外商直接投资的技术溢出效应分析及对我国的影响.doc

外商直接投资的技术溢出效应分析外商直接投资的技术溢出效应分析 及对我国的影响及对我国的影响 摘要摘要 外商直接投资是当今国际资本流动的主要形式，外商直接投资作为当 今世界技术转移最重要的载体之一，其技术溢出效应是推动东道国经济发 展的重要动力，是对东道国经济贡献的一种表现。在全球竞争中，支撑我 国企业和产业竞争力持续提升的核心技术依然缺乏。美国金融危机引发的 全球危机，必然还会带来全球产业结构的调整和新的分工，对包括资本、 人力等在内的各种生产要素在世界范围内重新洗牌，为我国企业技术提升 和发展带来新的机会。通过外商直接投资的技术溢出效应的分析，外商直 接投资技术溢出效应积极方面有利于中国的经济发展，同时另一方面对中 国经济发展造成了消极影响。本文在深入分析技术溢出效应的产生途径及 其影响因素的基础上，对我国如何强化和吸收技术溢出效应提出了相关政 策建议，促进外商直接投资的技术溢出效应，从而实现我国科学技术的提 升和经济可持续增长的双赢目标。 关键词关键词 外商直接投资外商直接投资 技术溢出效应技术溢出效应 影响影响 对策对策 ABSTRACT Foreign direct investment is currently the main form of international capital flows, as one of the most important carrier of the technology transfer in todays world, the technology spillover effect is an important engine to promote the economic development of the host country, also is a manifestation of the economic contribution to the host country. In the global competition, Chinese enterprises and industries is still lack of the core technology which is supporting to enhance competitiveness. The global crisis triggered by U.S. financial crisis, will inevitably bring about the global industrial restructuring and the new division of labor, to re-shuffle all factors of production including capital, manpower and so on worldwide, which is bringing new opportunities to upgrade Chinese enterprises technology and development. Through analyzing technology spillover effect of the foreign direct investment, the positive side is that technology spillover effect of foreign direct investment is conducive to Chinas economic development, on the other hand, it also have a negative impact to Chinas economic development. This paper is analyzing in-depth of the occurrence and influential factors of technology spillover, on this basis, putting forward relevant policy recommendations how