中债考前复习题.doc

二、单选例题 1、如债券拟采用招标发行方式，发行服务部应在债券招标日前根据发行人提供的 为授权经办人开通相关业务权限。 A.开户申请书 B.组织机构代码证 C.开户印鉴卡 D.债券招标业务操作人员授权书 2、拟采用招标方式发行债券的融资机构，应不迟于发行开始日前 个工作日办理开户手续。 A.1 B.2 C.3 D.43、数量招标应以 方式进行中标计算。 A.统一价位中标 B.多重价位中标 C.混合价位中标 D.等比数量中标 4、投标人应在 发送应急投标书。 A.投标截止时点后 B.投标截止时点前 三、多选例题（1） 1、通过中国债券信息网披露的文件要求为 。 A.不可修改PDF格式文件，单个文件容量应小于20MB.文件格式清晰、未经涂改，且不包含“机密”字样 C.所有的信息披露文件都应盖有债券发行人的公章，公章必须清晰 D.财务报告应以一个报告期作为一个文件（经注册会计师审计的年度财务报告中，审计报告部分应由会计师事务所注册会计师盖章） 2、下列关于债券投标表述正确的是 。 A.价格招标的投标标的为债券价格和承销数量 B.投标时间截止后只能对投标进行修改 C.利差招标适用于固定利率附息债券发行 D.承销商只能在明细价位表范围内进行投标 三、多选例题（2） 3、债券发行账户开户材料中包含以下哪些文件？ A.印鉴卡 B.债券发行、登记及代理兑付服务协议 C.开户申请书 D.组织机构代码证 E.经办人身份证复印件 4、下列关于多重价位中标正确的表述为 。 A.又被称作美国式中标 B.如果有效投标总量大于发行总量，有效投标量全部中标 C.承销商分别以各自出价中标,并计算相应缴款金额 D.所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格 5、下列债券品种属于金融债券的是 。 A.企业财务公司债 B.商业银行次级债 C.中期票据 D.国际开发机构人民币债二、单选例题（1） 1、债券登记托管结算机构出现破产、解散、分立、合并及撤销等情况时，债券持有人在该机构所托管的债券和其他资产 。 A.不参与资产清算 B.部分参与资产清算 C.由债券登记托管机构和持有人共同协商 D.全部参与资产清算 2、质押式回购首期合同状态为“等款”时，质押式回购到期的合同状态是 。 A.等券 B.等款 C.待生效 D.待履行 二、单选例题（2） 3、质押式回购到期，该笔债券的账务处理是 。 A.逆回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目 B.正回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目 C.逆回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目 D.正回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目 4、买断式回购首期结算失败，首期结算合同为失败，该笔买断式回购到期结算合同的状态是 。 A.失败 B.待生效 C.待履行 D.作废 5、某附息债券，5年期，半年付息一次，起息日为2007年4月7日，则该债券共几个计息期。 A.1 B.5 C.10 D.8二、单选例题（3） 6、在债券存续期内，投资人有权选择将持有债券在规定日期按规定价格转让给担保机构、再担保机构或主承销商等第三方机构的权利是 。 A.投资人回售选择权 B.投资人调换选择权 C.投资人回售加发行人强制赎回权 D.投资人定向转让选择权 7、提前还本债券和普通债券的根本区别在于 。 A.附息频率不一致 B.起息日不一致 C.本金偿还方式不一致 D.偿还本金总额不一致 8、根据2004年2月15日中国人民银行发布的全国银行间债券市场债券交易流通审核规则，经批准交易流通的债券自到期日前的第 个工作日起终止交易流通。 A.一 B.二 C.三 D.四二、单选例题（4） 9、债券起息日是指 。 A.债券发行前，发行人在中国债券信息网等媒体上公布债券发行办 法和发行通知的日期 B.债券开始计息的日期 C.承销商向发行人缴款的日期 D.债券开始交易流通的日期 10、根据中国人民银行关于全国银行间债券市场到期收益率计算标准有关事宜的通知（银发2007200号），银行间债券市场到期收益率的日计数基准为 。 A.实际天数/365 B.实际天数/实际天数 C.实际天数/366 D.30/360二、单选例题（5） 11、按权利赋予给谁来划分，含权类特殊债券可以划分为 。 A.单权债券和多权债券 B.含投资人选择权债券和含发行人选择权债券 C.规则债券和不规则债券 D.顺序行权债券和交叉行权债券 12、对于发行人选择权债券，发行人选择在行权日全部赎回债券的，该债券的截止过户日为 。 A.到期兑付日前的第三个工作日 B.行权日前的第三个工作日 C.到期兑付日前的第三个自然日 D.行权日前的第三个自然日 13、一笔买断式回购，正回购方选择有保证券，其保证券记录在哪个科目。 A.可用 B.冻结 C.待付 D.质押 二、单选例题（6） 14、通过外汇交易中心平台达成的交易，传送到中央债券综合业务系统中，形成的是什么指令。 