关于企业法律风险管理的认识

1 / 6 关于企业法律风险管理的认识 关于企业法律风险管理的认识 现代企业管理的基本目标是实现利润财富的最大化，而规避和控制风险则是企业实现利润财富最大化的重要方面。很多企业发展迅速，但是在其发展过程中却忽视掉“法律风险防范”这个问题，因此接踵暴露出长期潜伏的一些隐患问题。这些问题引发了各种严峻危机，从而导致企业颓势难挽，宣告破产。从某种意义上讲，企业管理就是风 险险管理。法律风险管理 作作为企业风险管理体系 中中至关重要的一部分， 越越来越受到众多企业的 重重视。法律风险防范问 题题也已成为企业运营和 发发展所面临的重大课题 。 1 企业法律风险 管管理的概述 法律风险 管管理的概念 所谓法律 风风险管理，是指企业在 一一定目标的指引下，有 组组织、有制度，各部门 配配合实施，对企业所有 经经营活动和程序中所存 在在的法律风险进行识别 、评估、分析，然后进 行行控制的全过程，从而 保保证企业总体目标的实 现现。 风险管理是企业 管管理中最重要的环节。 通通过统一分析企业内外 的的所有风险，制定管理 策策略来处理这些风险， 从从而提高企业的盈利能 力力。在西方发达国家， 各各企业中均设有风险管 理理机构，专门负责风险 的的分析和处理工作，风 险险管理已成为企业中专 业业性、技 术性较强的经 济济管理部门，通过他们 的的2 / 6 工作识别风险，为企 业业最高领导层提供决策 依依据。 而法律风险管 理理则是全面风险管理的 基基础，是最基本的风险 防防范点。企业法律风险 可可能发生在企业运营的 所所有领域和环节，其他 风风险超过一定限度也必 然然会引发法律风险。因 此此，法律风险管理是风 险险管理中最重要、最基 础础的部分，是一种全面 管管理，具有整体性、综 合合性。同时，由于法律 风风险具有可预见性，因 此此法律风险管理比其他 风风险管理更具有可操作 性性。 1.法律风险管 理理的重要意义 “一个 成成功的企业，一定是一 个个善于处理法律 风险的 企企业，一个聪明的企业 家家，一定是一个善于运 用用法律的企业家。”企 业业经营运行的目的在于 追追求自身利益最大化， 而而在这个活动中必将伴 随随着风险，风险与利润 是是成正比的。对于成功 的的经营者来说，即要获 得得利润，又要规避风险 是是其最终目的。因此， 建建立完善的法律风险防 范范体系具有十分重要的 现现实意义。在“公司治 理理”成为热门话题的今 天天，良好的法律风险管 理理本身就可以增强企业 外外部利害关系人如作为 债债权人的银行对企业管 理理的信心，有利于企业 融融资。良好的法律风险 管管理体系的存在表明了 企企业良好的治理结构， 可可以吸引更多的战略投 资资者，支持企业的长远 发发展。企业要面对的不 仅仅仅是债权人及股东， 还还有消费者、供应商等 ，良好的法律风本文由 论论文联盟 http:/ 收集整理险管理体系 可可以为企3 / 6 业赢得公众信 任任，有利于企业发展。 我国企业法律风险管 理理现状分析 以美国次 贷贷危机为标志引发的国 际际金融危机宣告了一个 风风险时代的到来，媒体 上上关于企业法律风险的 报报道也随之增多。 XX 年，一份由国际知名 律律师事务所 Lovellls 编写的 “ 中国 100 强企业法律风险环境 排排名分析报告 ” 中指出 ：法律风险最高的企业 分分别 是联想、 TCL、 海海尔。根据该报告，中 国国100 强面临的法律 风风险不仅相对较高，而 且且跨度很大。与此对应 的的是：中国企业对预防 法法律风险的投入严重不 足足，中国企业法律事务 费费用只花费应支出费用 的的 5%，企业法律顾问 的的数量也远远低于直接 平平均水平。美国企业支 出出的平均法律风险费用 占占企业总收入的 1%， 与与分值相对应，中国企 业业应该投入 %，但实际 投投入只有 %，美国企业 投投入的是中国的 50 倍 。