to strengthen and the absorption of technology spillovers to promote the technology spillovers of foreign direct investment, thereby to achieve Win-win goal of enhancing Chinas science and technology and sustainable economic growth. Key Words foreign direct investment technology spillovers influence countermeasure 目录目录 一、外商直接投资的技术溢出效应实现途径及影响因素 .(1) （一）外商直接投资的技术溢出效应实现途径 .(2) 1、当地企业通过与跨国公司的前后向关联得到技术 .(2) 2、人力资源的流动产生溢出效应进行技术转移 .(2) 3、通过示范与竞争来产生溢出效应 .(2) （二）外商直接投资技术溢出效应的影响因素 .(2) 1、东道国技术吸收能力的影响 .(2) 2、当地人力资本存量的影响 .(3) 3、当地产品市场竞争环境的影响 .(3) 4、东道国企业研发水平的影响 .(4) 5、东道国金融市场效率的影响 .(4) 二、外商直接投资的技术溢出效应对我国经济的影响 .(4) （一）外商直接投资的技术溢出效益对我国经济的积极影响 .(4) 1、促进产业结构提升和技术进步 .(5) 2、提高人力资本的技术含量和国内企业的研发能力与水平 .(5) 3、对我国企业示范、模仿效应更加显著 .(6) （二）外商直接投资的技术溢出效应对我国负面影响 .(6) 1、导致我国直接引进技术减少 .(6) 2、引发技术安全与技术依赖 .(7) 3、削弱我国企业的竞争力 .(7) 4、加剧我国人才的流失 .(8) 三、利用外商直接投资的技术溢出效应促进我国技术进步的对策 .(8) （一）加强政策导向努力提升利用外商直接投资的效率 .(8) （二）增强我国企业的技术吸纳和创新能力 .(9) （三）营造完善市场环境，加速技术进步 .(9) （四）重视对跨国公司人才的吸引和人力资源的开发 .(10) （五）建立良好的制度环境注意产权保护 .(11) 参考文献 .(13) 1 外商直接投资的技术溢出效应分析外商直接投资的技术溢出效应分析 及对我国的影响及对我国的影响 随着经济全球化的加速，世界经济的融合程度越来越深。生产要素在 国际之间的流动进一步加快，国家之间的经济联系进一步加强。在这种大 的国际经济环境中，外商直接投资在各国的经济活动中都占有重要地位， 在这个进程中，外商直接投资已成为我国经济的重要组成部分。在我国对 外开放程度提高和速度加快的同时，我国吸引外商直接投资的目的已经从 引进国际资本、补充本国建设资金为主，转向把其看成获取先进的科学与 管理技术的渠道。在全球竞争中，支撑我国企业产业竞争力的核心技术依 然缺乏。美国金融危机引发的全球危机必然还会带来全球产业结构的调整 和新的分工，对包括资本、人力等各种生产要素在世界范围内的重新洗牌， 为我国企业技术提升和发展带来新的机会。外商直接投资的流入，对我国 经济长期发展带来了技术溢出效应。充分吸收外商直接投资的技术溢出效 应，不失为一项推动我国技术创新的良策。 一、外商直接投资的技术溢出效应实现途径及影响因素一、外商直接投资的技术溢出效应实现途径及影响因素 跨国公司是世界先进技术的主要发明者，是世界先进技术的主要供 应来源，跨国公司通过对外直接投资内部化实现其技术转移。这种技术转 让行为对东道国会带来外部经济，即技术溢出 1。一项技术溢出是一个正 的外在性的特定情况，它既不是在经济活动本身内部获得的利益，也不是 由该项活动的产品的使用者获得利益。相关市场中所有的产品和服务都会 体现这类技术，那么这些产品或服务使用者的利益将是外在的，由于是实 鲁桐.发展中国家跨国公司理论及其思考.世界经济与政治,1998,(1):12-16. 2 现或产生利益的企业与产生技术的企业展开竞争，即技术产生了溢出效应 2。 （一）外商直接投资的技术溢出效应实现途径（一）外商直接投资的技术溢出效应实现途径 1 1、当地企业通过与跨国公司的前后向关联得到技术、当地企业通过与跨国公司的前后向关联得到技术 外商在直接投资中与当地供应商、分包商、客户的实质性交易可产生 关联溢出效应，当地企业在与跨国公司的交易活动中在技术能力与管理经 验等方面获得的额外好处，形成了跨国公司对当地企业的重要溢出效应。 2 2、人力资源的流动产生溢出效应进行技术转移、人力资源的流动产生溢出效应进行技术转移 外商直接向我国公司进行技术转移，不仅要向子公司提供机器设备、 专有权、管理人员及技术专家，而且还要对子公司所雇佣的当地员工进行 培训。而这些员工以后被当地企业雇佣或者自办企业时，可能把获得的技 术、营销和管理知识扩散出去。 3 3、通过示范与竞争来产生溢出效应、通过示范与竞争来产生溢出效应 示范效应指在企业间在存在技术差距的情况下，国内企业通过对外企 新技术、新产品、生产流程、管理经验的模仿学习而提高自身的技术水平。 示范效应源于外资企业与当地企业之间的技术水平差异。外资企业技术水 平较高，进入当地市场后，就带来了较先进的技术。由于外资企业的进入 加剧了国内市场的竞争程度，为捍卫自己的市场份额，本国企业被迫加大 研发力度，加速生产技术、设备的更新升级。 （二）外商直接投资技术溢出效应的影响因素二）外商直接投资技术溢出效应的影响因素 1 1、东道国技术吸收能力的影响、东道国技术吸收能力的影响 东道国的吸收能力与人力资本、教育水平有关，还与东道国企业的规 蒋殿春,张宇经.经济济转型与外商直接投资技术溢出效应,经济研究,2008(7):3-4. 3 模、技术、管理水平有关。如果东道国企业吸纳能力不足，就不能与外资 企业形成有机的关联。外资公司与当地企业的技术差距和管理能力差距达 到一定的水平，就很难形成合作关系，外资公司会觉得培植当地的供应商 成本太高，从而选择在国外进口配套产品。外资公司的经营活动从而很难 对东道国产生明显的技术外溢效应。 2 2、当地人力资本存量的影响、当地人力资本存量的影响 作为知识的主要载体，人力资本是衡量科技进步的重要指标，东道国 吸收能力的一个重要组成部分就是人力资本水平。一个国家引进和使用新 技术的能力来自国内的人力资本存量，东道国的人力资本存量对于跨国生 产而言是一个必须的前提条件。东道国教育水平越高、熟练劳动力和管理 人员越多及技术基础越好，技术吸收能力就越强。而欠发达国家技术转移 效果不明显, 其原因就是欠发达国家没有充足的人力资本吸收跨国公司的 技术转移。 3 3、当地产品市场竞争环境的影响、当地产品市场竞争环境的影响 跨国公司只要在东道国利用现有技术、设备能维持高额利润，就不会 把最先进的技术向东道国转移。相反，如果跨国公司和当地企业之间的竞 争激烈，则产品、工艺才会不断创新，跨国公司技术转移的速度也会加快。 同时，在竞争的市场环境下，专业人员才有可能在相互竞争的企业间进行 流动。我国的汽车产业就是一个很有代表性的例子。20 世纪 80 年代初由 于实行“市场换技术”的战略，造成我国汽车产业相当程度的垄断，在这 种情况下，最大限度的延长现有产品的生命周期，才符合企业利润最大化 的目标。自 1983 年桑塔纳进入中国后在中国市场上主导 20 多年，直到 20 4 世纪末引入众多的外国汽车生产商，市场竞争开始加剧，德国大众才加快 了产品技术转让的速度，相继引进了帕萨特、POLO、宝来、高尔夫等国际 上流行的新车型。 4 4、东道国企业研发水平的影响、东道国企业研发水平的影响 任何新知识都是在已有知识的基础上开发出来的，较高的知识存量不 仅意味着东道国企业有较强的研发能力，能带来新的技术成果，而且增强 了东道国企业对外来技术的模仿、学习和吸收能力。如果东道国企业本身 具有很强的研发水平，则对跨国公司所带来的新技术就能很快的模仿、吸 收并在此基础上自主创新。 5 5、东道国金融市场效率的影响、东道国金融市场效率的影响 东道国的金融市场效率是影响本国企业吸收能力的重要影响因素。其 原因在于东道国具有创新精神的企业家要模仿、创新带来的先进技术必须 花费一定的成本。因此，东道国国内金融市场的运作效率将决定创新者能 否及时获得这笔资金从而得以学习先进的技术并在此基础上予以创新。 