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对科技查新工作的认识及思考 冯克 （甘肃政法学院图书馆，甘肃兰州730070） 摘要：文章从科技查新的概念出发，详细介绍了我国科技查新工作的几个主要发展阶段，接着论述了科技查新工作的两点重要作用，最后深入系统的阐述了当前形势下我国科技查新工作的发展现状及存在的主要问题，并对我国的科技查新工作提出了理顺查新工作管理体制、规范查新业务工作等一些理性的思考。 关键词：查新；科技查新；查新机构；发展现状 ：G35文献标志码：A：1000-8772（xx）19-0199-02 一、序言 科技查新作为我国科技管理和评估的重要环节，其发展已经有十几年的历史了。查新工作的开展，为我国科研立项、科研成果鉴定、科技成果奖励等提供了可靠的情报评估，在提高我国的科技原创能力和扶持培育高新技术产业、产品方面发挥了重要的作用。十几年中，人们对于查新工作的认识在不知不觉中发生了巨大的变化。查新工作在我国开始之初，很多单位的科研人员或是高校的教职人员都还不知道何为查新，往往都是到了需要提交项目查新报告的时候才匆匆向科技查新部门委托进行查新工作，并且以为交了钱就可以马上拿到查新报告。而今，随着越来越多的查新机构获得资格认证，查新工作的重要意义被越来越多的了解。很多大型高新企业、高校研究人员已经习惯于在开始立项之前主动到科技查新机构委托进行查新，以便及时调整科研方向，节约科研资金，优化科研方法。 二、科技查新的定义 2000年国家科技部科技查新规范对科技查新做出的定义：“查新是科技查新的简称，是指查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照本规范操作，并作出结论。”这里所说的查新机构是指具有查新业务资质，根据查新委托人提供需要查证其新颖性的科学技术内容，按照科技查新规范操作，有偿提供科技查新服务的信息咨询机构；查新委托人是指提出查新需求的自然人、法人或者其他组织；新颖性是指在查新委托日以前查新项目的科学技术内容部分或者全部没有在国内外出版物上公开发表过。 目前正在修订的新版科技查新规范对这一定义又进行了进一步完善。修订稿中定义：“查新，是科技查新的简称，是指查新机构根据查新委托人的要求，按照本规范，围绕项目科学技术要点，针对查新点，查证其新颖性的信息咨询服务工作。”可见，科技查新咨询工作（以下简称“查新工作”）是由具备一定信息资源基础与相应查新咨询资质人员的科技信息咨询机构，通过手工检索和计算机检索等途径，运用综合分析和对比的方法，为评价科研成果、科研立项等的新颖性提供文献查证结果的一种信息咨询服务工作。从这一定义不难看出，科技查新业务的主体是信息咨询服务机构，其工作基础是科技信息资源，其采用的工作方法是信息分析研究方法，其工作目的是为有关单位和专家评价科技项目提供系统、准确的科技文献检索和情报学评价结论，为科技管理部门和专家的评审工作提供决策参考。 综上所述，科技查新可以看做是关于研发项目新颖性评估的案例研究。研究中主要应用比较研究法，包括信息检索过程的求同比较和文献对比分析的求异比较。前者通过设计制定科学合理的信息检索策略，查询到最相关文献；后者则是通过文献对比分析，找出相同点及不同点，归纳推理，证实查新项目是否具有新颖性、先进性或创新程度，最后给出合乎事实与逻辑的查新结论。 三、科技查新的发展历史 我国科技查新工作最早可追溯到1985年，当时专利法的实施，对开展科技查新工作起到了积极的引导和推动作用。1990年10月，原国家科委印发了关于推荐第一批查新咨询科技立项及成果管理的情报检索单位的通知，标志着我国查新工作的正式起步。此后，国内的大部分情报信息机构、部分专业性研究院所和一些高等院校、图书馆陆续开展了科技查新业务。 1992年8月国家科委拟定了全国科技查新咨询工作管理方法和教育部发文公布了高校11个查新单位。首批查新单位都具有文献收藏量丰富，检索手段先进如国际联机和各种光盘数据库，熟练的专业检索人员和完善的规章制度。 1994年和1997年国家科技部又分别认定了15家和12家一级查新机构，使得国家一级查新机构增加到38家，与此同时，各专业部委、卫生部和教育部也发文并认定了一批二级查新机构。到目前为此，全国范围内具有查新资质认证的单位就达300余家。科技查新队伍日趋壮大、查新工作进入规范化阶段。 2000年国家科委发布了科技查新机构管理方法和科技查新规范（国科发计字2000544号），科技部委托机械部分期分批进行了科技查新人员资格和培训工作，同时培养了一批具有专业知识、检索经验丰富的科技查新审核人员，收到良好效果，使科技查新工作不断向高质量、高要求迈进。 四、查新工作的重要作用 1、为科研立题、立项提供科学依据 科技查新工作既可避免重复立题或立项，又可以避免重复和无效劳动，节约科研资金，缩短科研周期。也就是说，科技管理部门根据查新报告可了解所申请课题在国内外是否有相同或相关研究、是否具有新颖性；而对科研人员来说，通过科技查新可了解其研究领域的国内外动态、研究热点和空白点，即科技查新对科研人员选题、确定研究方向提供了相关的文献依据，起到参考咨询的作用。 2、为科研成果鉴定及申请报奖提供科学依据 科技查新能保证科技成果、报奖等的新颖性、先进性、科学性和可靠性。