贸易的利益集团和偏好保护贸易的利益集团相互斗争的结果。,反倾销是利益集团需求政治化的过程,反倾销就是平衡各方利益后的贸易保护政策 反倾销政策的实施涉及到多方的利益，包括国家利益、生产商利益、进出口商利益、上下游企业利益以及终端用户的利益。 各国政府制订和实行贸易政策的基本出发点就是利益评价和利益平衡原则。反倾销行政当局的角色就是监督和平衡案件所涉及的不同当事方之间的利益冲突。一国决定是否启动反倾销调查和征收反倾销税取决于各利益群体力量的对比以及对利益一方重要性的评价。,反倾销是利益集团需求政治化的过程,结论：“公平原则”只是进行反倾销活动的幌子，反倾销是保护国内相关产业的政策工具。,反倾销的国际规则WTO反倾销协议,1994年参与乌拉圭回合谈判的各方签署了关于实施第6条的协议，也称WTO反倾销协议。 将一个国家的产品以低于生产成本的价格进入到另一个国家，该国内产业造成了“实质性损害”，并且倾销是构成损害的原因时，可以征收反倾销税。,反倾销调查的一般程序,由国内产业受害人提出书面投诉,实施反倾销的福利分析,回顾一般进口关税的福利影响：小国模型净损失,大国模型贸易结果不确定,反倾销税的福利影响,若反倾销案件最终以征收反倾销税的形式结案，那么实施反倾销的福利影响同一般性关税类似：生产者、政府福利上升，消费者福利下降。进口国整体福利影响取决于三者对比。,反倾销的“行政复审” 反倾销税率不固定 在反倾销措施生效后，要对有效的反倾销措施定期进行行政审查。当外国企业的倾销行为发生变化时，经过行政复审确定的税率也发生变化。这一过程使得征收反倾销税的福利小国不同于一般进口关税造成的影响。,反倾销行动的不确定性（uncertainty），和不可预期性（unpredictability）增强了反倾销的保护功能。 会申诉吗? 会立案吗？ 立案后的调查结果如何？ 临时性措施反倾销税的估计额是多少？ 进口国是否会接受价格承诺 ？ 最终反倾销税的估计额是多少？,反倾销不同于一般贸易政策的特殊作用机制 保护性更强,反倾销不同于一般贸易政策的特殊作用机制 保护性更强,反倾销调查程序繁复，漫长耗力，使出口厂商承担了巨大的时间和金钱的成本，间接阻碍了出口企业的出口。,反倾销不同于一般贸易政策的特殊作用机制 保护性的削弱,贸易转移 是指当关税同盟统一对外关税，内部不征收关税时，将导致部分成员国从原来的第三方进口转向从成员国进口。这个概念最早应用于关税同盟的经济效应分析。,反倾销是WTO多边贸易体系非歧视性原则的一种例外，导致不同关税的产生。,反倾销不同于一般贸易政策的特殊作用机制 保护性的削弱,贸易转移三项实证研究 1、 Prusa(1997)收集了1980年至1988年间美国全部具有终裁结果的反倾销案件数据，研究发现，在案件结束后的第一年，来源于未被指控倾销国家的进口量大约上升20%，在案件结束后的第五年，这一数据上升至40%。 2、Vandenbussche.Konnings(1999)考察1985年至1990年欧盟反倾销涉及的全部进口产品的贸易数据，研究发现，同美国的贸易转移效应相比，欧盟的的贸易转移较弱。 3、沈瑶（2004）考察了中国对丙烯酸酯发起的反倾销调查引起的贸易转移，研究表明：中国从1999年12月开始于2001年6月做出终裁的针对来自日、美、德的反倾销案件，产生了明显的贸易转移效应。,反倾销不同于一般贸易政策的特殊作用机制 保护性的削弱,突破贸易壁垒的直接投资(tariff-jumping FDI ）跨国公司为了突破东道国的限制进口商品的关税壁垒和非关税壁垒而进行对外直接投资，替代了出口企业对东道国原有的出口。,实证研究 Belderbos(1997)考察了日本电子企业对欧盟和美国反倾销措施的直接投资效应，研究表明，反倾销裁定使得日电子企业对欧盟进行直接投资的概率从19.6%上升至71.8%。,反倾销不同于一般贸易政策的特殊作用机制 保护性的削弱,中国的案例 2002年3月，大陆台湾等地的聚氯乙烯发起反倾销调查； 2002年5月，台湾当局投审会批准了台湾台塑公司赴内地宁波兴建年产30万吨聚氯乙烯装置的投资计划； 2004年4月，台塑公司为该项目增资3300万元，年内即可完成投料生产。 这种投资现象普遍吗？ 遭遇反倾销的发展中国家也会去海外投资吗？,反倾销不同于一般贸易政策的特殊作用机制 保护性的削弱,上下游产业的保护 当上游产业获得了反倾销保护后，这种保护会从上游产业延伸到同其垂直相连的下游企业。 对上游产业的保护会改变本国下游产业对贸易保护的需求。 上游产业在获得保护后客观上要求对下游产业进行保护，以保证其产品的需求量。 对上游产业的保护会改变本国反倾销调查机构对下游产业的保护供给。,反倾销不同于一般贸易政策的特殊作用机制 保护性的削弱,反倾销国家间的报复 当一国实施 了反倾销后将引发国家间的报复。Finger(2000)提出，实施反倾销的国家形成了一种特殊的“俱乐部”（ club ）。俱乐部内部的国家倾向于在相互之间实施反倾销，而不是针对俱乐部之外的国家。 囚徒困境,反倾销不同于一般贸易政策的特殊作用机制 保护性的削弱,国内外企业相互勾结 由于行政复审的存在，出口商可能会调高定价以降低被裁定的倾销幅度。 在非完全竞争市场上，这会促使国内企业和国外企业相互协调其定价行为，从而导致更高的市场价格的产生，使国内外企业获得更高利润，消费者福利大量减少。 反倾销裁定是国内政治博弈的结果，即使在反倾销税率会降低的情况下，进口国仍会实施行政复审，这是进口竞争企业的胜利。,反倾销不同于一般贸易政策的特殊作用机制 保护性的削弱,国内厂商的寻租行为 在美国进行反倾销诉讼的法律成本在25万美元至100万美元之间。(不包括复审费用) 政治因素在反倾销行动中发挥着一定作用。反倾销受益者“寻租”，受损者“避租”都是反倾销福利损失的一部分。,总结,反倾销的经济效应,一般性：与关税类似,特殊性,成本,不确定性,繁复的过程,收益,贸易转移,直接投资,贸易报复,上下游产业的保护,国内外企业勾结,寻租,中国应对国外反倾销,国外对华反倾销的现状,20世纪80年代 64件 年均6.4件 20世纪90年代 306件 年均30.6件 2000-2003年 188件 年均47件,中国彩电、鞋类、电工刀、自行车、铅笔、树脂餐具、挡风玻璃、农产品等4000多种商品均遭受过反倾销调查,墨西哥曾对我国鞋类征收165%、232%、313%至1105%的反倾销税 美国1997年对我国小龙虾征收122.9%反倾销平均税,1979年开始的十年，只有美、欧盟、澳大利亚、加拿大对我国反倾销 90年代以来，墨西哥、印度、巴西、阿根廷、南非等发展