二、外商直接投资的技术溢出效应对我国经济的影响二、外商直接投资的技术溢出效应对我国经济的影响 （一）外商直接投资的技术溢出效益对我国经济的积极影响（一）外商直接投资的技术溢出效益对我国经济的积极影响 在经济全球化背景下，任何一个国都不可能仅仅依靠本国的力量进行 技术创新，还需要充分利用外部技术资源，通过技术引进和技术溢出来提 高科技水平加速经济发展。全球 500 强几乎垄断了全世界大约 80%以上的 高新技术，是当代科技成果的主要拥有者。在科学技术已经成为第一生产 力的今天，外商直接投资的技术溢出效应越来越多的受到世界各国的普遍 关注。知识经济时代科学技术的重要性是不可替代的。高科技的应用和科 5 学研究成果在 20 世纪中所获得的成功可以说是人类历史上最为辉煌的一 页。由于高科技的投入，在诸如计算机生物、制药工程、航空航天等高新 技术产业中对 GDP 的贡献的增长最多。现代技术创新的成本一般较高，发 展中国家往往对科研的投入不够多，从而造成了对发达国家技术溢出的依 赖性，这同时也说明了发达国家的技术溢出对发展中国家技术进步的重要 性。吸引外商投资充分利用起技术溢出的积极影响显而易见的。 1 1、促进产业结构提升和技术进步、促进产业结构提升和技术进步 外商直接投资会推进国际先进产业对国内的转移，给我国带来先进的 技术，设备和管理经验等，推动了我国相关产业的技术进步和产业结构的 升级。外商直接投资大规模进入，通过促进资本形成与聚集，技术溢出把 先进的技术引入我国。因为跨国公司采用的技术标准往往高于我国的企业 ,所 以迫使我国的技术机构，如质量监测部门、技术监测部门采取更高的标准， 提高相应的服务水平，促进我国的产业升级和技术进步。 2 2、提高人力资本的技术含量和国内企业的研发能力与水平、提高人力资本的技术含量和国内企业的研发能力与水平 外商直接投资使跨国公司在我国设立的科研机构大量增加。另外，外 商直接投资的跨国公司与我国大学之间研发合作规模、合作领域及方式也 都在逐渐地扩大，使人力资本的技术含量得以提高。与跨公司研发机构的 合作从资金、设备和技术上大力持和赞助我国高等学校的教育和科研活动 中，弥补教育经费的不足，从硬件上改善了我国高校的教条件。经过技术 培训的技术人员和管理人员，将来一旦由跨国公司流向国内其他企业或自 主创业时，其在跨国公司受雇时所学的各种技术随之溢出，并成为推动我 国技术创新的重要力量。 6 3 3、对我国企业示范、模仿效应更加显著、对我国企业示范、模仿效应更加显著 随着越来越多的跨国公司进入我国，产生了技术和知识聚合的效应。 跨国公司为我国企业近距离学习提供了越来越多的机会，因为这些知识是 很难通过市场交易的方式来获取的，只有通过知识基础上的紧密合作，通 过各种方式进入研发网络，才有可能获得这些专门知识。如在短短的几年 里，由于跨国公司的参与中国轿车工业的技术水平，从 20 世纪 50 年代进 入到 80 年代，外国公司的进入可以展示它的先进的产品、工艺、管理方 式以及它们的盈利性。这种展示对当地企业是一种示范作用，使当地企业 在对外开放中了解国外的先进技术和管理水平，增强危机感和竞争的意识， 并通过模仿当地跨国公司使用的某些技术来提高本企业的技术水平。如上 海大众有许多协作厂，上海大众汽车有限公司生产的桑塔纳基本型轿车， 其国产化率已达到 88%，天津汽车工业有限公司生产的夏利轿车，其国产 化率已达到 89.23%，北京吉普有 150 多个工厂直接与其配套。通过与跨国 公司子公司的关联，中国汽车工业的整体水平大幅度提高。 （二）外商直接投资的技术溢出效应对我国负面影响（二）外商直接投资的技术溢出效应对我国负面影响 1 1、导致我国直接引进技术减少、导致我国直接引进技术减少 跨国公司是世界领先技术的代表，我国向跨国公司开放市场的目的之 一就是想要直接获取他们的先进技术，我国对跨国公司的直接技术转让有 一些强制性的要求，在对跨国公司项目进行审批的过程中，有些跨国公司 的技术转让很不情愿，迫于我国的压力，还是转让了一些先进技术。设立 中外合资企业是我国首选的引资方式，因此，大量的跨国公司在我国直接 投资兴起了开办独资企业的热潮，但通过独资方式，跨国公司把先进技术 7 转让给子公司，从而避免对我国进行直接转让技术，导致我国直接引进技 术的减少。 