A.待确认指令 B.待生效指令 C.待履行指令 D.第三方指令 15、到期兑付日仍处于出押冻结状态的债券，其兑付本息的处理 。 A.按双方协商或法院裁决执行 B.归出押方所有 C.归冻结方所有 16、开立债券账户时，需直接到中央结算公司办理开户手续的是 。 A.甲类和乙类结算成员 B.丙类结算成员 C.甲类、乙类和丙类结算成员 三、多选例题（1） 1、可以撤销的指令是 。 A.待复核指令 B.待确认指令 C.第三方指令确认 D.非法指令 2、债券A的计息年度天数和闰年计息天数均为365天，2月29日计息，则以下说法中正确的有 。 A.非闰年按照365天计算每天利息 B.闰年按照365天计算每天利息 C.遇到闰年时，每天利息乘365天为全年应付利息 D.遇到闰年时，每天利息乘366天为全年应付利息金额 3、计息年度天数是指一年的计息天数基数，分 。 A. 365天/年 B.366天/年 C.360天/年 D.270天/年 三、多选例题（2） 4、债券A为浮动利率债券，基准利率生效方式为付息后生效，生效时期为计息期有效，则以下说法中正确的有 。 A.基准利率发生变化时，本计息期执行利率不变 B.基准利率发生变化时，执行利率从付息后的下一个计息期变更 C.每次付息后的下一计息期按该计息期起息日当日或起息日前某一天的最新基准利率执行 D.一个计息期内可能有分段计息利率 5、下列各项属于质押式回购中正回购方权利的有 。 A.按合同约定获得债券出质融入资金款项。 B.收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息。 C.在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券。 D.回购期间拥有债券质权。 三、多选例题（3） 6、质押式回购业务中，下列 属于违约事项。 A.首次交割日，正回购方没有足额债券用于回购质押登记。 B.首次交割日，在办理债券质押登记后，逆回购方未按合同约定将资金划至正回购方指定账户。 C.到期交割日，正回购方没有足额资金用于清算。 D.到期交割日，正回购方未按合同约定将资金划至逆回购方指定账户。 E.到期交割日，逆回购方收到款后未按合同约定发送收款确认指令。 7、提前还本债券的本金偿还方法目前哪有两种做法。 A.调整托管量、不减少本金值 B.调整托管量、减少本金值 C.减少本金值、托管量不变 D.不减本金值、托管量不变 三、多选例题（4） 8、以下关于截止过户日说法正确的有 。 A.也称交易流通终止日。 B.质押到期日、回购到期日等不得超过截止过户日。 C.经批准交易流通的债券自到期日前的第三个工作日起终止交易流通。 D.截止过户日后只能进行债券远期交易。 9、下列关于银行间债券市场有关债券上市日期的规定正确的有 。 A.在银行间债券市场发行的、可交易且期限在366天(含)以下的债券，于当期债券债权债务登记日的次一工作日即可上市交易。 B.公司债券在其债权债务登记日后的五个工作日内交易流通。 C.央行票据在债权债务登记日流通转让。 D.国债的上市日一般由财政部通过发行文件确定。 三、多选例题（5） 10、债券发行人办理债券登记时应向中央结算公司提交哪几项材料 。 A.债券注册要素表 B.债券承销额度分配表 C.国际证券识别码系统基础数据资料表 D.发行账户开户一览表 11、下面属于债权类科目的有 。 A.可用 B.待付 C.质押式回购待购回 D.冻结 E.质押 F.承分销 12、以下属于投资人回售指令的有 。 A.合法 B.撤销 C.成功 D.待确认 四、判断题（1） 1、计息年度是指债券生命周期中，从起息日开始的一个完整的自然年度。 对2、计息年度天数是指从1月1日至12月31日一年的计息天数基数，一只债券可以选择365天/年和360天/年两个标准。 错3、根据中国人民银行全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告。 对4、对于某只债券付息的债权登记日日间达成的一笔交易，若双方约定采用T+1结算模式，则买方享有本期利息。 错5、金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算。 对四、判断题（2） 6、质押式回购可通过从我公司客户端录入未经交易系统达成的债券交易结算指令。 错7、投资者申请开立债券账户时，应提交中国人民银行出具的银行间债券市场准入备案通知书。 对8、债券托管是指登记托管机构对持有人持有的债券进行集中保管，并对其持有债券的相关权益进行管理和维护的行为。 对 9、利随本清式债券在存续期内不支付本金或利息。 对二、单选例题（1） 1、关于结算成员对DVP结算资金的调拨业务，以下说法正确的是 。 A.结算成员办理资金汇入时只能通过固定的银行办理 B.结算成员汇出资金时可以自由选择接收银行 C.结算成员调拨资金时可以享受一定的透支额度 D.结算成员需预先指定汇出资金接收银行，方可办理资金汇出业务 2、结算成员在客户端发起资金汇出业务时，如其债券结算资金专户资金余额不足，资金系统的处理状态正确的是 。 A.立即失败 B.等待至16：30后失败 C.等待至日终失败 3、大额自动质押融资业务的参与成员应是 。 