市建委效能建设整改措施.doc

市建委效能建设整改措施 市建委效能建设整改措施为提高行政效能，规范机关工作人员行政行为，推进机关诚信建设和科学行政、依法行政，建立起行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的行政管理体制，真正使审计为民宗旨落到实处，特制定以下九项制度。 一、岗位责任制 岗位责任制是指市局各处室、市经济责任局（以下简称市局各部门）及其全体工作人员，按照“三定”方案和合肥市审计局机关各部门（单位）职责（合审人xx116号）确定的市局各部门总体职能、职位设置和职责分工，明确每一岗位的职责、任务和目标，并严格落实责任的制度。 （一）对本部门职能逐项分解细化，进一步明确工作职责和目标任务，合理配置到每一个岗位。 （二）明确每个工作岗位责任人的工作任务与目标，并与年度目标管理考核挂钩，以充分调动每个岗位责任人的责任感和积极性， （三）各部门负责人要加强管理、协调，各岗位责任人之间要互相支持、配合和沟通，形成部门内部整体合力，保证圆满完成本部门工作任务。 市局各部门要从工作实际出发，坚持因事设岗、职责分明，权责一致、任务明确，责任到人、奖惩分明的原则。要将岗位责任制的实施与局关于改进作风、加强效能建设的有关规定紧密结合，做到改进作风、热情服务，提高能力、高效服务，加强自律、优质服务。通过岗位责任制的实施，实现各部门工作的高效、有序和规范。 二、AB岗工作制 AB岗工作制（又称顶岗）是指市局各处室在定岗定责的基础上，每一个岗位责任人因事离岗期间，要明确备岗责任人代替其履行职责，不得出现某一岗位责任人离岗而互相推诿、扯皮，导致不履行工作职责以及来人办事受阻的现象。 （一）A岗责任人因事离岗期间，必须提前向B岗责任人做好工作交待。 （二）B岗责任人在顶岗期间，要同时做好本岗位工作和A岗主要工作。顶岗期间兼有A岗的职责权利，对执行A岗工作结果负有相应责任。 （三）经常外出审计和办事的处室，要在外出留言牌上写明工作人员在处室的时间和联系方式。同时，对可以委托其他处室办理的事项要委托其他处室办理。 （四）每一岗位责任人不仅要做好本岗位工作，还要加强对本部门其他业务工作的全面了解，以保证AB岗工作制在各部门顺利实施。 三、服务承诺制 服务承诺制是指市局根据审计职能，将审计内容、程序、时限、责任等事项，向被审计单位、社会各界做出公开承诺，并采取有效措施保障承诺事项落实，接受公众监督的制度。 （一）服务承诺的主要内容 1、对被审计单位实行“一公开、三承诺”制度，即：在实施每项审计时，以书面或其他形式，向被审计单位公开审计依据、审计范围、审计程序、审计内容和审计工作纪律，自觉接受被审计单位和群众的监督；承诺依法审计，客观公正，严格遵守法律法规；承诺认真履行审计职责，努力发挥“审、帮、促”作用；承诺廉洁从审，自觉遵守审计工作人员职业道德准则和“十不准”工作纪律。 2、实行首问责任制，首先接触服务对象的工作人员，认真地对待并负责处理好、衔接好接办事项。解答问题、说明情况做到理由充分、道理讲透，做到问多不厌、事多不烦、事烦不燥。 3、实行政务公开制，机关设立政务公开栏，公开办事程序、办事依据、办事要求、办事结果。 4、实行限时办结制，办理有关事务，按合肥市审计局限时办结制办理，不断提高工作效率。 5、提供优质服务，机关工作人员文明办公，与人交谈要礼貌、谦和、热情、诚恳、周到，努力让服务对象满意。 （二）建立和完善履行承诺行为奖惩机制。市局公开投诉电话和信访投诉机构，接受人民群众监督，对投诉涉及的问题将严格按照合肥市审计局信访举报受理制度（合审监xx106号）规定处理。 四、限时办结制 “限时办结制”是指各类须经我局办理的事项，在手续完备、资料齐全且内容符合法律、法规及有关规定的前提下，各承办部门应在限定的时间内办结。 （一）机关公文办理时限。需要办理的公文，局主办部门应及时提出拟办意见送领导批示，或交局有关部门办理并提出具体办理时限；对发文机关有明确时限要求的，按照发文机关要求的时限内办结；对紧急公文要在领导批办要求的时限内办结；对于不属于市局职权范围或不应由市局办理的，应在接到公文后1个工作日内退回交办单位并说明理由；会签文件一般应在2个工作日内提出意见；领导批办的一般公文，应在5个工作日内办结；对于内容涉及面广，问题较复杂，不能在规定时限内办结的，局承办部门应当在规定时限前向发文机关或交办单位说明理由；对于领导签发后的公文，一般应在3个工作日内完成印发。 （二）审计业务文书办结时限，应遵守审计法及其实施条例和合肥市审计局项目处理工作办法（合审法xx50号）的有关规定。 （三）对人大代表、政协委员的建议和提案，应在要求的时限内办结；没有时限要求的，最迟应在2个月内办结并作出书面答复；不能如期办结的，应说明情况。不属于由市局办理的，应当在交办之日起1个工作日内退回交办单位。 （四）凡由我局受理的信访事项，将严格按照合肥市审计局信访举报受理制度（合审监xx106号）规定办理。 五、否定报备制 否定报备制是指我局工作人员在办理各项业务和行政管理过程中，认为行政相对人的诉求事项违背有关法律、法规和文件精神，决定不予办理的事项，应实行登记备案、请示处理的制度。 （一）机关工作人员在受理事务时，对法律、法规和有关文件规定不能予以办理或其他事由不能办理的，经说明后申请人仍提出异议，且未实行审批手续的，以及其他需要否定报备的，应实行否定报备制。 （二）属于正常业务报批事项，应按规范程序办理，不能予以否定，实行首问责任制。 （三）属于审计事项的，按审计有关法律、法规和程序办理。 （四）不属于本局职能范围内的事项，有悖于法律、法规、规章、政策规定的事项，应实行否定报备。 （五）属于不能办理的各项业务或否定请示问题的，经办人员应填写合肥市审计局否定报备表（见附件1），说明基本情况、否定理由及依据后，属于处室领导审批范围的，由部门领导审批，属局领导审批范围的，由局领导审批。经领导审批确定不能办理的，应予以答复。 （六）否定报备制应与公开办事程序、服务承诺制相结合。 六、首问责任制 首问责任制是指首问责任人，接到询问或需办理的事项无论是否属于其岗位职责范围，必须热情接待，承担当场及时办理或引导办理责任的工作制度。首问责任人是指第一位接受来访、来电、来信的机关工作人员。 （一）首问责任人对服务对象要热情有礼，耐心细致、认真准确地解答其提出的问题。要尊重对方，热情、自觉、灵活运用迎送敬语如：“请、您好、对不起、谢谢、再见”等。不得冷漠待人，敷衍搪塞，简单生硬地回绝服务对象，不得以任何理由拖而不办或推诿责任，体现机关工作人员良好的职业道德和精神面貌。 （二）属于首问责任人职责范围的事项，要按有关规定及时接洽，能立即办理或明确答复的要立即按规定程序给予办理或答复，不能马上办理或不能办理的，应耐心说明解释。 （三）不属于首问责任人职责范围的事项，首问责任人要根据事项内容，负责明确地告知或指引服务对象至该事项的承办人员或承办部门。如果知道承办人员或承办部门人员有事外出的，要告知服务对象联系时间和联系方式。 （四）遇到责任不明确或首问责任人不清楚承办部门的事项，首问责任人要及时向局办公室报告，落实承办部门，并由其答复服务对象。 （五）服务对象办理的事项不属于审计部门职能范围内的，首问责任人要耐心解释，并予以尽可能的指引和帮助。 （六）涉及市局两个以上部门承办的事项，由首先接办的部门承担首问责任，负责及时与相关部门联系，确定主办部门和协办部门。有关问题取得一致意见后，要告知服务对象主办部门。主办部门负责及时办理，协办部门要积极配合，不得互相推诿。 （七）受理事项需局领导核准或需向上级请示后才能答复的，由首问责任人或承办部门直接向局领导请示，根据局领导或上级批复的意见予以答复处理。 七、一次性告知制 一次性告知制是指就岗位职责范围内的事项，申办人到机关办理相关事项或来电、来信提出咨询的，以及所带材料不符合规定的，经办人员必须一次性告知其所要办理事项的依据、时限、程序、所需的全部材料以及不予办理理由的制度。 （一）一次性告知应坚持服务对象至上、热情周到、提供便利的原则。 （二）经办人员对服务对象负有一次性告知的义务，凡属于本人职责权限内的工作，必须按程序认真办理，并将办理结果及时告知服务对象；不属于本人职责权限内的工作，应主动协调或引导。 （三）到市局各部门办理事项的人员，如手续、材料不完备或未按规定程序、受理时限办理的，承办的工作人员要一次性告知需要补办的手续、材料或办理程序，并告知下一次办理的时间。 （四）服务对象所办事项涉及多个部门的，经办人应帮助其咨询了解，并将结果告知服务对象。法律、法规和规范性文件的规定不明确等特殊情况，应及时请示报告。 （五）一次性告知可以采用口头形式，如果服务对象要求以书面形式告知的，承办的工作人员可根据实际情况将其要求的有关事项一次性书面告知，详细写明需提交的所有材料的内容、要求。 （六）对有下列不正确履行一次性告知责任行为的，按有关规定处理。 1、不履行一次性告知责任，造成服务对象为同一事项往返多次办理的； 2、对服务对象告知不热情，甚至态度粗暴或故意刁难的； 3、告知不及时或随意拖延，服务对象不满意的。 （七）市局各部门要认真执行一次性告知制度，严格按照一次性告知制度履行工作职责。 八、涉企检查报批制 涉企检查报批制所称涉企检查，是指我局依照财经法律、法规、规章和职责权限对企业生产、经营活动遵守财经法律、法规等情况进行的审计或审计调查（检查）。 （一）自行安排的对企业进行审计或审计调查（检查）项目，年初应当纳入年度审计项目计划。本着充分利用审计资源，突出重点，安排任务均衡和避免重复的原则，按照正常立项和报批程序办理，具体实施以合肥市审计局年度统一组织的审计项目计划正式文本为准。 （二）属于上级审计机关（审计署、省审计厅）统一组织的对企业审计或审计调查联动项目、市委和市政府交办的以及市有关部门委托的审计事项，年初安排的应纳入全市审计项目计划；年内新增项目，应由局计划管理部门负责及时向局长办公会议（局长）汇报后，纳入全局计划管理，统一安排实施。 （三）属于市本级预算执行审计项目和经济责任审计项目，年初应当按照有关要求归口申报，经市政府或有关部门批准后，纳入全市审计项目计划统一管理和实施。 （四）属于授权审计项目，涉及企业的，应按审计相关规定统一进行报批、管理和实施。 （五）两个及以上单位联合进行的专项审计检查（调查），由我局牵头的，应当纳入全市审计项目计划统一管理，并与有关单位会商确定专项检查（调查）的范围、内容、时限和程序等。 （六）在审计过程中，若确需对有关企业进行延伸审计或审计调查而审计通知书未注明的，按照审计署“地方审计项目计划的调整，由下达计划的审计机关审批”的规定，审计组应当填写合肥市审计局涉企检查审批表（见附件2），并书面陈述事由，报局领导审批，经研究批准后方可实施。属于调整审计方案的，按照调整审计方案规定程序执行。 （七）审计机关工作人员有下列行为的，依法给予警告，直至开除的处分： 1、违反规定，擅自到企业进行审计检查的； 2、接受被审计检查企业的任何馈赠、报酬、福利待遇，在被审计检查企业报销费用等。 九、政务公开制 为了进一步贯彻落实审计法及其实施条例，确保审计的客观性、公正性和独立性，增强审计工作的透明度，不断提高审计质量和执法水平，我局积极推行政务公开。依照法律法规和政策规定，对运用行政权力办理与人民群众利益相关的各类事项，只要不属于党和国家机密以及被审计单位的商业秘密，都要坚持向社会公开。 （一）我局政务公开的范围分为政策法规类、审计业务类、岗位职责类、内部管理类和其他类。 政策法规类包括由我局制定或上级制发的审计法律法规、规章、规范性文件。 审计业务类包括审计机关职责、审计程序和期限、审计机关权利、被审计单位的权利、审计纪律和法律责任、审计处理处罚标准、审计公开的范围和方法、向社会公开的审计结果公告以及对被审计单位公开的审计公示制度等。 岗位职责类包括单位职责、领导分工、机构设置、岗位职责、行为规范、工作守则、服务承诺、一次性告知事项、办事程序、办事指南、工作纪律、举报箱和举报电话等。 内部管理类包括年度工作目标管理及执行情况、内部管理制度、文件、领导讲话、总结、工作动态、简报、信息、文章、审计志、年鉴、报刊和资料汇编等。 其他类包括需社会周知的公告、通告、公示、通知，群众关心的热点问题，可供下载的需要服务对象在职称报考和评定中填写的各种表格、内审人员报考的国际内部注册审计师考试相关资料。 （二）政务公开以局互联网站（简称外网）和内部信息管理系统（简称内网）为主要平台，根据需要也可采用以下方式推行政务公开。 1、局政务公开栏、内部刊物、简报。 2、广播、电视、报纸等公众媒体。 3、召开新闻发布会。 4、其他便于公众知晓的形式。 （三）政务公开的职责划分。 1、局办公室负责政务公开的方案制定和审核、审批等工作。 2、市局各部门制定本部门政务公开的详细清单，负责资料收集、报批；领导介绍、机构设置、部门职责由人事教育处负责；审计信息（图片信息）由局办公室负责；审计项目完成动态和内审工作由综合