全区廉政风险防控机制建设工作规范的通知.doc

全区廉政风险防控机制建设工作规范的通知各单位、各部门：为进一步规范廉政风险防控机制建设工作程序，保证工作质量和机制建设水平，按时保质完成好我区的廉政风险防控机制建设工作，现通知如下：一、结合实际，重点研究制定好工作方案各单位各部门工作方案中目标要明确，任务要具体，措施要管用，机构要健全。不提倡照抄照搬上级文件。二、要注重工作的连续性各单位各部门严格按照全区廉政风险防控机制建设工作方案的要求，抓好落实。一要坚持把学习防控廉政风险知识贯穿始终。学深、学透、学好有关领导讲话和上级文件精神以及与本单位本部门相关的廉政风险防控手册，特别是“三个重点讲清”，以不断提高认识，明确要求。同时，要学习其他单位的成功经验，坚持边学习边推进，边实践边学习，用理论指导实践，提高工作水平，要有学习笔记、撰写心得体会,并结合本单位本部门实际进行廉政风险防控知识测试。二要坚持把防控廉政风险教育贯穿始终。采取多种形式开展防控廉政风险教育，使党员干部时刻保持危机意识、风险意识、慎微意识，勤政廉政，谨慎为政。三要坚持把调查研究贯穿始终。各级领导干部既要清楚本职岗位的情况，又要了解其他岗位的情况；既要掌握本部门、本单位的工作情况，又要了解掌握基层单位的具体情况。边调研，边分析，边研究，逐步摸清廉政风险的形成因素、表现形式及易发多发环节，理清制定防控措施的工作思路，党政主要领导干部必须撰写理论调研文章。三、要进一步明确排查廉政风险的要求一是明确查找范围。我区全员参与廉政风险排查工作。（1）人员范围：处级干部包括党政领导班子、政府班子中分管工作的民主党派和无党派副职，公检法主要领导干部；科级干部包括重点领域、重要部门班子成员，分管工作的民主党派和无党派副职；重要岗位工作人员指负责审批、人事、财务、资源管理、执法、处罚和企业管理工作的负责人员。（2）权力范围：决策权分为党委决策权和行政决策权，包括重要事项、重要干部任免、重大项目、大额度资金使用，以及涉及民生和企业经营管理决策；行政审批权包括许可、审批、审核及备案的权力；人事权包括人事聘用、调动、任免的权力；资金使用权包括财政拨付资金、预算外资金、专项资金收入和支出的权力；资源管理权包括林业资源、林地资源、矿产资源、土地资源等国有资源的监督、管理权力；执法权包括国家行政机关、法律授权或委托的组织及其公职人员在行使行政管理权的过程中，依照法定职权和程序，贯彻实施法律并将法律运用到具体人、具体事的权力；行政处罚权包括行政机关或法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织对违反行政管理秩序的公民、法人或其他组织的制裁权力；林业企业管理权包括企业管理者对决策的实施权或执行权。企业管理权一般由企业计划权、组织权、领导权、控制权构成。（3）风险范围。思想道德风险主要指因主观原因或环境影响可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险；岗位职责风险主要指由于岗位职责的特殊性可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险；业务流程风险主要指权力运行程序中在关键环节和衔接过程中存在的廉政风险；机制制度风险主要指客观存在的、由制度的制定、执行和修改完善不到位所引发的廉政风险。外部环境风险指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。二是明确查找方法。（1）顺推法。从决策程序、干部选任规程、行政管理事项、审批流程、执法和处罚程序、公共服务程序、企业管理规定等方面入手，查找廉政风险点；从思想认识、外部环境影响、制度机制漏洞等方面入手查找廉政风险点；从主管和分管职责、部门职能、岗位职责等方面入手，查找廉政风险点。（2）逆推法。从综合分析信访件、举报电话、举报邮件、投诉件、审计报告、相关案件等入手，分析原因，查找廉政风险点。三是明确查找内容。系统梳理、科学界定每个岗位、每个部门、每个单位的职责定位、工作流程、法定权限，建立主体明确、层级清晰、量化具体的责任机制。岗位（指重点岗位）从思想道德、岗位职责、管理制度、外部环境等方面查找廉政风险；部门（指内设科室或职能机构）从部门职能、业务流程、制度机制、外部环境等方面查找廉政风险；单位（指市直部门或县市区局）从议事决策执行、制度机制、外部环境等方面查找廉政风险。