这意味着大多数中国 企企业的法 律风险防御能 力力很弱，因法律风险而 遭遭受损失的风险更高。 企业进行法律风险管 理理，是中国 当前经济发 展展的迫切需要和法律服 务务市场发展的必然趋势 ，它必将取代传统法律 顾顾问制度，成为中国企 业业必备的“战略防御武 器器”，为中国企业走向 世世界，做大做强奠定坚 实实的基础。 4 / 6 如何建立 完完善的法律风险防范体 系系 目前，在建立法律 风风险防范管理体系方面 已已经形成了“事前预防 ，事中控制，事后救济 ”的统一认识，关键在 于于企业通过建立怎样的 管管理机制进行操作，达 到到控制法律风险的目标 。基于此，法律风险防 范范管理体系的建立，至 少少应当包括以下几个方 面面： 完善法务系统， 发发展企业法律顾问，提 升升法务部门作用 目前 ，我国企业法务部门的 工工作重点往往是为企业 提提供交易和诉讼支持， 无无异于外聘律师事务所 ，缺乏战略管理职能， 这这不利于企业发展。建 立立和完善企业法律顾问 制制度是建立企业法律风 险险防范机制、进行企业 依依法决策、依法经营管 理理的需要，也是法律风 险险防范机制得以切实贯 彻彻实施的重要制度保障 。企业法律顾问应主导 和和推动法律风险防范机 制制的建设，参与管理预 防防性法律工作和相关合 规规事务如公司治理法规 方方面的合规事务以及企 业业行为规范等，提高企 业业法律管理效率和水平 ，在各个生产经营环节 嵌嵌入法律管理，防范企 业业法律风险。 3.通 过过风险分析评估、控制 管管理、监控更新三个阶 段段，构建法律风险的防 范范机制 建立法律风险 的的防范机制要注意增强 法法律风险控制的主动性 、前瞻性、计划性和时 效效性，通过风险分析评 估估、风险控制管理、风 险险监控更新三个主要阶 段段进行法律风险防5 / 6 范。 风险分析评估 这是法 律律风险控制的第一阶段 ，风险分析评估的结果 将将直接决定法律风险的 控控制对象是否适当，控 制制手段是否适应。分析 评评估的范围主要包括企 业业所在行业整体法律风 险险评价、企业外部法律 环环境的研究、企业内部 治治理结构和管理流程的 调调查以 及企业具体经营 管管理过程中存在的具体 法法律风险分析。其中， 重重点内容是具体法律风 险险分析，包括对企业现 有有法律风险进行识别、 归归类、评分和分级排序 。 风险控制管理 在 第第一阶段风险分析评估 的的基础上制定企业法律 风风险管理战略，它是企 业业处理法律风险的总体 指指导政策，包括风险控 制制原则和企业可承受度 。按照风险管理战略的 原原则对第一阶段进行风 险险分级调整，进一步确 定定各类风险的预警机制 ，风险的化解措施和风 险险的补救方案，采用不 同同的手段和方法降低、 转转移和消灭风险，实现 风风险的事前防范、事中 化化解和事后补 救。 风 险险监控更新 进行风险 监监控更新是法律风险控 制制的必要阶段，有助于 保保证机制的合理性和有 效效性。因此对于风险分 析析和风险控制两个阶段 的的设计和效果，企业应 定定期对前两阶段的实施 过过程和结果进行监督、 评评价并对其进行更新。 6 / 6 3.以建立依法决策 机机制为重点，对企业决 策策和经营管理全过程进 行行控制 企业对重大经 营营决策应提前进行合法 性性和法律可行性研究， 建建立重大决策法律论证 制制度，使法律顾问参与 企企业重大投资决策和经 营营决策的全过程，保证 企企业重大举措的风险控 制制。企业法律风险来源 于于经常性的经营管理 活 动动，因此不仅要对重点 项项目进行风险防范，还 要要从整体上控制法律风 险险，从关键环节入手， 点点面结合，全程监控， 将将所有的经营管理行为 都都纳入法律风险控制体 系系管理，使企业对外合 同同交易、市场拓展、劳 动动管理、财务管理等经 营营管理活动都纳入法制 化化、规范化的轨道。通 过过积极参与企业经营决 策策管理活动，进行全程 跟跟踪、全面管理、重点 监监控，使法律风险控制 在在更广范围