传统的成果鉴定是由专家来完成的，而当今科技迅猛发展，即使专家也难以完全获得国内外的科技信息，因此必然会影响到鉴定的结果。专家评审主要是依据专家本人的专业知识、实践经验、对事物的综合分析能力以及所了解的专业信息，对一个科技项目的创造性、先进性、新颖性、实用性等作出评价。科技查新是文献检索和情报调研相结合的情报研究工作，它以文献为基础，以文献检索和情报调研为手段，以检出结果为依据，通过综合分析，对查新项目的新颖性进行情报学审查，写出有依据、有分析、有对比、有结论的查新报告。 五、科技查新工作的发展现状及存在的问题 1、发展现状 科技查新工作是一种新生的、富有强大生命力的信息咨询工作，它大大提高了信息资源的利用率，强化了社会的情报意识和技术创新意识。科技查新工作的开展，为我国科研立项、科研成果鉴定、评奖等提供了客观依据，在保证评审的科学性和公证性、避免重复浪费、提高科研水平方面发挥了重要作用。认真搞好这项工作，使科研项目选题、立项以及成果先进性的评审等建立在更加科学、规范、大量的情报调研基础之上，才能更好地保证技术创新和科技进步，推动我国的科研工作乃至社会经济的快速发展。查新工作也拓展了高校图书馆的文献服务领域，强化了图书馆的信息职能。查新工作的形式起源于科技文献检索，然而作为一种深层次的、具有特定含义的检索工作，它丰富和发展了高校图书馆的文献信息服务内容，使图书馆的信息职能得到了充分发挥，也促进了高校图书馆不断加强自身的文献资源建设。 但目前查新工作也存在一些问题，如用户需求表达不清、信息资源不足、查新人员受专业限制、缺乏查新质量标准、查新任务时间分布集中等等。有些委托人因未达期望而对查新报告不满意，还有些人认为查新只是走过场，而查新人员本身也有许多难言之处。随着现代科学技术的发展，科技查新内容不断增多，从查新工作趋势分析，它还将继续增大科技信息咨询范围，如何规范查新工作并提高质量，是所有查新人员和科技人员及其管理部门都必须思考的问题。 2、存在的问题 十多年前，原国家科委颁布的科学技术成果鉴定办法和后来陆续颁发的国家科学技术奖励和评审工作补充规定及国家重点新产品计划的管理等文件就提出对所涉及的科技项目必须进行查新。但十多年过去了，因对查新工作的重视和宣传力度不够，科技人员和科研单位的查新意识不强，仍有很多科研成果管理部门特别是项目申报单位缺乏对查新工作实质性的了解，使得查新委托方、查新机构、科技管理部门以及评审专家对查新工作的认识和看法各抒己见，对同一份查新报告评价不一。更有甚者，一些企业甚至根本不知道查新是什么，更不清楚科技查新规范中对查新工作的具体要求以及查新工作流程，直到课题需要申报、鉴定、评奖前才被迫来查新，而且时间紧迫，常常是今天委托，明天甚至当天就要结果，这无疑让查新机构进退两难。这种现状也造成查新机构的业务出现所谓“季节性”现象，往往是在国家或地方科技行政部门进行课题申报或成果评奖前的几天内，大量的查新业务蜂拥而至，导致查新机构要在较短的时间内完成大量查新业务，查新报告的质量难免不受影响。 查新机构的人员专业结构、业务能力、道德修养、后续培训以及相关咨询专家的水平也是影响查新质量的重要因素。当今科学技术的高速发展，新理论、新技术不断出现，边缘学科、交叉学科相互依赖、相互渗透，研究项目逐步向高难度、跨学科、集簇化、多元化方向发展，尤其是一些应用型研究项目，具有相当大的理论深度和实践深度。这就给查新人员提出了更高的要求。要求查新人员必须具有很强的专业技术理解、领悟能力和文献判读能力，能准确捕捉与把握项目的技术创新点，并针对创新点对收集到的相关文献进行筛选、判读和中肯的分析对比，以保证查新结论的科学性、客观性与可供鉴证性。 由于受我国传统的图书情报行业体系的影响和制约，目前我国的查新队伍主要是以科技、外语、图书、情报、档案人员为主，另有一些其它专业人员。要使查新工作适应当今社会发展的要求必须不断调整查新人员的专业结构，加强对查新人员的业务培训和综合能力的训练。科技查新规范中提出了查新人员应具备的条件，但过于宏观；对查新人员的资格认定、岗前培训、后续考核等也均未涉及。 六、对科技查新工作的思考 科技查新制度建立10多年来，对促进我国科研管理工作的科学化、民主化，推动科研、生产的发展起到积极作用。尽管我们在构建文献资源体系、查新人员素质的不断提高以及查新报告的质量等方面进行了大量的细致的工作，取得了诸多成效。但是随着科技的发展科技查新工作还需要我们不断改进，不断创新。 1、理顺查新工作管理体制。科技查新机构的建立需要有丰富的国内外文献信息资源、较高素质的业务人员和现代化信息网络和设备作为前提条件，为此需要相应的管理机构进行查新机构的审批和认定、人员培训和业务工作的规范，要形成制度化。共同把科技查新工作搞好。 2、规范查新业务工作。目前国内科技查新机构已有300余家，每年查新报告可达近10万件。从我们对科技查新手册中查新报告案例分析来看，查新报告撰写要求差异较大，存在有不同程度的错误，影响了查新报告质量。 总之，科技查新是一项具有科学性、严肃性、公正性的工作，在不同的时期应不断总结科技查新工作的经验与教训。提高查新检索质量及查新报告质量，使出具的查新报告书为科技工作的前期、后期提供支撑，起到参考借鉴的作用。