四是明确查找程序。在深入学习、提高思想认识的基础上，按照自己找领导点群众帮相互补组织审公开公示的程序进行。自己找就是把自己在行使权力过程中可能出现腐败问题的风险点一一罗列出来。领导点就是领导干部针对下属各自查找出的廉政风险点进行拾遗补缺，充实完善。群众帮就是岗位、部门和单位的廉政风险点，要通过政务公开栏、座谈会等形式，交由职工群众征求意见，接受社会监督。相互补就是同事之间以相互负责的态度，诚恳的相互提醒，全面深入查找可能存在廉政风险的部位和环节。组织审就是所有参加廉政风险防控机制建设人员按照党风廉政建设责任制要求，党委系列（含检察长、法院院长、工会主席）处级领导廉政风险由区委书记把关；政府系列处级领导廉政风险由区（局）长把关。区委廉政风险小组办公室统一下发廉政风险防控机制建设登记表，分岗位、部门、单位三个层次填写，于5月13日之前报到区纪委办公室。四、请各单位、各部门随时登陆 “南岔廉政网”，以便及时查看“廉政风险防控机制建设工作”的最新通知公告。附件：1、廉政风险监控工作相关名词解释2、廉政风险防控机制建设风险排查登记表（一）、（二）、（三）廉政风险监控工作相关名词解释三个更加注重：胡锦涛总书记2007年6月25日在中央党校省部级干部进修班的重要讲话中强调：“要在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设。”“三必谈”：提拔任职领导干部必须进行廉政教育谈话；发现领导干部不廉洁行为必须进行诫勉谈话；对群众有反映的领导干部必须进行警示谈话。党风廉政建设责任制：党委（党组）、政府以及党委和政府的职能部门的领导班子对职责范围内的党风廉政建设负全面领导责任。党委（党组）、政府（行政）及其职能部门领导班子的正职对职责范围内的党风廉政建设负总责；领导班子其他成员根据工作分工，对职责范围内的党风廉政建设负直接领导责任。廉政风险：是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险四类风险。思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。业务流程风险：指权力运行程序中在关键环节和衔接过程中存在的廉政风险。机制制度风险：主要由制度的制定、执行和修改完善不到位所引发。如一些制度订立不够科学、严谨，缺乏时效性，可操作性不强；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施；一些已经不适应形势变化的制度，不能得到及时补充、修改和完善等。廉政职责：在工作岗位职责范围内的同时应履行的廉政建设工作任务，针对每一项工作权力有相对应的廉政职责，目的是更好地预防岗位腐败。廉政风险监控：针对本单位本部门存在的岗位职责风险和机制制度风险，采取相应的预防防范措施，以遏制腐败行为的发生，形成的具有操作性指导性、长期实施的目标明确的预防腐败工作措施，按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线明确目标和责任分工。侧重于预防腐败，从政治和全局的高度考虑问题，从源头上解决问题，从保护干部的积极性、创造性上处理问题，有效降低惩治腐败工作的成本，更好挽救和保护干部，增强反腐倡廉工作的综合成效。“一岗双责”：即岗位职责、廉政职责。“三重一大”制度：“重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额资金的使用，必须经集体讨论做出决定”的制度（简称“三重一大”制度）廉政风险识别与评估：识别即通过各种形式查找出廉政风险。评估即由上级主管部门对廉政风险进行分类评价，分为一般风险和重大风险。廉政风险防范管理：是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。听证质询：是指各单位在做出重大事项决定前，应当召开各方代表参加的听证质询会，公开重大事项决策方案以及相关依据和理由，听取参会代表意见，解答相关问题。听证质询收集的意见和建议应做为单位做出决定的重要参考依据。权力制衡：是指通过明确职责分工、细化工作流程，强化内部监督等方式，加强单位内部各部门之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力，约束力控制权力的运行，防止腐败行为的发生。