2 2、引发技术安全与技术依赖、引发技术安全与技术依赖 外商直接投资带来的一个有争议的问题是技术安全问题。目前我国的 知识产权保护体系很不健全，随着外商直接投资的科技机构与跨国公司交 流的加深，国内技术的保密将越来越难。因为国外企业的科研机构进来的 时候，因其研究环境和薪金水平都远远超出国内的科研机构，吸引了中国 的顶尖科技人才。因此国内人才积累了许多年的经验可能被国外机构以很 小的代价获得，这对我国的科技积累是一种损失，对我国的经济发展极为 不利。目前，发展中国家很大一部分依靠跨国公司的技术转移获取新技术， 我国也不例外。事实证明，越是依赖跨国公司的技术转移，技术的来源越 集中，本国技术战略的主动性就越差。即使是国内有实力的企业 ,其活动 也被限定在跨国公司产业链的某个层次上 ,从而产生了技术锁定现象。因 此，进口的技术不仅无法为本土企业的技术创新提供动力，反而抑制了它 们的技术创新，产生严重的技术依赖。 3 3、削弱我国企业的竞争力、削弱我国企业的竞争力 我国企业与外商直接投资规模和管理水平都存在一定差距。过去，外 商直接投资主要限于制造的本地化，技术来源主要是国外技术的汉化或改 进，我国企业还可以凭借对本国市场的熟悉与跨国公司竞争。而外商直接 投资企业建立独资机构后，加大了针对中国市场研发的力度，实现了销售、 生产和技术在内的所有经营活动的本地化，使跨国公司在中国市场的竞争 力显著增强，削弱我国企业的竞争力。一旦跨国公司在中国市场获得了某 8 种集中或垄断优势，使我国企业沦为依附，我国企业要在国内市场上求生 存发展，就必须下更大的功夫创造自身的竞争优势。 4 4、加剧我国人才的流失、加剧我国人才的流失 外商直接投资中，导致我国企业人力资本流向跨国公司的子公司。使 本应该由国内人才流动带来的技术溢出效应没有得到应有的发挥。实际上， 由于我国用人机制的缺陷，长期以来我国企业特别是国有大中型企业，对 员工户籍等方面的管理与控制，限制了人员的流动。但跨国公司他们对人 才的选择有着非常大的自主权，聘用员工时只是考虑他们的能力，而对户 籍等其他不相关的东西不作限制。跨国公司高薪和优越的工作环境，也吸 引了大量人才的涌入。虽然近年来中国的人才市场非常活跃，但是拥有一 定技术的科技人员和管理人员在离开一家外企后，又会选择另一家外企， 而很少有人回到我国企业，因此导致本该发生的技术溢出效应受到影响。 三、利用外商直接投资的技术溢出效应促进我国技术进步的三、利用外商直接投资的技术溢出效应促进我国技术进步的 对策对策 （一）加强政策导向努力提升利用外商直接投资的效率（一）加强政策导向努力提升利用外商直接投资的效率 我国加入世贸组织后，随着对外商进入行业投资比例等限制的减少， 以及法规、政策的透明度加强，我国的投资环境要进一步改善，这就有利 于我国更大规模地引进外商直接投资。在我国目前资金状况已有所改善的 情况下，应调整外资政策，把引进外资的重点从单纯追求引资规模转向促 进我国技术进步，在着力吸引跨国公司投资的同时，利用产业政策对外资 的投向进行引导，使引进外资服务于我国技术进步和产业升级。我国对外 开放的成功，政府的作用功不可没。下一步重点宜放在调整引进外资战略， 9 加强对外资的导向和规划上，鼓励高科技行业和技术密集行业的跨国公司 来我国投资，限制技术含量低的引资规模，使引进外资服从于我国技术进 步的目标。同时应增强跨国经营意识，主动地“走出去”，国内部分企业 尤其是拥有较强的技术经济实力，熟悉市场并通过资本市场获得大量资金 的上市公司凭借自身优势，完全可以发挥“后发优势”走出国门，在国外 高新科技集中地进行投资，以充分利用全球资源实现优势互补，在世界范 围内参与国际竞争，走出国门可以减轻对外商直接投资的技术依赖。 （二）增强我国企业的技术吸纳和创新能力（二）增强我国企业的技术吸纳和创新能力 外商直接投资的技术溢出并不能代替我国自身的研究开发与技术创新， 要加强国内企业的学习与吸收能力。发展中国家缺乏吸收能力限制了跨国 公司的技术溢出效应，中国也存在同样的约束，为了改善当地企业的吸收 能力必须依赖于先进的科技。此就必须加大对科研的投入，注重对通过技 术交易引进所需的技术，并且与国内企业之间建立技术联盟关系，互换技 术成果加大对科研的投入等，缩小同发达国家的差距。