证券合规文化学习心得.doc

证券合规文化学习心得 篇一：泉州蔡雅玲证券合规文化学习心得 证券合规文化学习心得 为在工作中提高合规经营我认真学习董事长东海路在何方的讲话内容通过这次认真的学习我结合在平时工作中的实际情况总结了此次学习心得我认为在日常的工作中只有在时时合规事事合规的前提下才能取得预期的业务成果才能实现公司效益和个人利益的一致才能最终实现创造价值 东海证券经过8年的发展能有今天的成绩是每一个东海人合规自律的结果是公司凭着遵纪守法稳健经营的合规管理的结果公司倡导合规管理合规经营合规人人有责全员主动合规合规创造价值的理念在全公司推行诚信与正直的职业操守和价值观提高全体工作人员的合规意识推进合规文化建设并将合规文化建设融入企业文化建设全过程促进公司自律合规与外部监管的有效互动 作为证券公司的一员我们有责任维护证券市场的规范发展维护正常的市场秩序证券从业人员执业行为准则虽然是从各个不同的角度对从业人员提出了要求但归根结底主要强调的就是合规合规发展合规经营合规才能有未来具体到细节上提出了“十六字”的执业操守以及“八要十不准”的行为准则对于“十六字”的执业操守：“遵纪守法”是从大的方面要求我们每一个人只有在合法的前提下才能谈及合规发展；“勤勉尽责”、“廉洁自律”以及“文明服务”是具体到我们每一个人自身的细节对我们平时的工作提出了一个新的要求；我们所做的服务不仅仅要合法合规而且要文明对于客户的合理要求要树立“客户至上”的职业道德风尚对于客户的不合理要求要勇于拒绝要不卑不亢简简单单的十六字对我们的要求写的详详细细简单明了由此延伸出来的八要十不准我们就很容易理解并且能及时做到消化和掌握 证券从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关的合法利益诚实守信勤勉尽责维护行业声誉客户是我们的衣食父母应依照相应的业务规范和执业标准 为客户提供专业服务对客户进行证券投资相关教育正确向客户提示投资风险 此次学习使我更加认识到作为一名证券从业人员不仅要具备专业的业务知识、优良的业务素质还要具备良好的职业道德和自律意识才能确保投资者的合法权益只有增强了从业人员合规执业的意识才能提升客户服务水平和营造良好的行业风气从根本上维护证券行业的商业信誉促进证券市场的稳健发展 相信在不久的将来我们一定可以实现东海人自己的美好愿望我们紧密团结在朱董事长的周围把泉州营业部做得更强但是我们也要时刻把合规放在心里让我们牢记合规努力向前！ 泉州营业部蔡雅玲 /5/26 篇二：证券从业人员行为准则学习心得 证券从业人员行为准则学习心得 根据甘肃分公司【】063号公告精神甘肃分公司组织全体员工进行证券从业人员行为守则及证券从业人员执业行为准则学习的通知要求本人对照上述两项规则及公司内部下发的国泰君安证券从业人员执业行为准则和国泰君安证券员工证券从业资格管理暂行办法共四项文件进行了认真的学习使我进一步地认识到了证券从业人员合规合法开展业务的重要性学习总结如下： 从基本准则、禁止行为以及监督和惩戒几个方面展开详细的说明作为一名从业人员需要我们针对自身的实际情况认真审视自己的行为是否合规在日常业务工作中要不断提高对自己的要求不断提高自身的职业素养以及执业能力和专业水平在工作过程中处客户利益、公司利益与自身利益之间的关系以行业的规范准则时刻督促自己通过对个人素质的提升提高对客户的服务水平 作为证券公司的一员我们有责任维护证券市场的规范发展维护正常的市场秩序证券从业人员执业行为准则虽然是从各个不同的角度对从业人员提出了要求但归根结底主要强调的就是合规合规发展合规经营合规才能有未来具体到细节上提出了“十六字”的执业操守以及“八要十不准”的行为准则对于“十六字”的执业操守：“遵纪守法”是从大的方面要求我们每一个人只有在合法的前提下才能谈及合规发展；“勤勉尽责”、“廉洁自律”以及“文明服务”是具体到我们每一个人自身的细节对我们平时的工作提出 了一个新的要求；我们所做的服务不仅仅要合法合规而且要文明对于客户的合理要求要树立“客户至上”的职业道德风尚对于客户的不合理要求要勇于拒绝要不卑不亢简简单单的十六字对我们的要求写的详详细细简单明了由此延伸出来的八要十不准我们就很容易理解并且能及时做到消化和掌握 证券从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关的合法利益诚实守信勤勉尽责维护行业声誉客户是我们的衣食父母应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务对客户进行证券投资相关教育正确向客户提示投资风险 此次学习使我更加认识到作为一名证券从业人员不仅要具备专业的业务知识、优良的业务素质还要具备良好的职业道德和自律意识才能确保投资者的合法权益只有增强了从业人员合规执业的意识才能提升客户服务水平和营造良好的行业风气从根本上维护证券行业的商业信誉促进证券市场的稳健发展 学 、05、19习人：王鑫 篇三：证券公司合规部工作总结 年工作总结 一、主要完成工作 （一）每日实时监控 1、异常交易监控包括：大单拉涨停、高买低卖、同一营业部对倒尾市拉升、买入风险警示板股票等对有重点监控账户参与的要求营业部提示客户参与操作风险 2、新股交易监控包括：两交所重新修订了监管要求根据要求设定出具体阀值对新股实时进行监控新股上市10日内对参与封涨停、开盘集合竞价、连续申报竞价、累计买入等大额实时监控对预警账户要求营业部提示客户参与炒新风险 3、监察员工（含经纪人）是否有持仓股票 4、员工用机和手机委托实时监控：本年度共监控392笔涉及44家营业部总共发放异常情况反馈表169份合规问责通知单22份 5、根据每日监控情况编制经纪业务监控日志共225份 6、港股通异常交易监控：自11月开通以来交易量不活跃我部主要对账户透支新开户不足50万等进行监控 7、对营业部员工合规展业加强监控今年对18月交易较频繁佣金较高、相同地址、有相同客户经理的账户进行筛选共筛选出421笔涉及31家营业部的275个账户和146名员工要求相关营业部对客户回访并将情况反馈我部留存经营业部反馈未发现员工代客理财情况 8、融资融券备岗等 （二）每月工作 1、定期编制经纪业务监控月报发送至各营业部及总部部门总经理 2、每月对全部相同手机委托人工筛查出有共同客户经理的账户进行客户回访6月11月总共对59个手机进行回访将回访情况通知到营业部再由营业部落实后做书面情况说明由总经理签字后反馈我部留存经回访有员工代理嫌疑的3个电话都要求营业部落实员工后整改 （三）其他工作 1、配合沪、深两交易所协助监控并督查重点帐户对账户进行重点跟踪监控严防出现参与股票炒作的行为 2、做好风控档案的整理年初将上一年度的风险监控日志、异常情况反馈表、合规问责通知单等装订成册归档并将电子版刻录保存留档保证风控工作的完整性 3、兼职部门内勤和第七党支部的部分工作 主要做好上下级信息交流的中转站及时传达公司下发指示精神做到了不让领导安排的工作在自己这里延误不让办理的事项在自己手里积压培养服务意识为部门每一位同事做好服 积极参与公司布置的各项工作代表我部门和第七党支部向公司投稿和党员学习心得体会等3份 二、工作计划 经纪业务监控工作主要是针对客户异常交易和员工合规展业的监控今年根据业务需要陆续