A.支付系统直接参与者 B.支付系统间接参与者 C.非支付系统用户 二、单选例题（2） 4、远期交易中的保证券保管于 。 A.全国银行间同业拆借中心 B.中央结算公司中央债券综合业务系统 C.双方自行保管 5、在DVP结算方式下，远期交易合同成功结算后，保证金的解冻时间是 。 A.立即解冻 B.结算日（T日）日终解冻 C.T+1日初解冻 D.T+2日日初解冻 6、使用债券结算资金账户的结算成员，在向其债券结算资金账户中调入资金时，填写收款人名称为 。 A.债券账户全称 B.债券账户简称 C.无需填写 D.任意填写 三、多选例题（1） 1、结算成员向中央结算公司提供的资金清算资料主要用于 。 A.办理公开市场操作业务的DVP方式下的资金清算 B.办理银行间债券市场债券交易DVP结算业务 C.办理银行间债券市场债券交易FOP结算业务 D.办理银行间债券市场债券交易DAP、PAD结算业务 E.办理债券兑付和收益款划拨 2、结算成员提交的保证金状态包括 。 A.保证 B.冻结 C.圈存 D.可用头寸 E.有效 3、目前在支付系统的资金清算开户行的类别有以下哪几种。 A.支付系统直接参与者 B.支付系统间接参与者 C.非支付系统用户 D.电子联行用户 三、多选例题（2） 4、支付系统间接成员是指 。 A.直接与CCPC连接 B.不直接与CCPC连接 C.在NPC开设清算账户 D.未在NPC开设清算账户 5、结算成员应于 时向中央结算公司提交美元债券资金清算资料。 A.开立美元债券账户 B.第一次认购债券 C.第一次付息 D.美元债券到期兑付 6、支付系统直接参与者开通DVP业务时需提交的资料包括 。 A.签字盖章的券款对付结算协议B.签字盖章的券款对付结算三方协议C.DVP结算资金清算资料印鉴卡D.债券结算资金专户开户资料印鉴卡四、判断题 1、由于债券兑付及收益款项划拨也是采用即时转账报文方式完成，因此要求收益人也应开通DVP资格。 错 2、省级信用联社属于支付系统直接成员。 对3、远期交易结算违约方的保证金将于交割日次一工作日日初予以解冻返还。 错4、对于DVP结算业务，如由于债券结算资金账户资金余额不足，该笔业务会持续等款至日终，日终仍不足额时失败。 对 5、结算成员需要从债券结算资金专户汇出资金时，可于营业日日间的任意时点，通过中央债券综合业务平台客户端进行操作。 对二、单选例题（1） 1、每个机构至少需注册 名客户端管理员。 A.1 B.2 C.3 D.42、使用见券付款结算方式时，应由 发送 指令。 A.付券方 收款确认 B.付券方 付款确认 C.收券方 收款确认 D.收券方 付款确认 3、按照人民银行的规定，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的 ，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总量的 。 A.200 20 B.20 20 C.20 200 D.100 10 二、单选例题（2） 4、在结算日系统运行时间结束时指定券种数额仍不足，或在指定期限（包括系统允许的宽限期）截止时，款项仍未足额到账或未收到相关收付款确认指令的结算合同，系统不再处理，日终后，合同将会 。 A. 非法 B.作废 C.失败 D.等券（或款） 5、远期交易双方应于 日或者 日将结算指令及辅助指令发送至中央结算公司。 A.T日 T+1日 B.T日 T-1日 C.T1日 T2日 D.T日 T+N日 6、中央结算公司办理应急结算业务的受理时间是 。 A.8：3017：00 B.8：3016：30 C.9：0017：00 D.9：0016：30 二、单选例题（3） 7、结算合同生成后，合同中可以修改的要素是 。 A.债券代码 B.债券面额 C.全价金额 D.所有要素均不得修改 8、结算成员需撤销结算合同时，应由 发送撤销合同的指令。 A.收券方 B.付券方 C.双方 D.任意一方 9、质押式回购业务中，在回购期内标的债券由 使用。 A.收券方 B付券方 C.双方均可 D.双方均不可 10、质押式回购业务回购期限最长为 天。 A.30 B.90 C.180 D.365 E.可以展期 11、远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过 天。 A.90 B.91 C.360 D.365 E.720 三、多选例题（1） 1、目前可在中央结算公司办理的结算业务包括 。 A.分销业务 B.现券业务 C.质押式回购 D.买断式回购 E.远期交易 F.债券借贷 G.利率掉期 2、需要重新签署客户服务协议的账户变更业务包括 。 A.更名 B.甲类变乙类 C.乙类变丙类 D.结算代理人变更 3、可与客户端操作员进行绑定的账户包括 。 A.自营账户 B.代理总账户 C.资金账户 D.代理组 三、多选例题（2） 4、开户时，可以提交协议签署声明页的协议包括 。 A.债券回购主协议 B.客户服务协议 C.电子密押器管理使用协议书 D.委托代理协议 5、需要向中国人民银行备案的账户业务包括 。 A.开户 B.变更债券托管账户名称 C.注销债券托管账户 D.变更债券交易账户名称