接受跨国公司的全 球战略安排，承担转移的制造业的加工，在合作中提高自己增强能力，与 此同时开发出拥有自主知识产权的核心技术，成为跨国公司既合作又竞争 的战略伙伴，使自己也成为跨国公司。我国在技术引进的同时注意消化吸 收，我企业应力求在自主开发设计上下功夫，走自主型的高科技产业发展 道路。 （三）营造完善市场环境，加速技术进步（三）营造完善市场环境，加速技术进步 我国应当设法形成一种有利于市场竞争的环境，跨国公司的技术转让 决策主要取决于在当地市场上的竞争程度与强度，依靠税收优惠来鼓励外 10 国跨国公司转让技术。大学和实验室吸收产业界的合作伙伴参与研究工作 的选择和实施，实现知识向市场的转换。世界上许多国家已经建立了高新 技术产业开发为主的工业园，营造高度竞争的市场环境，吸引大批国内外 优秀的企业和科研机构从事尖端技术的研究和开发。发展和开放国内金融 市场，拓展企业和个人的融资渠道，从而降低技术引进的成本，完善产品 市场，培育激烈的竞争环境，迫使跨国公司与当地企业努力提高各自的技 术水平，从而加快跨国公司内部技术转让和技术溢出的速度，加速我企业 的技术进步。 （四）重视对跨国公司人才的吸引和人力资源的开发（四）重视对跨国公司人才的吸引和人力资源的开发 技术竞争的核心是人才。获取先进技术，寻求短缺的研发资源与开发 是跨国公司重要的竞争优势，而人才是竞争优势的根本。注重人力资源的 开发。技术竞争的核心是人才。在国外进行研发应注意产业群集，以获取 区域创新优势。有意识地将业务设在靠相关公司群集的地点，这样集中了 资源，让高级人力资源处在集群中的企业圈中，使人力资源，信息等方面 的外溢效应更加明显，从而获得相关技术。由于人才、资金、技术等创新 资源获取的便捷性，使企业的创新更具优势。树立我国人才安全及经济安 全意识，大规模培养并留住高新技术人才。在与跨国公司的竞争中，不断 的学习借鉴对方的人才体制，为我所用，同样重要的是借鉴人才以外的先 进管理方式，努力壮大自身以企业发展前景留住人才。同时，国内企业应 该改善就业环境，完善工资政策和社会保障制度，吸引外企业人才回流， 将他们拥有的技术经验扩散内资企业，提高本地企业吸收先进技术的有效 性。 11 （五）建立良好的制度环境注意产权保护（五）建立良好的制度环境注意产权保护 跨国公司在我国研究和开放投资的外溢效应，增强了我国自己的技术 创新能力，但跨国公司在我国的研究与开放机构的设立不可避免地会对中 国企业和科研机构的市场地位产生重大冲击，因此在鼓励跨国公司研发投 资的同时，也应完善国内企业和科研机构的创新环境，建立中国自己的技 术创新机制，为我国企业和科研机构独立参与市场竞争创造良好的条件。 改革企业、大学和科研机构的管理制度，提高他们的市场竞争能力，近几 年来，我国中央所属和省市所属的大批科研机构开始于政府脱钩，走向市 场，有的通过改组登记注册成为公司，有的并入企业。这个良好的开端， 新的科技体制将推动科研机构在竞争中提高竞争力，在竞争中推出更多的 科研成果，从中获得效益。建立良好的制度环境，同时还要注意产权保护， 提高技术转化为直接生产力的比重。为企业建立有利于其竞争和能促进其 自主研发的制度环境。建立和完善相关法律法规，保护知识产权。逐步建 立支持创新支持体系和创新风险承担机制。进一步消除各种体制机制性障 碍，打破行业和市场垄断，创造各类企业公平竞争的环境。 2008 年下半年以来，虽然中国受到金融危机的负面影响日益加深，但 是中国的非金融领域新批外商直接投资企业仍达到 27514 家，实际使用外 商直接投资金额 924 亿。自 2009 年 8 月以来，我国利用利用外资已连续 半年保持增长态势。2010 年 2 月前，我国新批设立外商投资企业 1866 家， 同比增长 2.43%；合同外资金额 125.54 亿美元，同比增长 7.79%。外商直 接投资是中国经济发展中不可忽视的力量，外商直接投资对促进我国国民 经济的发展，增强综合国力的作用越来越重要。中国经济正在企稳向好中 12 国将不遗余力促进外商投资，多管齐下鼓励跨国公司在中国投资，欢迎参 与中国 4 万亿及产业振兴等经济刺激计划。目前中国经济的总体形势是企 稳向好，受经济刺激计划初见成效的影响。全球最大的 500 家跨国公司中， 在中国投资