风险变更：即领导干部职务调整、岗位变动后查找岗位职责风险并制定防范措施。预警纠偏：两种含义。一是对有苗头性、倾向性，可能发生腐败问题的党员领导干部行为及时进行整改纠正；二是对廉政风险监控工作中廉政风险查找不细、不全的，防范不严不实的，及时进行信访约谈或诫勉谈话。管理学控制理论：主要为“质量管理体系中的PDCA循环管理方法，即实施计划（plan）查找不足，制定防范管理措施，执行（Do）实施管理措施，及时纠正不当行为；考核（check）按照考核标准，对防范管理的组织落实情况进行综合评估；修正（Action）根据评估结果，采取奖优惩劣、完善措施，责任追究等方式，及时纠正存在的问题，优化工作目标，使管理更加科学规范。自由裁量权：行政处罚自由裁量权是指行政机关在法律、法规规定的原则和范围内有选择余地的处置权利。它是行政机关及其工作人员在行政执法活动中客观存在的，有法律、法规授予的职权。权力寻租：指握有公权者以权力为筹码谋求获取自身经济利益的一种非生产性活动。权力寻租则是把权力商品化，或曰以权力为资本，去参与商品交换和市场竞争，谋取金钱和物质利益。即通常所说的权物交易、权钱交易、权权交易、权色交易等等。像物质形态的土地、产业、资本那样，在这里，权力也被物化了，转化为商品货币，进入消费和财富增环节。权力寻租所带来的利益，成为权力腐败的原动力。权力设租：就是利用手中权力，为服务对象设置关卡与障碍，向相关人员和机构或直接收取或间接“逼”其交纳通向正当权利和利益的“过路费”。任何在某一交易或活动中居于优势地位的人都可能设租，其特点是，“强者” 用权力或职业优势向“弱者”发动攻势，上级“诱导”下级，最终获取非法收益，简单地说，就是以权谋私。在这里，权力部门以及位高权重者一改寻租中“守株待兔”的态势，转而主动出击。决策权：指决策主体依法对其所辖领域或范围内的重大事项有作出决策的权利。决策权分为党委决策权和行政决策权。行政审批权：指行政机关（包括有行政审批权的其他组织）根据自然人、法人或者其他组织提出的申请，经过依法审查，采取“批准”、“同意”、“年检”发放证照等方式，准予其从事特定活动、认可其资格资质、确认特定民事关系或者特定民事权利能力和行为能力的行为。人事权：指行使人事聘用、调动、任免的权力。一般分为人事调配权和干部任免权。一般处级以上的政府机关部门、国有企事业单位都具有相应的人事调配权；组织部门具有干部任免权。资金使用权：指各单位财政拨付资金、预算外资金、专项资金收入和支出的权力。资源管理权：指林业资源、矿产资源、土地资源等国有资源的监督、管理权力。执法权：指国家行政机关、法律授权或委托的组织及其公职人员在行使行政管理权的过程中，依照法定职权和程序，贯彻实施法律并将法律运用到具体人、具体事的权力。行政处罚权：指具有行政处罚权的行政机关或法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织对违反行政管理秩序的公民、法人或其他组织的制裁。林业企业管理权：是由林业企业经营者按授权原则授予企业管理者，实质就是企业管理者对决策的实施权或执行权。企业管理权一般由企业计划权、组织权、领导权、控制权构成。办事公开：指各单位、各部门要严格按照中央，国务院的有关规定，积极推进党务、政务、厂务、校务、警务的办事公开。公开的具体内容；工作职能、工作程序、办理时限以及举报电话、网址等。公开承诺：指各级领导干部结合本职工作，按照有关要求，就廉政风险、防范措施、业务工作、廉洁自律、依法行政等利用多种形式向公众作出承诺，主动接受监督。巡视检查；由上级纪委组织人大代表、协委员、纪委委员、党风党纪监督员、政府特邀监察员组成巡视组，结合不同时期中心工作对各单位，各部门贯彻执行上级党委、政府工作部署情况进行检查。资金分配权：指企业根据国家的有关财经法规和自身经营的需要将从经营中收回的资金分割用于不同方面的活动。 财务管理：是在一定的整体目标下，关于资产的购置（投资），资本的融通（筹资）和经营中现金流量（营运资金），以及利润分配的管理。预算外收入：指行政事业单位为履行政府职能，弥补事业发展经费不足，依据国家法律、法规或具有法律效力的规章收取或提取，纳入财政预算外专户管理的财政性收入。由地方各部门，各企事业单位自收自支的资金。监控机制：指在排查梳理重要公共权力的基础上，针对权力运行中的每个使用环节，进行科学分类，分别采取报告，备案、公开等一系列监督制约手段，从而保障公共权力规范运行、公开运行，形成从源头上预防权力腐败的工作机